质量、环境、安全三体系合一内审检查检查表

质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表（适合各部

门）

受审核部门：编制人/日期：同意人/日期:

审核准则：ISO9（）0I.ISO14（X”.OHSAS18（X）l.体系文献、适使用方法律法规审核U期：审核员:

一体化管理体系规定参照检查措施

与否椅有

一体化IS09001IS014001OHSAS18001检查内容文献文献现场

合用提问成果记录

条款‘条上条款条款查阅检杳

4.4.4文献♦组织与否有文献♦与管理体系有关的文献有多少？J

总则总则环境管理的管理体系？有大文♦与受中核部门有关的文献是多少？

体系文献献与否齐全?文献是♦组织构造图、管理方针、三同步汇J

书面形式还是电子报等号否存完好？

形式？♦电子形式文献的使用与否有效？4

♦管理体系文献与♦管理体系文献的内容与否满足V

否检盖了原则的合IS0900I.IS01400I.OHSAS1800IH勺规

用要素（或过程）并定？

符合其规定？要素♦一体化管理体系要素（过程）间的逻

（或过程）之间互相税关系、文献的接口与否清晰？

作用关系与否予以

确定及描述？

♦查询有关文献的♦有否规定查询有关文献的途径？4

途径♦文献与否便于查阅？4

♦管理手册的覆盖♦管理尹册与否包括管理体系的范

综合管质量面与否完整？如对队

理手册手册IS0900I原则仃剪♦管理手册与否包括任何剪裁的细节J

极.剪裁细节阐明的与合理性。

♦管理半册与否引用或包括程序文

与否合理？V

献.，

♦管理手册与否包括管理体系过程（或J

要素）之间的互相作用啊表述。

♦手册和程序与否互相协调,与否有可J

操作性。

注1:文献直阅含记录的查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合。，轻微不符合△,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）.

续表

受审核部门：编制人/日期:同意人/日期：

审核准则：IS09001JS01400LOHSASI8001,体系文句h适使用方法律法规审核日期：审核员；

一体化管理体系规定检查措施

与否考照检查

一体化IS09001ISO14001OHSAS18001检杳内容文献现场

合用文献提问成果记录

条款条款条款条款查问检查

♦管理手册的控制♦手册的发放、更改与否符合文献控

综合管质量状况制规定。

理手册手册

♦制定的文献控制♦文献控制程序内容与否完整，与否有4

文献文献文蛾文献和程序与否符合规定可操作性？程序中与否对文献的编制、

控制控制控制资料控制公布、存档、杳找、修订、评审做出

了趣定，

♦程序文献与否有效版本？J

♦外来文献（如原则）与否包括在控制■J

色国之例？

♦与否规定了文献夹的保管措施？■J

♦与否规定了合用和定期评审文献的■JJ

有效性？

♦对体系的运行起关键作用的岗位与■J

否得到现行有效文献？

♦与否规定了失效文献的处置、管理

措施？

♦文献的编写、同♦所有文献与否字迹清晰？q

意、公布、保管、修♦所有文献标识与否明确？

订、评审状况♦文献公布前与否得授权人的同意？

♦所有文献与否均注明制定或修订日J

期？J

注I:文献查阅含记录内查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合O.轻微不符合△,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）.

续表

受审核部门：编制人/日期：同盛人/日期:

