学术成果撤稿处理规定

学术成果撤稿处理规定为严肃学术纪律，规范学术出版与科研诚信管理，维护学术生态的真实性、严肃性和权威性，依据中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》、教育部《高等学校预防与处理学术不端行为办法》及国际出版伦理委员会（COPE）最新撤稿指南相关要求，结合实际情况，制定本规定。本规定适用于各类学术成果（包括期刊论文、会议论文、学位论文、科研报告等）的撤稿申请、调查、审批、执行及后续管理等相关活动，覆盖成果作者、发表机构、科研管理部门等相关主体。一、撤稿基本原则诚信导向原则：撤稿工作以维护科研诚信为核心，坚持实事求是，客观公正处理各类学术成果问题，不偏袒、不姑息，杜绝学术不端行为滋生蔓延。规范流程原则：撤稿全过程遵循“申请—调查—审核—审批—执行—归档”的规范流程，每一步均留存书面记录，确保可追溯、可核查。中性纠正原则：撤稿是对学术文献错误的中性纠正机制，而非对作者的惩罚措施，重点关注成果本身的可靠性，兼顾作者合法权益与学术公共利益[superscript:2]。分类处置原则：根据撤稿发起主体、撤稿原因、成果发表状态，采取差异化处置措施，明确责任划分，确保处理结果合理合规。保密与公开平衡原则：调查过程中严格保护举报人、作者的隐私信息，撤稿决定及相关说明按规定公开，保障学术共同体的知情权。二、撤稿适用情形凡出现下列情形之一的学术成果，可启动撤稿程序，其中（一）至（六）项为必须撤稿情形，（七）至（八）项为可酌情撤稿情形：学术不端类：存在捏造、伪造实验数据或研究结果、剽窃他人学术成果、不当署名（如无实质贡献者署名、擅自添加署名）、一稿多投、重复发表等学术不端行为，经核查属实的[superscript:1]。数据错误类：研究数据存在严重错误，包括原始数据造假、统计分析失误、图像篡改等，导致研究结论完全不可靠，无法通过更正弥补的[superscript:2]。方法缺陷类：研究方法存在根本性缺陷，实验设计不合理、技术路线错误，无法验证研究结论，且无法通过补充实验修正的。伦理违规类：研究过程违反科研伦理规范，如未经伦理审查开展人体试验、动物实验违规、泄露研究对象隐私等，经伦理委员会认定需撤稿的。发表流程违规类：存在操纵同行评审、伪造审稿意见、违规发表等行为，破坏学术发表公平性，经核查确认的[superscript:2]。版权纠纷类：学术成果存在版权侵权、署名权争议，经司法机关或相关权威机构认定，需撤稿以避免侵权的[superscript:1]。作者主动申请类：作者因自身研究失误（非学术不端）、研究内容更新、数据补充完善等合理原因，主动提出撤稿申请，经审核符合要求的[superscript:1]。其他情形：因国家政策调整、学科发展需求，或其他不可抗力因素，导致学术成果失去学术价值或发表意义，经相关部门评估需撤稿的。三、撤稿发起与申请流程（一）发起主体撤稿可由以下主体发起：学术成果作者（联合作者需全体同意）、发表机构（期刊编辑部、会议主办方、学位授予单位等）、科研管理部门、举报人（需提供真实线索，可匿名）、相关监管部门[superscript:1][superscript:2]。（二）申请材料发起撤稿需提交完整申请材料，具体包括：撤稿申请书：需明确填写成果标题、作者信息、发表载体、发表时间、撤稿原因（详细说明事实依据）、申请主体签字（作者申请需全体作者亲笔签名，单位申请需加盖公章）[superscript:1]。相关佐证材料：包括原始数据、实验记录、检测报告、举报人线索、伦理审查意见、司法文书、同行评议意见等，确保撤稿理由可核查[superscript:2]。补充材料：作者主动撤稿的，需提供第一作者和通信作者身份证复印件（注明用途并签名）；单位发起撤稿的，需提供调查初步意见及相关说明[superscript:1]。（三）申请提交申请材料需提交至对应受理部门：期刊论文提交至期刊编辑部，会议论文提交至会议主办方，学位论文提交至学位授予单位科研管理部门，科研报告提交至项目主管部门。受理部门收到材料后，3个工作日内完成材料审核，材料不全的通知申请人补充，材料齐全的启动调查程序[superscript:1]。四、撤稿调查与审核（一）调查组织受理部门收到完整申请材料后，成立调查小组，小组由3-5名相关领域专家、科研管理骨干组成，可邀请第三方专家参与评审，确保调查的客观性和专业性。调查小组需制定详细调查方案，明确调查内容、时间节点和责任分工[superscript:2]。（二）调查流程初步核查：调查小组对申请材料进行初步审核，核实撤稿理由的真实性，调取成果相关原始资料、审稿记录、发表流程记录等，形成初步核查意见。