央企非招标采购制度

PAGE央企非招标采购制度一、总则（一）目的为规范央企非招标采购活动，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，依据国家相关法律法规及行业标准，结合央企实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于央企总部及所属各级子企业（以下统称“企业”）的非招标采购活动，包括但不限于货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.依法合规原则：非招标采购活动应严格遵守国家法律法规、政策以及企业内部规章制度，确保采购行为合法合规。2.公平公正原则：采购活动应遵循公平、公正的原则，保障所有参与采购活动的供应商平等参与竞争，不得偏袒任何一方。3.公开透明原则：采购信息应及时、准确、完整地公开，采购过程应接受企业内部和外部的监督，确保采购活动的透明度。4.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，通过科学合理的采购方式和流程，降低采购成本，提高采购效益。（四）职责分工1.采购管理部门负责制定和完善非招标采购管理制度、流程和标准。组织实施非招标采购活动，包括采购计划编制、采购文件编制、供应商选择、采购合同签订等。对采购活动进行监督和管理，协调解决采购过程中的问题。2.需求部门提出采购需求，明确采购项目的技术规格、数量、质量要求等。参与采购文件的编制和评审，提供技术支持和专业意见。负责采购项目的验收工作，对采购产品或服务的质量进行评估。3.财务部门负责审核采购预算，确保采购资金的合理安排。参与采购合同的审核，监督采购资金的支付和结算。4.审计部门对非招标采购活动进行审计监督，检查采购活动是否符合法律法规和企业内部规定。对采购项目的采购过程、采购结果进行审计评价，提出审计意见和建议。二、采购方式及适用范围（一）询价采购1.适用范围采购的货物规格、标准统一，现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。采购金额较小的采购项目，具体金额标准由企业根据实际情况确定。2.采购程序采购管理部门根据需求部门提出的采购需求，确定询价采购项目。在企业内部采购平台或指定媒体发布询价公告，邀请不少于三家符合条件的供应商参与询价。向参与询价的供应商发送询价文件，明确采购货物的规格、数量、质量要求、交货时间、交货地点等。供应商在规定时间内报价，采购管理部门对供应商的报价进行比较和评审，选择报价合理、信誉良好的供应商作为成交供应商。采购管理部门与成交供应商签订采购合同。（二）竞争性谈判采购1.适用范围招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的。技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。不能事先计算出价格总额的。2.采购程序采购管理部门根据需求部门提出的采购需求，确定竞争性谈判采购项目。成立谈判小组，谈判小组由采购管理部门、需求部门、财务部门等相关人员组成，成员人数不少于三人，且为单数。制定谈判文件，明确谈判的程序、内容、要求等。在企业内部采购平台或指定媒体发布竞争性谈判公告，邀请不少于三家符合条件的供应商参与谈判。谈判小组与供应商进行谈判，谈判过程中可以要求供应商对其报价进行澄清、说明或提供补充材料。谈判结束后，谈判小组要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，采购管理部门根据谈判情况和最后报价，确定成交供应商。采购管理部门与成交供应商签订采购合同。（三）单一来源采购1.适用范围只能从唯一供应商处采购的。发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的。必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.采购程序需求部门提出单一来源采购申请，说明采购项目的名称、规格、数量、金额、采购理由等。采购管理部门对单一来源采购申请进行审核，必要时组织相关部门和专家进行论证。经企业内部审批通过后，采购管理部门与单一供应商进行协商，确定采购价格、交货时间、质量要求等条款。协商一致后，签订采购合同。