审核准则：IS0900I,IS014001,OHSAS1800。体系文献、适使用方法律法规审核日期：审核员：

一体化管理体系规定检查措施

与否参照检查

一体化1S09001ISO14001OHSAS18001检查内容文献现场

合用提问成果记录

条款条款条款查阅检查

♦文献的编写、同♦文献修改后与否重新同意？J

文献文献文献文献和意、公布、保管、修♦识别文献现行修改状态的措施是什V

控制控制控制资料控制订、评审状况么？与否满足规定？

♦使用处与否都使用适应文献的有效J

版本？

♦文献的查找与否以便？J

♦文献向保管与否右效？J

♦文献的保管与否有效？

♦外来文献向控制♦与否对外来文就央的搜集、审查、J

同意、归档、发放、使用、评审、更

新、补充和作废等作了规定？

♦执行的怎样？V

♦执行的怎样？

♦作废文献的管理♦勺否对保留的作废文献进行标识和

管理,以防止误用？

♦与否有对记录进♦程序中与否对记录的标识、搜集编J

记录记录记录记录和记录行管理的程序目、归档、保留、维护、杳阅、处置

控制控制管理等管理内容做了规定？

♦本组织与有关的记录有哪些？

♦与受审核部门有关的记录有哪些？

♦程序中与否包括对记录的质量规定？J

♦与否有保留期限的规定？

J

注I:文献查阅含记录的查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合O.轻微不符严重不符合X（有不符合时要记录证据.并规定受审核部门当事人签名画认）。

续表

受审核部门:编制人/日期:同意人/日期:

审核准则：IS0900l/SOI400I,OHSASI800l,体系文献、适使用方法律法规审核日期:审核员:

一体化管理体系规定检查措施

与否参照检查

一体亿IS09001ISO14(X)1OHSAS18(X)1检查内容文献现场

合用文献提问成果记录

条款条款条款条款盍阅检查

♦记录管理II勺实况♦与否对记录进行了清理,并列出了清JJ

记录记录记录记录和记录单？

控制控制管理♦对记录的标识、贮存、检索、保护J

与否与书面程疗的规定和一致？

♦记录与否填写对的、字迹清晰？J

♦贮存与否便于存取和检索？J

♦贮存环境如温度、湿度与否合适,防■J

尘、防蛀等保护措施与否得当？

♦过期记录与否完整?能否提供足够信■J

息?信息与否可靠、可见证？

♦记录能否做到对有关活动、产品或

服务时可追溯性？

♦员工在需要时能否从组织内记录，信

息管理系统获取对应信息？

5.15.1♦最高管理者对其♦总经理与否制定并同趣书面的质■J

管理管理建立和改善管理体量、环境、职业催康安全方针和目的，

承诺承诺系的承诺可以提供并采用措施使员工对的理解并贯彻执

哪些证据？行？

♦与否通过培训、宣传、会议、评审、J

汇报文献等方式将有关方(客户)的规

定、法律法规的规定传到达各阶层员

工？

注1:文献查阅含记录的查阅。

注2：“检查成果记录”栏：符合O.轻微不符合△.严重不符合X(有不符合时要记录证据.并规定受审核部门当事人签名确认)。

续表

受审核部门：编制人/日期：同意人，日期：

市核准则：ISQ900I.ISQ14(X)1.QHSAS18(X)1.体系文献、适使用方法律法规审核日期：审核员：

一体化管理体系规定检查措施

与否参照检查

一体化IS09001IS014001OHSAS1800I检杳内容文献现场

合用文献提问成果记录

条款条款条款条款森阅检杳

5.15.1♦最高管理者对其♦各阶层员工与否充足理解这些规定

管理管理建立和改善管理体的1R要性.并在工作中保证这些规定的

承诺承诺系内承诺可以提供实现？

哪些证据？♦与否认期进行管理评审，保证质量、

环境、职业健康安全管理体系的合用

性、有效性和充足性。

♦与否为每项活动提供充足的资源.J

5.25.2♦组织是怎样做到♦组织是通过什么措施掌握顾客、员■J

以顾客、以顾客以顾客、环境和员工I：以及其他有关方对产品质量的规定

环境和为关注为关注焦点的？以及对保护环境、保障职业健康安全

员工为焦点的规定？

关注焦♦泪织怎样将顾客的规定、环境保护JJ

点的规定、职业健康安全的规定转化为

各项工作的规定并实行，从而到达腰

客、员工以及其他有关方的满意？

♦组织怎样将顾客的规定、环境保护

的规定、职业健康安全的规定转化为

各项工作的规定并实行，从而到达顾

客、员工以及其他有关方的满意？

5.35.34.24.2♦质量、环境、职业♦与否制定了文化的管理方针？V

管理质量环境职业健康健康安全方针的制♦管理方针与否经最高管理者同意？J

方针方针方针方针定

♦管理方针的内容♦与否与组织的宗旨相合适。J

♦与否适合丁♦组织活动、产品或服务

的性旗、规模.适合于组织环境内

♦与否适合于组织活动、产品或服务

的性质、规模，适合于组织环境内

注I:文献查阅含记录的查阅0

注2：“检查成果记录”栏：符合。，轻微不符合△,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）.

