银行安全责任考核制度

PAGE银行安全责任考核制度第一章总则第一条目的为加强银行安全管理，明确各级人员安全责任，有效防范各类安全事故，保障银行资金、财产和人员安全，特制定本安全责任考核制度。第二条适用范围本制度适用于银行各级机构、部门及全体员工。第三条考核原则1.全面性原则：涵盖银行安全管理的各个方面，包括但不限于营业场所安全、金库安全、信息系统安全、消防安全、人员安全等。2.客观性原则：以事实为依据，准确、客观地评价各部门和人员的安全责任履行情况。3.公正性原则：考核标准统一，考核过程公开、公平，确保考核结果真实可靠。4.及时性原则：及时对安全责任履行情况进行考核，发现问题及时整改，避免安全事故的发生。第四条引用法律法规及行业标准本制度依据国家相关法律法规，如《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国消防法》《中华人民共和国治安管理处罚法》等，以及银行业监管部门制定的行业标准和规范，如《银行业金融机构安全评估办法》等制定。第二章安全责任界定第五条高级管理层安全责任1.负责制定银行安全管理战略和政策，确保安全管理与银行整体经营目标相一致。2.审批安全管理制度、应急预案等重要文件，提供必要的资源支持，保障安全管理工作的有效开展。3.定期组织召开安全管理会议，研究解决安全管理中的重大问题，对安全管理工作进行决策和指导。第六条安全管理部门安全责任1.制定和完善银行安全管理制度、操作规程和应急预案，组织实施安全管理工作。2.组织开展安全检查、隐患排查和整改工作，对发现的安全问题及时督促相关部门进行处理。3.负责安全设施设备的选型、采购、安装、维护和管理，确保其正常运行。4.组织安全培训和教育活动，提高员工的安全意识和技能。5.负责安全事故的报告、调查和处理工作，分析事故原因，提出改进措施，防止事故再次发生。6.定期向高级管理层汇报安全管理工作情况，及时反馈安全管理工作中的难点和问题。第七条各业务部门安全责任1.负责本部门业务范围内的安全管理工作，制定相应的安全操作规程和风险防范措施。2.组织员工学习安全管理制度和操作规程，确保员工熟悉并遵守相关规定。3.配合安全管理部门开展安全检查和隐患排查工作，对发现的安全问题及时整改。4.负责本部门营业场所、办公区域等的安全管理，保障客户和员工的人身、财产安全。5.加强对业务系统的安全管理，确保业务数据的安全、完整和保密。6.对涉及安全的业务活动进行风险评估，制定相应的风险控制措施。第八条员工安全责任1.遵守银行安全管理制度和操作规程，积极参加安全培训和教育活动，提高安全意识和技能。2.发现安全隐患及时报告，配合相关部门进行整改。3.保护银行资金、财产和信息安全，不得泄露银行机密信息。4.在营业场所、金库等重点区域工作时，严格遵守安全规定，确保自身和他人安全。5.积极参与应急预案的演练，熟悉应急处置流程，在安全事故发生时能够正确应对。第三章考核指标与标准第九条安全制度执行情况考核指标与标准1.制度建设：是否建立健全安全管理制度体系，制度内容是否符合法律法规和行业标准要求。考核标准：制度健全，内容完善，得[X]分；制度基本健全，部分内容需完善，得[X5]分；制度不健全，存在重大漏洞，得[X10]分。2.制度执行：员工是否严格遵守安全管理制度，有无违规操作行为。考核标准：无违规操作行为，得[X]分；发现轻微违规操作行为，每次扣[X]分；发现严重违规操作行为，每次扣[X5]分。3.制度培训：是否定期组织员工进行安全制度培训，员工对制度的熟悉程度如何。考核标准：培训计划完善，员工熟悉制度内容，得[X]分；培训计划基本落实，部分员工对制度了解不够深入，得[X5]分；培训计划未有效执行，员工对制度不熟悉，得[X10]分。第十条安全检查与隐患排查考核指标与标准1.检查计划：是否制定年度、季度和月度安全检查计划，检查计划是否合理、全面。考核标准：检查计划完善，涵盖所有安全管理领域，得[X]分；检查计划基本合理，部分领域未涵盖，得[X5]分；检查计划不合理，存在重大遗漏，得[X10]分。2.检查执行：是否按照检查计划认真组织实施安全检查，检查记录是否完整、准确。考核标准：检查工作认真执行，记录详实，得[X]分；检查工作基本落实，记录存在部分缺失，得[X5]分；检查工作未有效开展，记录不完整，得[X10]分。3.隐患排查与整改：是否及时发现安全隐患，对隐患的整改措施是否有效、及时。考核标准：无安全隐患，得[X]分；发现一般安全隐患，及时整改到位，得[X5]分；发现重大安全隐患，未及时整改或整改不力，得[X10]分。第十一条安全设施设备管理考核指标与标准1.设施设备配备：安全设施设备是否配备齐全，是否符合法律法规和行业标准要求。考核标准：设施设备配备齐全，符合要求，得[X]分；部分设施设备缺失或不符合要求，得[X5]分；设施设备严重不足或存在重大安全隐患，得[X10]分。