烟草专卖证件考核制度

PAGE烟草专卖证件考核制度一、总则（一）目的为加强烟草专卖证件管理，规范烟草专卖证件的申请、审批、发放、使用和监督检查等行为，确保烟草专卖制度的有效执行，维护国家烟草专卖秩序，保障消费者和烟草企业的合法权益，特制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于本公司/组织内部涉及烟草专卖证件管理工作的相关部门、工作人员以及所有持有烟草专卖证件的单位和个人。（三）基本原则1.依法依规原则：严格依据《中华人民共和国烟草专卖法》《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》以及相关烟草专卖证件管理规定开展考核工作，确保考核过程和结果合法合规。2.公正公平原则：考核标准明确、程序规范，对所有被考核对象一视同仁，确保考核结果客观公正，不受人为因素干扰。3.全面覆盖原则：涵盖烟草专卖证件管理的各个环节，包括申请受理、实地核查、审批发证、后续监管等，全面评估工作质量和成效。4.动态管理原则：根据烟草专卖政策法规的变化以及实际工作中出现的新情况、新问题，及时调整和完善考核制度，确保制度的科学性和有效性。二、考核主体与对象（一）考核主体本公司/组织设立专门的烟草专卖证件考核小组，负责组织实施烟草专卖证件考核工作。考核小组由公司/组织内部与烟草专卖证件管理相关的部门负责人、业务骨干等组成，设组长一名，全面负责考核工作的组织领导和协调。（二）考核对象1.证件管理部门工作人员：包括负责烟草专卖证件申请受理、审核、审批、发放、档案管理等工作的人员。2.专卖执法人员：承担对持有烟草专卖证件的单位和个人进行日常监督检查、查处违法违规行为等职责的人员。3.持有烟草专卖证件的单位和个人：涵盖烟草专卖零售许可证、批发企业许可证等各类证件的持证主体。三、考核内容与标准（一）证件申请与受理1.申请材料审查标准：严格审查申请人提交的申请材料，确保材料齐全、符合法定形式。对申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次性告知申请人需要补正的全部内容；逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。考核要点：检查是否按照规定对申请材料进行认真审查，有无遗漏重要材料、错误判断材料合规性等情况。统计因申请材料问题导致的受理延误或错误受理的次数。2.受理程序规范标准：在规定时间内完成受理工作，并及时将受理情况告知申请人。对于不予受理的申请，应当出具加盖本机关专用印章和注明日期的书面凭证，并说明理由。考核要点：查看受理记录，核实是否按时受理申请，告知方式是否恰当、及时。检查不予受理书面凭证的出具情况，是否符合规定格式和要求。（二）实地核查1.核查内容完整性标准：按照规定的核查内容，对申请人的经营场所、仓储设施、人员资质等进行全面实地核查。核查内容包括但不限于经营场所的真实性、与住所相独立情况、符合烟草制品零售点合理布局规定情况等。考核要点：检查实地核查记录，核实是否涵盖所有规定核查内容，有无遗漏重要核查项目。统计因核查内容不完整导致的审批失误或后续监管问题的次数。2.核查结果准确性标准：如实记录实地核查情况，核查结果真实可靠。对核查中发现的问题要详细记录，并提出明确的整改意见或处理建议。考核要点：对比实地核查记录与实际情况，检查核查结果是否准确反映经营场所实际状况。查看整改意见或处理建议的合理性和针对性，评估其对后续管理工作的指导作用。（三）审批发证1.审批流程合规性标准：严格按照规定的审批流程进行操作，各级审批环节职责明确、程序规范，审批意见清晰、准确。考核要点：审查审批档案，核实审批流程是否符合规定，有无越级审批、违规简化审批程序等情况。检查审批意见的表述是否准确、合理，是否有充分的依据支持。2.发证及时准确性标准：在规定时间内完成审批发证工作，确保发放的证件信息准确无误。及时将证件送达申请人，并做好签收记录。考核要点：统计审批发证的平均时长，检查是否超过规定期限。核对发放的证件信息与审批结果及申请人信息是否一致，查看签收记录是否完整。（四）证件使用与管理1.