央企采购制度管理规定

PAGE央企采购制度管理规定一、总则（一）目的为加强中央企业采购管理，规范采购行为，提高采购效率，降低采购成本，防范采购风险，依据国家有关法律法规和政策规定，结合中央企业实际情况，制定本规定。（二）适用范围本规定适用于国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）履行出资人职责的中央企业及其各级子企业（以下统称企业）的采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动应当遵守国家法律法规和企业内部规章制度，确保采购行为合法合规。2.公开公平公正原则：采购活动应当公开透明，公平对待所有供应商，确保采购结果公正合理。3.效益优先原则：采购活动应当注重提高采购效益，降低采购成本，实现企业利益最大化。4.风险防控原则：采购活动应当加强风险管理，防范采购过程中的各种风险，确保采购活动安全可靠。（四）职责分工1.企业采购管理部门：负责制定和完善企业采购管理制度，组织实施采购活动，监督采购过程，协调处理采购纠纷等。2.企业内部审计部门：负责对采购活动进行审计监督，检查采购制度执行情况，发现和纠正采购过程中的违规行为等。3.企业纪检监察部门：负责对采购活动中的违纪违法行为进行查处，维护企业采购秩序。4.企业其他相关部门：按照职责分工，配合采购管理部门做好采购活动的相关工作。二、采购计划管理（一）采购需求分析1.需求调研：企业各部门应当定期开展采购需求调研，了解业务发展需要，准确掌握采购需求信息。2.需求预测：企业采购管理部门应当根据业务发展规划和市场变化情况，对采购需求进行预测，制定采购计划。（二）采购计划编制1.计划内容：采购计划应当包括采购项目名称、采购数量、采购预算、采购时间、采购方式等内容。2.计划审批：采购计划应当按照企业内部审批程序进行审批，确保采购计划合理可行。（三）采购计划调整1.调整原因：因市场变化、业务调整等原因需要调整采购计划的，应当说明调整原因。2.调整程序：采购计划调整应当按照企业内部审批程序进行审批，确保调整后的采购计划合理可行。三、采购方式管理（一）公开招标1.适用范围：符合下列情形之一的采购项目，应当采用公开招标方式：采购金额较大的；采购项目技术复杂的；采购项目对企业生产经营有重大影响的；法律法规规定应当采用公开招标方式的。2.招标程序：公开招标应当按照下列程序进行：编制招标文件；发布招标公告；发售招标文件；组织开标、评标、定标；发出中标通知书；签订采购合同。（二）邀请招标1.适用范围：符合下列情形之一的采购项目，可以采用邀请招标方式：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。2.招标程序：邀请招标应当按照下列程序进行：确定邀请供应商名单；编制招标文件；向邀请供应商发出招标文件；组织开标、评标、定标；发出中标通知书；签订采购合同。（三）竞争性谈判1.适用范围：符合下列情形之一的采购项目，可以采用竞争性谈判方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。2.谈判程序：竞争性谈判应当按照下列程序进行：成立谈判小组；制定谈判文件；确定邀请供应商名单；发出谈判文件；组织谈判；确定成交供应商；签订采购合同。（四）单一来源采购1.适用范围：符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.采购程序：单一来源采购应当按照下列程序进行：成立采购小组；确定供应商；签订采购合同。（五）询价1.适用范围：采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。2.询价程序：询价应当按照下列程序进行：成立询价小组；确定被询价的供应商名单；发出询价通知书；收集询价报价；确定成交供应商；签订采购合同。四、采购文件管理（一）采购文件编制1.文件内容：采购文件应当包括采购项目基本情况、采购需求、采购方式、采购程序、评标标准、合同条款等内容。2.文件审核：采购文件应当按照企业内部审核程序进行审核，确保采购文件合法合规、合理可行。（二）采购文件发售与发放1.发售方式：采购文件可以通过现场发售、网上发售等方式进行发售。2.发放范围：采购文件应当按照规定的范围发放给潜在供应商。（三）采购文件澄清与修改1.澄清原因：潜在供应商对采购文件有疑问的，可以要求采购人进行澄清。2.修改程序：采购人对采购文件进行修改的，应当按照规定的程序进行，并及时通知潜在供应商。五、采购活动实施（一）开标、评标、定标1.开标程序：开标应当按照招标文件规定的时间、地点进行，开标过程应当记录并存档。2.评标程序：评标应当按照招标文件规定的评标标准和方法进行，评标过程应当记录并存档。3.定标程序：定标应当按照招标文件规定的定标方法进行，定标结果应当及时通知所有投标人。（二）谈判、询价1.谈判程序：谈判应当按照谈判文件规定的程序进行，谈判过程应当记录并存档。2.询价程序：询价应当按照询价通知书规定的程序进行，询价过程应当记录并存档。（三）合同签订1.合同条款：采购合同应当明确采购项目名称、采购数量、采购价格、采购时间、质量标准、验收方式、付款方式、违约责任等条款。2.合同签订程序：采购合同应当按照企业内部签订程序进行签订，确保合同合法合规、有效可行。六、采购验收管理（一）验收标准1.验收依据：采购验收应当按照采购合同约定的质量标准、技术标准、数量标准等进行验收。2.验收方法：采购验收可以采用检验、测试、试用等方法进行验收。（二）验收程序1.验收申请：采购项目完成后，采购部门应当及时向验收部门提交验收申请。2.验收组织：验收部门应当组织相关人员对采购项目进行验收，验收过程应当记录并存档。3.验收报告：验收完成后，验收部门应当出具验收报告，验收报告应当包括验收结论、验收意见等内容。（三）验收结果处理1.验收合格：验收合格的采购项目，采购部门应当按照采购合同约定支付采购款项。2.验收不合格：验收不合格的采购项目，采购部门应当及时与供应商协商解决，协商不成的，可以按照采购合同约定追究供应商的违约责任。七、采购风险管理（一）风险识别与评估1.风险识别：企业应当建立采购风险识别机制，及时识别采购过程中的各种风险。2.风险评估：企业应当建立采购风险评估机制，对识别出的采购风险进行评估，确定风险等级。（二）风险应对措施1.风险规避：对于高风险的采购项目，企业应当采取风险规避措施，如放弃采购项目等。2.风险降低：对于中风险的采购项目，企业应当采取风险降低措施，如加强采购管理、优化采购流程等。3.风险转移：对于低风险的采购项目，企业可以采取风险转移措施，如购买保险等。（三）风险监控与预警1.风险监控：企业应当建立采购风险监控机制，对采购风险进行实时监控，及时发现风险变化情况。2.风险预警：企业应当建立采购风险预警机制，对风险等级达到预警标准的采购项目，及时发出预警信号，采取相应的风险应对措施。八、监督检查与责任追究（一）监督检查1.内部监督：企业内部审计部门、纪检监察部门应当定期对采购活动进行监督检查，发现问题及时督促整改。2.外部监督：国资委等有关部门应当对企