2.设施设备维护：是否定期对安全设施设备进行维护保养，设施设备运行是否正常。考核标准：维护保养工作到位，设施设备运行良好，得[X]分；维护保养工作基本落实，设施设备存在轻微故障，得[X5]分；维护保养工作不到位，设施设备故障频发，得[X10]分。3.设施设备更新：是否根据业务发展和安全管理需要，及时更新安全设施设备。考核标准：及时更新设施设备，满足安全管理需求，得[X]分；更新不及时，部分设施设备老化严重，得[X5]分；长期未更新设施设备，存在重大安全隐患，得[X10]分。第十二条消防安全管理考核指标与标准1.消防设施配备：消防设施设备是否配备齐全，是否完好有效。考核标准：消防设施设备配备齐全，完好有效，得[X]分；部分消防设施设备缺失或损坏，得[X5]分；消防设施设备严重不足或存在重大安全隐患，得[X10]分。2.消防通道畅通：消防通道是否畅通无阻，有无堆放杂物等影响通行的情况。考核标准：消防通道畅通，无障碍物，得[X]分；消防通道存在部分堵塞，得[X5]分；消防通道严重堵塞，得[X10]分。3.消防演练：是否定期组织消防演练，员工对消防知识和技能的掌握程度如何。考核标准：演练计划完善，员工熟悉消防知识和技能，得[X]分；演练计划基本落实，部分员工对消防知识和技能了解不够深入，得[X5]分；演练计划未有效执行，员工对消防知识和技能不熟悉，得[X10]分。第十三条信息系统安全管理考核指标与标准1.系统安全防护：信息系统是否具备完善的安全防护措施，如防火墙、入侵检测系统等。考核标准：安全防护措施完善，系统运行安全稳定，得[X]分；安全防护措施基本到位，存在一定安全风险，得[X5]分；安全防护措施薄弱，存在重大安全隐患，得[X10]分。2.数据备份与恢复：是否建立健全数据备份与恢复机制，数据备份是否及时、完整。考核标准：数据备份与恢复机制完善，备份及时、完整，得[X]分；数据备份与恢复机制基本健全，存在部分备份不及时或不完整的情况，得[X5]分；数据备份与恢复机制不完善，存在重大数据丢失风险，得[X10]分。3.网络安全管理：网络访问是否进行严格的权限控制，有无网络安全事件发生。考核标准：网络权限控制严格，无网络安全事件，得[X]分；发现轻微网络安全违规行为，每次扣[X]分；发现重大网络安全事件，每次扣[X5]分。第十四条人员安全管理考核指标与标准1.安全教育培训：是否定期组织员工进行安全教育培训，员工的安全意识和技能是否得到提高。考核标准：培训计划完善，员工安全意识和技能明显提高，得[X]分；培训计划基本落实，员工安全意识和技能有一定提升，得[X5]分；培训计划未有效执行，员工安全意识和技能无明显变化，得[X10]分。2.安全事故防范：是否采取有效措施防范安全事故的发生，有无安全事故发生。考核标准：无安全事故发生，得[X]分；发生轻微安全事故，每次扣[X]分；发生重大安全事故，每次扣[X5]分。3.应急处置能力：在安全事故发生时，员工是否能够迅速、有效地进行应急处置，减少事故损失。考核标准：应急处置能力强，事故损失小，得[X]分；应急处置能力一般，事故损失较大，得[X5]分；应急处置能力弱，事故损失严重，得[X10]分。第四章考核组织与实施第十五条考核组织成立银行安全责任考核领导小组，由高级管理层成员担任组长，安全管理部门负责人及相关部门负责人为成员。考核领导小组负责制定考核政策、审定考核方案、监督考核过程、审定考核结果等工作。第十六条考核周期安全责任考核分为年度考核和不定期考核。年度考核于每年年末进行，对各部门和人员全年的安全责任履行情况进行全面考核；不定期考核根据安全管理工作需要，随时组织开展，对特定时期或特定事项的安全责任履行情况进行考核。第十七条考核方式1.自我评估：各部门和人员按照考核指标和标准，对自身安全责任履行情况进行自我评估，形成书面报告。2.部门互评：各部门之间相互评价安全责任履行情况，评价结果作为考核的参考依据。3.考核小组检查：考核领导小组组织相关人员对各部门和人员的安全责任履行情况进行实地检查、查阅资料、听取汇报等，获取考核信息。第十八条考核评分考核领导小组根据自我评估、部门互评和考核小组检查的结果，对各部门和人员进行综合评分。考核评分采用百分制，各项考核指标的得分根据其在总分中的权重进行计算。第十九条考核结果反馈考核结束后，考核领导小组将考核结果及时反馈给各部门和人员。对考核结果不满意的部门和人员，可在规定时间内提出申诉，考核领导小组将进行调查核实，并给予答复。第五章考核结果应用第二十条绩效奖金挂钩将安全责任考核结果与绩效奖金挂钩。对安全责任履行情况优秀的部门和人员，给予适当的绩效奖金奖励；对安全责任履行情况较差的部门和人员，扣减相应的绩效奖金。第二十一条晋升与奖励安全责任考核结果作为员工晋升、奖励的重要依据之一。对安全责任履行情况