三、采购流程（一）采购计划编制1.需求部门根据企业发展战略和业务需求，结合年度预算，提出采购需求。2.采购需求应明确采购项目的名称、规格、数量、质量要求、交货时间、交货地点等内容。3.采购管理部门对需求部门提出的采购需求进行汇总、分析和审核，结合企业库存情况和采购资金安排，编制采购计划。4.采购计划应明确采购项目的实施时间、采购方式、采购预算等内容，并报企业相关领导审批。（二）采购文件编制1.根据采购方式和采购项目的特点，采购管理部门编制采购文件。2.采购文件应包括采购项目的基本情况、采购要求、采购程序、评审标准、合同条款等内容。3.采购文件应明确采购项目的技术规格、数量、质量要求、交货时间、交货地点等实质性内容，确保采购文件的完整性和准确性。（三）供应商选择1.采购管理部门根据采购文件的要求，通过企业内部采购平台、供应商库、招标网等渠道发布采购信息，邀请符合条件的供应商参与采购活动。2.对参与采购活动的供应商进行资格审查，审查内容包括供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书、业绩情况、信誉状况等。3.根据采购方式的不同，采用相应的评审方法选择供应商。询价采购主要比较供应商的报价；竞争性谈判采购主要评审供应商的技术方案、报价、售后服务等；单一来源采购主要协商确定供应商。4.采购管理部门将选择的供应商名单报企业相关领导审批。（四）采购合同签订1.采购管理部门与成交供应商签订采购合同。2.采购合同应明确采购项目的名称、规格、数量、质量要求、交货时间、交货地点、价格、付款方式、违约责任等条款。3.采购合同签订前，应进行合同评审，评审内容包括合同条款的合法性、完整性、合理性等。采购合同经企业相关领导审批后生效。（五）采购项目实施1.采购管理部门按照采购合同的要求，组织供应商实施采购项目。2.需求部门负责采购项目的验收工作，验收内容包括采购产品或服务的数量、质量、规格等是否符合采购合同的要求。3.采购管理部门对采购项目的实施过程进行监督和管理，及时协调解决采购过程中出现的问题。（六）采购资金支付1.财务部门根据采购合同的约定和采购项目的验收情况，审核采购资金支付申请。2.采购资金支付申请应包括采购合同编号、采购项目名称、采购金额、已支付金额、本次申请支付金额等内容。3.财务部门审核通过后，按照企业资金管理规定办理采购资金支付手续。四、采购风险管理（一）风险识别1.采购管理部门、需求部门、财务部门等相关人员应定期对非招标采购活动进行风险识别，分析可能存在的风险因素。2.风险因素包括但不限于供应商选择不当、采购价格不合理、采购合同条款不完善、采购项目质量不达标、采购资金支付风险等。（二）风险评估1.对识别出的风险因素进行评估，确定风险发生的可能性和影响程度。2.风险评估可采用定性评估和定量评估相结合的方法，如采用风险矩阵、风险等级划分等方式进行评估。（三）风险应对1.根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施。2.对于供应商选择不当的风险，应加强供应商资格审查，建立供应商评价机制，选择信誉良好、实力较强的供应商。3.对于采购价格不合理的风险，应加强市场调研，掌握市场价格动态，合理确定采购价格。4.对于采购合同条款不完善造成的风险，应加强合同评审，明确合同条款，避免合同纠纷。5.对于采购项目质量不达标风险，应加强采购项目验收管理，严格按照采购合同要求进行验收。6.对于采购资金支付风险，应加强财务审核，严格按照采购合同约定和资金管理规定办理支付手续。（四）风险监控1.建立风险监控机制，定期对采购风险进行监控和评估。2.采购管理部门、需求部门、财务部门等相关人员应及时发现风险变化情况，及时调整风险应对措施。3.对重大采购风险事件，应及时报告企业相关领导，并采取有效措施进行处理。五、监督与检查（一）内部监督1.企业审计部门应定期对非招标采购活动进行审计监督，检查采购活动是否符合法律法规和企业内部规定。2.审计内容包括采购计划编制、采购文件编制、供应商选择、采购合同签订、采购项目实施、采购资金支付等环节。3.审计部门应出具审计报告，对审计发现的问题提出整改意见和建议，督促相关部门进行整改。（二）外部监督1.企业应主动接受外部监督，如政府监管部门、社会公众等的监督。2.对于外部监督提出的意见和建议，企业应认真对待，及时整改，并将整改情况向外部监督部门反馈。（三）投诉处理1.供应商对采购活动有异议