多方核实：针对撤稿理由，分别与作者、举报人、相关知情人员沟通核实，允许作者提交书面说明和补充证据，保障作者的陈述权和申辩权[superscript:2]。专家评审：对于复杂、疑难案例，调查小组组织同行专家进行评审，专家结合专业知识对撤稿理由、证据进行论证，出具评审意见。形成调查报告：调查小组汇总核查结果、沟通记录和专家评审意见，形成正式调查报告，明确是否同意撤稿、撤稿等级及相关责任认定，报审核部门审批。调查周期一般不超过15个工作日，复杂案例可延长至30个工作日，调查过程需全程留存记录，确保可追溯[superscript:1]。（三）审核审批一级审核：受理部门对调查报告进行审核，确认调查流程合规、证据充分、结论合理，提出审核意见。二级审批：根据成果类型和管理权限，报上级主管部门审批（如期刊论文报出版单位科研诚信部门，学位论文报学位评定委员会）。最终决定：审批部门根据审核意见和调查报告，作出“同意撤稿”“不同意撤稿”“暂缓撤稿（补充调查）”的最终决定，并书面通知申请主体和相关单位[superscript:1]。五、撤稿执行与公示（一）执行要求成果未发表的：若成果处于录用未发表、在线预览未正式刊发状态，受理部门立即停止发表流程，撤销录用通知，通知作者及相关单位，并留存相关记录[superscript:1]。成果已发表的：

发表机构在收到撤稿审批决定后7个工作日内，在成果发表载体（期刊、会议论文集、学位论文库）显著位置刊登撤稿声明，明确成果标题、作者、发表时间、撤稿原因及审批意见[superscript:1][superscript:2]。通知中国知网、万方、维普等相关数据库收录机构，同步发布撤稿声明，对已收录成果进行标记（注明“已撤稿”），保留原文存档但标注撤稿状态，不得删除原文，确保学术记录的完整性[superscript:1][superscript:2]。学位论文撤稿的，由学位授予单位在学位论文库中标记撤稿状态，通知相关培养单位和作者，撤销该成果对应的学术评价和相关待遇[superscript:3]。（二）公示要求撤稿声明需包含以下核心内容：成果基本信息、撤稿原因、调查结论、审批意见、执行时间，公示期限不少于7个工作日。公示期间，接受学术共同体和社会监督，对提出的异议及时核查处理[superscript:2]。六、责任认定与处理（一）作者责任因学术不端、数据造假、伦理违规等主观原因导致撤稿的，视情节轻重，给予作者通报批评、暂停科研项目申报资格1-3年、撤销相关学术奖励和荣誉称号、追回科研经费等处理，记入科研诚信档案[superscript:3]；情节严重的，移交相关部门追究纪律责任或法律责任[superscript:1]。因自身研究失误、数据补充等客观原因主动申请撤稿的，不追究作者学术不端责任，但需承担撤稿产生的相关费用（如审稿费、排版费、印刷费等），发表机构可在1-3年内拒收该作者署名的学术成果[superscript:1]。联合作者中，明确主要责任人（如第一作者、通信作者），对撤稿负有主要责任的，承担主要处理后果；其他作者根据贡献程度承担相应责任[superscript:1]。（二）机构责任发表机构未履行审核职责，导致存在严重问题的学术成果发表，视情节给予通报批评、限期整改、取消相关资质等处理，追究相关编辑、审核人员的责任[superscript:1]。科研管理部门未及时处理撤稿申请、未按流程开展调查，导致学术不端行为扩散的，给予通报批评，追究相关负责人责任[superscript:3]。数据库收录机构未按要求同步撤稿标记，导致撤稿成果继续传播的，责令限期整改，情节严重的，暂停合作[superscript:1]。（三）举报人责任举报人提供真实线索、协助调查的，予以保护，严格保密其个人信息；捏造事实、诬告陷害他人的，追究其相关责任，记入科研诚信档案[superscript:2]。七、后续管理与归档档案管理：撤稿全过程的申请材料、调查报告、审核意见、撤稿声明、处理决定等相关资料，由受理部门整理归档，保存期限不少于5年，确保可追溯[superscript:1]。科研诚信管理：将撤稿相关信息记入作者、相关机构的科研诚信档案，实现信息共享，作为科研项目申报、职称评定、学术奖励评选的重要参考[superscript:3]。整改与培训：针对撤稿中发现的问题，相关机构制定整改措施，加强科研诚信教育和学术规范培训，提升科研人员和编辑人员的学术素养[superscript:1]。异议处理：当事人对撤稿决定或处理结果有异议的，可在收到通知后10个工作日内，向审批部门的上一级主管部门提出申诉，申诉期间不停止撤稿执行，申诉部门在15个工作日内作出申诉处理决定[superscript:1]。八、附则本规定由科研管理部门负责解释，未尽