专业证券实务考试题库及答案

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一、单项选择题（每题2分，共10题）1.证券市场按交易对象可分为（）。A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.场内市场和场外市场D.国内市场和国际市场2.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。A.1B.2C.3D.43.股票价格指数期货的交易单位是（）。A.基础指数的点数B.基础指数的点数与交易所规定的每点价值之乘积C.基础指数本身D.基础指数的市值4.证券投资基金反映的是（）关系。A.产权B.债权债务C.信托D.所有权5.下列不属于证券经纪业务特点的是（）。A.交易对象的特定性B.客户资料的保密性C.客户指令的权威性D.证券经纪商的中介性6.可转换债券的转换价格是指（）。A.转换时每股股票的价格B.可转换债券的市场价格C.转换时每份债券的价格D.可转换债券的票面价格7.债券的当期收益率等于（）。A.年利息收入除以债券面值B.年利息收入除以债券市场价格C.年利息收入除以债券票面利率D.债券利息除以债券期限8.证券交易所的设立和解散，由（）决定。A.国务院B.中国证监会C.证券业协会D.证券交易所理事会9.在我国，证券登记结算机构的设立须经（）批准。A.中国证监会B.中国人民银行C.国务院D.证券交易所10.下列关于证券自营业务的说法中，错误的是（）。A.证券公司开展自营业务应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制B.自营业务可以以证券公司名义进行，也可以个人名义进行C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行D.自营业务须由非自营业务部门负责自营账户的管理答案：1.A2.B3.B4.C5.A6.A7.B8.A9.A10.B二、多项选择题（每题2分，共10题）1.证券市场的基本功能有（）。A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.风险分散功能2.股票的特征包括（）。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性3.下列属于金融衍生工具的有（）。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约4.证券投资基金按运作方式不同可分为（）。A.封闭式基金B.开放式基金C.公司型基金D.契约型基金5.证券公司的主要业务包括（）。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券承销与保荐业务6.债券的基本要素有（）。A.债券面值B.债券票面利率C.债券发行期限D.债券承销商7.下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员8.证券市场监管的原则包括（）。A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合原则9.影响股票价格的宏观经济因素主要有（）。A.经济增长B.经济周期循环C.货币政策D.财政政策10.证券投资基金的费用主要包括（）。A.基金管理费B.基金托管费C.基金交易费D.基金运作费答案：1.ABC2.ABCD3.ABCD4.AB5.ABCD6.ABC7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD三、判断题（每题2分，共10题）1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）2.股票的清算价值一定等于账面价值。（）3.金融期货交易实行保证金制度和逐日盯市制度。（）4.开放式基金的基金份额总额是不固定的。（）5.证券公司从事证券经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。（）6.可转换债券的票面利率一般高于相同条件下的不可转换债券。（）7.证券市场监管的行政手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。（）8.股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步。（）9.基金托管人可以从事基金投资运作。（）10.债券的到期期限越长，其价格波动性越大。（）答案：1.√2.×3.√4.√5.√6.×7.√8.√9.×10.√四、简答题（每题5分，共4题）1.简述证券市场的分类。答：按交易对象分，有股票、债券等市场；按发行和流通环节，分发行市场与流通市场；按组织形式，分场内市场和场外市场；按地域，分国内和国际市场。2.股票与债券的区别有哪些？答：股票是所有权凭证，债券是债权凭证。股票无期限，债券有期限。股票收益不固定且风险高，债券收益较固定、风险低。公司破产时债券清偿权先于股票。3.证券投资基金有哪些特点？答：集合理财、专业管理；组合投资、分散风险；利益共享、风险共担；严格监管、信息透明；独立托管、保障安全。4.简述证券市场监管的意义。答：保障投资者权益，维护市场秩序，增强投资者信心。促进证券市场健康发展，防止欺诈操纵等行为，提高市场效率，合理配置资源，稳定金融体系。五、讨论题（每题5分，共4题）1.讨论证券市场在我国经济发展中的作用。答：证券市场为企业融资，促进实体经济发展，推动产业升级。助力资源合理配置，引导资金流向高效企业。为投资者提供投资渠道，增加财产性收入。反映宏观经济状况，助力政府调控经济。2.分析影响债券价格的因素。答：主要有市场利率，呈反向变动；债券票面利率、期限、信用等级也有影响。宏观经济状况、通货膨胀、货币政策等宏观因素，以及债券供求关系也会使债券价格波动。3.谈谈你对证券公司合规经营的理解。答：证券公司合规经营是遵守法规制度，防范风险。可保护投资者权益，维护市场秩序，提升公