合规工作考核制度汇编

PAGE合规工作考核制度汇编一、总则（一）目的为加强公司合规管理，确保公司各项经营活动符合法律法规、监管要求以及公司内部规章制度，提高公司运营效率，保障公司稳健发展，特制定本合规工作考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括各部门、各分支机构及子公司。（三）考核原则1.合法性原则：考核制度的制定与实施必须符合国家法律法规及相关行业监管要求。2.全面性原则：涵盖公司所有业务活动、各个部门及各个层级，确保合规管理无死角。3.客观性原则：以客观事实和数据为依据，避免主观随意性，保证考核结果真实、准确。4.公正性原则：对所有员工一视同仁，公平公正地进行考核评价，确保考核过程和结果的公平性。5.及时性原则：及时对员工的合规工作表现进行考核，以便及时发现问题、纠正偏差，并为员工提供及时的反馈和激励。二、考核组织与职责（一）合规管理委员会1.作为公司合规管理的最高决策机构，负责审议和批准合规工作考核制度及相关政策。2.监督考核工作的整体执行情况，对考核结果进行最终审定。（二）合规管理部门1.负责制定具体的考核指标体系和考核方案。2.组织实施日常考核工作，收集、整理和分析考核数据。3.对考核结果进行初步审核，并向合规管理委员会汇报。4.负责与各部门沟通协调，解答考核过程中的相关问题。（三）各部门负责人1.负责本部门员工合规工作的日常管理和指导。2.确保本部门员工了解并遵守考核制度的各项要求。3.根据考核结果，对本部门员工进行相应的激励和约束措施。（四）员工个人1.积极参与合规工作，自觉遵守法律法规和公司规章制度。2.配合考核工作，如实提供相关信息和资料。三、考核内容与指标（一）法律法规遵循情况（30分）1.准确掌握与本岗位相关的法律法规和监管要求（10分）定期参加法律法规培训并通过考核，得610分。参加培训但未通过考核，得35分。未参加培训，得02分。2.严格按照法律法规开展业务活动，无违规行为（20分）全年无任何违规记录，得1620分。出现轻微违规行为，及时整改且未造成不良后果，得1115分。出现一般违规行为，得610分。出现严重违规行为，得05分。（二）内部规章制度执行情况（30分）1.熟悉并严格执行公司内部各项规章制度（15分）对规章制度理解透彻，严格执行，无任何违反情况，得1215分。基本熟悉规章制度，但偶尔出现执行偏差，得911分。对规章制度了解不足，出现较多执行偏差，得68分。多次违反规章制度，得05分。2.及时反馈规章制度执行过程中的问题并提出合理建议（15分）积极反馈问题并提出有效建议，被公司采纳，得1215分。反馈过问题，但建议未被采纳，得911分。很少反馈问题，得68分。从未反馈问题，得05分。（三）合规风险识别与应对能力（20分）1.能够及时识别工作中的合规风险，并采取有效措施防范（10分）全年成功识别并有效防范多个重要合规风险，得810分。识别出部分合规风险，采取了一定防范措施，得57分。对合规风险识别不足，防范措施不力，得34分。未识别出任何合规风险，得02分。2.积极配合公司开展合规风险排查和整改工作（10分）全力配合，在风险排查和整改中发挥重要作用，得810分。配合较好，但作用不突出，得57分。配合一般，得34分。不配合工作，得02分。（四）合规培训与宣传参与度（10分）1.按时参加公司组织的合规培训课程（5分）全勤参加培训，得45分。缺勤次数较少，得23分。缺勤次数较多，得01分。2.积极参与公司内部合规宣传活动（5分）（如撰写合规文章、分享合规案例等）表现积极，多次参与并取得良好效果，得45分。参与较少，得23分。从未参与，得01分。四、考核方式与周期（一）考核方式1.日常考核：由合规管理部门根据日常工作记录进行考核，包括对员工合规行为的观察、违规事件的记录等。2.定期考核：每季度末进行一次定期考核，员工需提交个人合规工作自评报告，合规管理部门结合日常考核情况进行综合评价。3.专项考核：针对特定业务项目或重大合规风险事件进行专项考核，对相关责任人的合规工作表现进行重点评估。（二）考核周期考核周期为自然年度，每年1月1日至12月31日。在年度考核结束后，根据考核结果进行相应的奖惩。五、考核结果评定与应用（一）考核结果评定考核结果分为优秀（90分及以上）、良好（8089分）、合格（6079分）、不合格（60分以下）四个等级。（二）考核结果应用1.薪酬调整考核结果为优秀的员工，给予一定比例的薪酬上调。考核结果为不合格的员工，视情况下调薪酬或给予警告处分。2.晋升与奖励在同等条件下，优先考虑考核结果优秀的员工晋升职务。对合规工作表现突出的员工，给予表彰和奖励，如颁发荣誉证书、奖金等。3.培训与发展针对考核结果不合格或存在较大合规风险的员工，安排专项合规培训，帮助其提升合规意识和能力。根据考核结果，为员工制定个性化的职业发展规划，提供相应的培训和学习机会。4.岗位调整对于多次考核不合格且无明显改进的员工，进行岗位调整或辞退处理。六、申诉与处理（一）申诉渠道员工如对考核结果有异议，可在考核结果公布后的[X]个工作日内，向合规管理部门提出书面申诉。申诉材料应包括申诉理由、相关证据等。（二）申诉处理合规管理部门接到申诉后，应在[X]个工作日内进行调查核实，并将处理结果反馈给申诉人。如申诉人对处理结果仍不满