持证主体合规经营标准：监督持有烟草专卖证件的单位和个人严格按照许可证核定的经营范围、地域范围等依法依规从事烟草经营活动，不得超范围经营、出租出借许可证等。考核要点：通过日常监督检查、市场走访等方式，统计持证主体违规经营的次数和比例。检查对违规行为的查处情况，是否及时、有效，是否依法依规进行处理。2.证件档案管理标准：建立健全烟草专卖证件档案管理制度，对证件申请、审批、发放、变更、延续、注销等全过程资料进行规范整理、归档保存，档案资料完整、准确、清晰。考核要点：检查证件档案的完整性，包括申请材料、核查记录、审批文件、证件副本等是否齐全。查看档案整理的规范性，是否按照规定分类、编号、装订，便于查阅和管理。（五）监督检查1.日常检查工作标准：制定科学合理的日常监督检查计划，定期对持证主体进行检查，检查内容全面、深入，检查记录详实、准确。对检查中发现的问题及时督促整改，并做好跟踪复查。考核要点：查看日常检查计划的执行情况，统计检查频率是否符合要求。检查检查记录的完整性和准确性，评估对问题的发现和处理能力。跟踪复查整改情况，核实问题是否得到有效解决。2.专项检查与整治标准：根据上级部署和本地实际情况适时开展专项检查与整治行动，行动组织有力、措施有效，能够及时发现和解决突出问题，维护烟草市场秩序。考核要点：检查专项检查与整治行动的工作方案、组织实施情况、取得的成效等。统计通过专项行动查处的重大违法违规案件数量，评估对烟草市场秩序的维护效果。四、考核方式与周期（一）考核方式1.日常考核：由考核小组成员根据日常工作记录、实地检查情况、群众举报等对考核对象进行实时评价和记录。重点关注工作过程中的合规性、准确性和及时性等方面。2.定期考核：每季度末对考核对象进行一次全面的定期考核。考核对象需提交本季度工作述职报告，总结工作进展、成效、存在问题及改进措施等。考核小组根据述职报告、日常考核记录以及相关档案资料进行综合评价。3.不定期抽查：考核小组不定期对部分考核对象的工作进行抽查，以检验工作的持续性和稳定性。抽查内容包括但不限于特定时间段的工作档案、近期办理的证件业务等。（二）考核周期考核周期为自然年度，每年1月1日至12月31日为一个完整的考核年度。在考核年度内，日常考核、定期考核和不定期抽查相结合，全面评估考核对象的工作表现。五、考核结果评定与运用（一）考核结果评定考核结果分为优秀、合格、不合格三个等次。1.优秀：考核得分在90分及以上，且在考核期内无任何违规违纪行为，工作业绩突出，对烟草专卖证件管理工作有显著贡献。2.合格：考核得分在60分至89分之间，工作表现基本符合要求，能够较好地完成各项工作任务，无重大工作失误。3.不合格：考核得分在60分以下，或者在考核期内存在严重违规违纪行为，工作出现重大失误，对烟草专卖证件管理工作造成较大负面影响。（二）考核结果运用1.绩效奖励对于年度考核结果为优秀的部门和个人，给予表彰和奖励。奖励形式包括荣誉证书、奖金、晋升机会等，以激励工作人员积极履行职责，提高工作质量和效率。对在烟草专卖证件管理工作中表现特别突出、为维护国家烟草专卖制度做出重大贡献的个人，可向上级主管部门推荐更高层次的奖励。2.绩效改进考核结果为合格的部门和个人，由考核小组进行谈话，指出存在的问题和不足，提出改进建议，并要求制定详细的整改计划。在下一考核周期内重点关注其改进情况。对于连续两个考核周期考核结果为合格但无明显改进的部门和个人，进行诫勉谈话，并视情况调整工作岗位或采取其他相应措施。3.责任追究考核结果为不合格的部门和个人，视情节轻重给予批评教育、警告、记过、降职、撤职等处分。对因工作失误、违规操作等给国家、企业或消费者造成损失的，依法依规追究相应责任。对于在烟草专卖证件管理工作中存在严重违法违纪行为的人员，移交司法机关处理。六、申诉与复查（一）申诉1.考核对象如对考核结果有异议，可在收到考核结果通知之日起[X]个工作日内，向考核小组提出书面申诉。申诉书应详细说明申诉理由和依据，并提供相关证明材料。2.考核小组收到申诉书后，应在[X]个工作日内进行审查，并决定是否受理。如受理申诉，应在[X]个工作日内组织专门人员对申诉事项进行复查，并将复查结果及时通知申诉人。（二）复查1.复查工作应坚持客观、公正、全面的原则，对申诉涉及的考核内容进行重新审查核实。复查可采取查阅档案、实地核实、调查询问