续表

受审核部门:编制人/日期：同海人/日期:

审核准则：IS09001,IS01400I,OHSAS1800I,体系文献、适使用方法律法规审核日期:审核员:

一体化管理体系规定检查措施

与否益照检杏

一体亿IS0900IISOI400IOHSAS18001检查内容文献现场

合用.1戕提问成果记录

条我条款条款条款查阅检查

5.35.34.24.2♦管理方针的内容影响、职业健康安全风险的性质和规

管理质量环境职业健康模。

方针方针方针方针♦与否对满足顾客及其他有关方的规

定,对持续改善、污染防止和减少风险

作出承诺：

♦与否对遵守有关质量、环境、职业

健康安全法律、法规和其他规定作出

承诺。

♦与否提供建立和评审目的和指标的

框架。

♦与否与企业的其他方针一致.

♦管理方针的传达♦怎样向全体制工传达的？

与管理♦采用了哪些方式？

♦问询员工，看员工与否理解管理方•J

针？

♦为公众怎样获得管理方针？V

♦管理方针与否符♦检查绩效测量成果,确认方针与否J

到实行得到实行？

♦管理方针的评审♦与否有定期评审管理方针的规定？

与修订

注I：文献查阅含记录的查阅。

注2：“检杳成果记录”栏：符合0,轻微不符合△,严也不符合X（有不符合时要记录证据,并规定受审核部门当事人签名确认）。

续表

受审核部门:编制人/日期:同意人/日期:

审核准则：IS09001.IS014001.0HSAS18001.体系文献、适使用方法律法规审核U期:审核员:

一体化管理体系规定枪杳措施

与否参照检查

一体亿1S09001ISO14001OHSAS18001检查内容文献现场

合用文献提问成果记录

条款条款条款条款查阅检查

5.35.34.24.2♦管理方针的评审♦最高管理者与否认期评审过管理方

管理防量环境职业健康与修订针？

方针方针方针方针♦怎样对管理方针进行修订？JJ

♦评审、修订的根据是什么，J

♦与否建立了环境♦有无环境原因识别和评价的程序？

原因识别和评价的♦程序中与否包括环境原因识别和评V

程序价的规定？

♦与否对组织的活♦与否按程序规定识别环境原因？J

动、产品和服务中的♦与否规定了识别的范围和对象？

环境原因进行了识♦与否有环境瞟因的清单？

别♦受审核部门内环境原因有哪些？JJ

♦用什么措施和怎♦与否规定了识别环境原因的措施？V

样进行环境原因的♦措施与否合适？

识别♦识别环境原因时，搜集了哪些原始资

料？

♦识别环境原因应♦与否考忠三种状态？

把握的要点♦与否考虑三种时态？

♦与否考虑了环境原因的七种类型？J

♦与否考虑到可对其施加影响的有关J

方带来的环境原因？

注I:文献杳阅含记录的杳阅。

注2：“检杳成果记录”栏：符合O.轻微不符合△,严重不符合X（有不符合时要记录证据,并规定受审核部门当事人签名确认）,

续表

受审核部门:编制人/日期:同意人/日期:

审核准则：IS09001.IS0140000HSAS1800I,体系文献、适使用方法律法规审核日期:审核员：

一体化管理体系规定检查措施

与否参照检杳

一体亿IS0900IIS01400IOHSAS18001检查内容文献现场

合用文献提问成果记录

条款条款条款条款盍阅检查

♦怎样进行环境影♦有无规定环境影响评价的措施、准J

环境环境响评价则和环节？

原因原因♦有无重大环境原因清单?J

♦评价成果与否合理？J

♦对新项目和变化与否进了环境原因JV

啊补充识别和评价？

♦怎样对重大环境♦与否根据环境原因评价成果.制定了