收费安全责任考核制度范本

PAGE收费安全责任考核制度范本一、总则（一）目的为加强公司收费安全管理，明确收费安全责任，规范收费安全考核工作，确保公司收费业务的安全、稳定、高效运行，依据国家相关法律法规及行业标准，结合公司实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有涉及收费业务的部门、岗位及人员。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家法律法规及行业标准，确保收费安全责任考核工作合法合规。2.责任明确原则：明确各部门、岗位及人员在收费安全工作中的职责，做到责任清晰、分工明确。3.客观公正原则：以客观事实为依据，公正、公平地对收费安全责任进行考核评价。4.激励约束原则：通过考核，激励先进，鞭策后进，促进收费安全工作水平的提升。二、收费安全责任界定（一）收费部门职责1.负责制定和完善收费业务操作规程，确保收费流程的规范、准确。2.组织收费人员进行业务培训，提高收费人员的业务素质和操作技能。3.负责收费系统的日常维护和管理，确保系统的稳定运行。4.对收费过程中的异常情况进行及时处理和报告，保障收费安全。（二）财务部门职责1.负责制定收费资金管理制度，规范收费资金的收缴、存储、使用等流程。2.定期对收费资金进行核对和盘点，确保资金安全。3.对收费票据进行统一管理，严格票据的领用、开具、核销等手续。（三）技术部门职责1.负责收费系统的技术研发和升级，保障系统的安全性和稳定性。2.对收费系统的网络安全进行监控和维护。3.及时处理收费系统出现的技术故障，确保收费业务的正常开展。（四）安全管理部门职责1.负责制定收费安全管理制度和应急预案，组织开展安全培训和演练。2.对收费场所的安全设施进行定期检查和维护，确保设施完好有效。3.监督各部门落实收费安全责任，对发现的安全隐患及时督促整改。（五）收费人员职责1.严格遵守收费业务操作规程，准确、快速地完成收费工作任务。2.妥善保管收费现金、票据等重要物品，确保物品安全。3.及时发现和报告收费过程中的异常情况，积极配合处理突发事件。三、收费安全考核内容（一）制度执行情况1.是否严格执行公司制定的收费安全管理制度和操作规程。2.对制度执行过程中发现的问题是否及时整改。（二）业务操作规范1.收费人员在收费过程中是否做到操作准确、流程规范。2.是否存在擅自更改收费标准、违规减免费用等行为。（三）资金安全管理1.收费资金是否及时足额缴存，有无截留、挪用等情况。2.收费票据的管理是否规范，有无丢失、损毁等现象。（四）系统安全运行1.收费系统是否稳定运行，有无出现数据丢失、系统故障等问题。2.对系统安全漏洞是否及时发现并采取有效措施进行修复。（五）安全设施保障1.收费场所的安全设施是否齐全、完好，能否正常发挥作用。2.安全设施的维护保养是否及时，记录是否完整。（六）应急处置能力1.是否制定完善的收费安全应急预案，应急预案是否具有可操作性。2.对突发事件能否及时响应，有效处置，减少损失。四、考核方式与周期（一）考核方式1.日常检查：由安全管理部门及相关业务部门定期对收费安全工作进行日常检查，记录检查情况。2.专项检查：针对收费安全工作中的重点环节、关键部位或存在的突出问题，组织开展专项检查。3.定期考核：每季度对各部门、岗位及人员的收费安全责任履行情况进行一次全面考核。4.不定期抽查：根据工作需要，对收费安全工作进行不定期抽查。（二）考核周期考核周期为自然季度，即每年的1月1日至3月31日、4月1日至6月30日、7月1日至9月30日、10月1日至12月31日。五、考核评分标准（一）评分方法考核采用百分制，根据各项考核内容的完成情况进行评分。具体评分标准如下：（二）各项考核内容评分细则1.制度执行情况（满分20分）严格执行收费安全管理制度和操作规程，无违规行为，得1620分。基本执行制度和操作规程，偶有轻微违规行为，得1115分。存在较多违规行为，对收费安全造成一定影响，得610分。违规行为严重，导致收费安全事故发生，得05分。2.业务操作规范（满分20分）收费操作准确无误，流程规范，无任何差错，得1620分。操作基本准确，流程较为规范，偶有小失误，得1115分。操作存在较多失误，影响收费效率和质量，得610分。操作失误严重，给公司造成较大损失，得05分。3.资金安全管理（满分20分）收费资金及时足额缴存，票据管理规范，无任何问题，得1620分。资金缴存基本及时，票据管理无重大失误，得1115分。出现资金缴存不及时或票据管理混乱等情况，但未造成严重后果，得610分。发生资金截留、挪用或票据丢失等重大安全事故，得05分。4.系统安全运行（满分15分）收费系统稳定运行，全年无数据丢失、系统故障等问题，得1215分。系统出现少量故障，但能及时修复，未对收费业务造成较大影响，得911分。系统故障频发，影响收费业务正常开展，得68分。因系统安全问题导致收费业务瘫痪或数据严重丢失，得05分。5.安全设施保障（满分15分）安全设施齐全、完好，维护保养及时，记录完整，得1215分。安全设施基本齐全，维护保养较及时，记录较完整，得911分。安全设施存在部分缺失或损坏，维护保养不及时，记录不完整，得68分。安全设施严重缺失或损坏，无法正常使用，得05分。6.应急处置能力（满分10分）应急预案完善，应急演练效果好，对突发事件能迅速有效处置，得810分。应急预案基本完善，应急演练有一定效果，能较好处置突发事件，得67分。应急预案存在缺陷，应急演练效果一般，处置突发事件能力较弱，得45分。应急预案不完善，应急演练未开展，对突发事件处置不力，得03分。六、考核结果应用（一）绩效奖金挂钩根据考核得分，确定各部门、岗位及人员的绩效奖金发放系数。具体如下：1.考核得分90分及以上：绩效奖金发放系数为1.2。2.考核得分8089分：绩效奖金发放系数为1.1。3.考核得分7079分：绩效奖金发放系数为1.0。4.考核得分6069分：绩效奖金发放系数为0.8。5.考核得分60分以下：绩效奖金发放系数为0.5，并对相关责任人进行诫勉谈话，限期整改。（二）评先评优依据考核结果作为公司评先评优的重要依据。年度内考核得分排名靠前的部门、岗位及人员，优先推荐参与公司各类先进评选。（三）岗位晋升参考在员工岗位晋升时，考核结果作为重要的参考因素。同等条件下，优先晋升考核成绩优秀的员工。七、考核申诉（一）申诉期限被考核部门或人员如对考核结果有异议，可在考核结果公布之日起5个工作日内提出申诉。（二）申诉受理部门申诉受理部门为公司人力资源部门。（三）申诉处理程序1.