审计局督办工作制度

PAGE审计局督办工作制度一、总则（一）目的为了加强审计局督办工作的规范化、制度化建设，提高工作效率，确保各项审计任务和决策部署得到有效落实，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于审计局内部各部门及全体工作人员在履行审计职责过程中涉及的督办工作。（三）基本原则1.依法依规原则：督办工作必须严格遵循国家法律法规、审计准则以及相关政策规定，确保督办事项合法合规推进。2.实事求是原则：以客观事实为依据，准确把握督办事项的进展情况，如实反映问题，提出切实可行的督办意见和建议。3.高效及时原则：注重时效性，及时跟进督办事项，提高工作效率，确保各项工作按时限要求完成。4.责任明确原则：明确各部门及人员在督办工作中的职责，做到责任到人，确保督办工作有序开展。二、督办事项范围（一）上级审计机关交办的审计任务包括上级审计机关下达的年度审计项目计划、专项审计任务以及临时交办的其他审计事项，需对其执行情况进行跟踪督办，确保按时、高质量完成并上报结果。（二）本级党委、政府交办的审计相关工作如党委、政府领导批示的特定审计事项，涉及重大政策落实、重点资金使用、重要项目建设等方面的审计任务，要全力督办，为党委、政府决策提供可靠依据。（三）审计局内部重要工作部署1.年度审计工作计划的执行情况，包括各审计项目的实施进度、质量控制、成果转化等方面。2.审计整改工作的落实情况，对审计发现问题的整改责任单位进行跟踪，督促其按时完成整改任务，并确保整改效果。3.其他重要会议、文件部署的工作任务，如内部管理制度的执行、队伍建设相关工作等。三、督办工作流程（一）任务交办1.上级交办任务由办公室负责接收，并及时呈送局领导阅批。局领导根据任务性质和要求，明确承办部门及责任人，并下达督办任务通知书。2.本级党委、政府交办事项，由办公室按照领导批示，将任务转交给相关承办部门，并办理交接手续。3.审计局内部工作部署由发起部门填写督办任务申请表，经分管领导审核后，报主要领导批准，交办公室登记并下达督办任务通知书。（二）任务分解承办部门接到督办任务通知书后，应立即组织相关人员进行任务分析，将任务细化分解到具体岗位和个人，明确各阶段工作目标、任务要求和完成时限。同时，制定详细的工作推进计划，确保任务有序开展。（三）进度跟踪1.建立定期报告制度。承办部门应按照规定时间向办公室报送督办事项进展情况，一般每周汇报一次工作进展，重要事项随时报告。报告内容应包括已完成的工作、遇到的问题及解决措施、下一步工作计划等。2.办公室负责对承办部门报送的进展情况进行汇总整理，形成督办工作台账。通过实地检查、电话询问、查阅资料等方式，对督办事项进行全程跟踪，及时掌握工作动态。3.对于工作进展缓慢或出现问题的督办事项，办公室应及时向承办部门发出提醒函，督促其加快工作进度，采取有效措施解决问题。（四）协调沟通1.在督办过程中，承办部门与相关部门或单位之间需要协调沟通的事项，应积极主动进行联系。对于涉及多个部门的复杂问题，由办公室牵头组织召开协调会议，明确各方职责，共同研究解决办法。2.对于需要上级部门支持或协调的事项，承办部门应及时向办公室报告，办公室根据情况向上级反映，争取支持和指导。（五）结果反馈1.承办部门完成督办事项后，应及时撰写工作总结报告，经分管领导审核后，报送办公室。总结报告应包括任务完成情况、取得的成效、存在的问题及改进建议等内容。2.办公室对承办部门报送的结果进行审核把关，确认无误后，将督办事项的最终结果反馈给交办部门或领导。对于上级交办的任务，还应按照要求及时上报结果。（六）立卷归档督办工作结束后，办公室负责将督办过程中形成的各类文件、资料进行整理归档，建立健全督办工作档案。档案内容应包括督办任务通知书、任务分解表、工作进展报告、协调会议记录、工作总结报告等，以便日后查阅和参考。四、督办工作责任（一）承办部门责任1.承办部门是督办事项的直接责任主体，负责按照要求组织实施督办任务，确保按时、高质量完成。2.明确专人负责督办事项的具体落实，及时向办公室报告工作进展情况，积极协调解决工作中出现的问题。3.对督办事项的完成结果负责，如因工作不力导致任务未按时完成或出现重大失误，应承担相应责任。（二）协办部门责任协办部门应积极配合承办部门开展工作，按照承办部门的要求提供必要的支持和协助。对涉及本部门职责范围内的工作，要认真负责地完成，并及时反馈工作进展情况。如因协办不力影响督办事项整体推进，应承担相应责任。（三）办公室责任1.负责督办工作的组织协调和日常管理，制定督办工作方案和流程，建立健全督办工作制度。2.及时接收、登记、交办督办任务，跟踪了解任务进展情况，定期向局领导汇报督办工作动态。3.对承办部门的工作进行督促检查，对工作不力的部门提出整改意见和建议。4.负责督办结果的审核把关和反馈工作，确保督办工作的准确性和严肃性。（四）领导责任1.局领导对督办工作负总责，负责审定督办工作制度、工作方案和重要督办事项的处理意见。2.对交办的督办任务进行批示和指导，协调解决督办工作中遇到重大问题。3.对承办部门和相关责任人的工作进行监督检查，对工作成效显著的给予表彰奖励，对工作不力的进行批评教育或问责。五、督办工作考核与奖惩（一）考核内容1.督办事项的完成情况，包括是否按时完成任务、完成质量是否符合要求等。2.工作进展报告的报送情况，是否按照规定时间和要求报送，报告内容是否真实、准确、完整。3.协调沟通情况，在督办过程中是否积极主动与相关部门或单位协调沟通，是否有效解决工作中出现的问题。4.对督办工作的重视程度和工作态度，是否认真履行职责，积极配合督办工作。（二）考核方式1.建立定期考核制度，每季度对各部门的督办工作进行一次考核评价。2.考核采用定量与定性相结合的方式，根据考核内容设定相应的考核指标和评分标准，对各部门的工作进行量化打分。3.考核过程中，通过查阅资料、实地检查、听取汇报、征求意见等方式，全面了解各部门督办工作情况。（三）奖励措施1.对在督办工作中表现突出的部门和个人，给予表彰奖励。表彰形式包括通报表扬、颁发荣誉证书、给予物质奖励等。2.将督办工作考核结果与个人绩效挂钩，对工作成绩显著的个人在绩效评定、职务晋升、评先评优等方面给予优先考虑。（四）惩罚措施1.对未按时完成督办任务或工作质量不符合要求的部门和个人，进行通报批