神东煤炭集团公司供应商管理办法

神东煤炭集团公司供应商管理办法一、总则为规范神东煤炭集团公司（以下简称“公司”）供应商管理行为，优化供应链结构，提升采购质量与效率，降低运营风险，保障公司生产经营活动的稳定有序进行，维护公司合法权益，特制定本办法。本办法适用于公司及所属各单位（以下统称“各单位”）在物资采购、工程建设、服务外包等业务活动中对供应商的选择、评估、合作、激励与退出等全过程管理。供应商管理遵循“公平、公正、公开”、“质量优先、诚信为本”、“风险可控、合作共赢”的原则，旨在构建科学、高效、可持续的供应商管理体系。二、组织机构与职责公司成立供应商管理领导小组，由公司相关领导牵头，成员包括采购、生产、机电、安全、财务、审计、法务等相关部门负责人。领导小组负责审定供应商管理的重大政策、制度，协调解决管理过程中的重大问题。采购管理部门是供应商管理的归口管理部门，主要职责包括：1.组织制定和修订供应商管理相关制度、流程及标准；2.统筹供应商的准入、信息维护、绩效评估、动态管理及退出等工作；3.建立和维护公司统一的供应商信息库；4.协调处理供应商管理过程中的日常事务和争议。相关业务部门（如生产、机电、工程、技术等）负责：1.根据业务需求提出供应商选择建议；2.参与供应商的资格审查、技术评估和现场考察；3.提供供应商在合作过程中的履约情况反馈，包括产品质量、服务水平等；4.参与供应商绩效评估指标的设定与评估工作。财务部门负责供应商的财务状况审查、结算管理及信用评价相关工作。审计与监察部门负责对供应商管理全过程的合规性进行监督与审计。三、供应商准入管理供应商准入是确保合作质量的第一道关口，应严格按照规定程序执行。准入基本条件：1.具有独立法人资格或其他合法经营主体资格，能够独立承担民事责任；2.具备相应的生产、经营许可、资质认证及相关质量、安全、环境管理体系认证（如适用）；3.具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，无严重违法违规记录或不良行为记录；4.具备满足公司业务需求的生产能力、技术水平、供货能力和服务保障能力；5.能提供符合国家及行业标准、公司质量要求的产品或服务；6.符合国家法律法规及公司规定的其他条件。准入流程：1.申请：潜在供应商可根据公司采购信息或主动向采购管理部门提交准入申请，并按要求提供相关证明材料；2.初审：采购管理部门会同相关业务部门对供应商提交的申请材料进行初步审查，核实其完整性和规范性；3.评审：对于通过初审的供应商，由采购管理部门组织相关业务部门、技术部门、财务部门等进行联合评审，必要时可进行现场考察。评审内容包括资质、能力、信誉、产品/服务质量、价格竞争力等；4.审批：根据评审结果，按照公司审批权限报相应层级审批；5.入库：审批通过的供应商，纳入公司合格供应商信息库进行统一管理，并授予相应的供应商编码。对涉及公司核心业务、重大金额或高风险的供应商，应建立更为严格的准入审查机制。四、供应商合作过程管理供应商合作过程管理是确保合同履约、保障供应稳定性的关键环节。合同管理：所有合作均应签订书面合同，明确产品/服务规格、数量、质量标准、价格、交付期、付款方式、违约责任、知识产权、保密条款等核心内容。合同签订前须履行必要的法律审查程序。履约跟踪：相关业务部门负责对供应商的合同履约情况进行日常跟踪与管理，包括产品/服务质量检验、交付进度监控、服务过程监督等，及时记录履约信息，发现问题及时与供应商沟通解决，并将相关情况反馈至采购管理部门。信息沟通：建立与供应商的常态化沟通机制，及时传递公司需求、技术标准、政策变化等信息，同时听取供应商的合理建议与诉求，促进双方理解与协作。动态管理：采购管理部门负责维护供应商信息库的动态更新，及时记录供应商的基本信息变更、资质更新、履约情况、奖惩记录等。五、供应商绩效评估供应商绩效评估是衡量供应商合作价值、优化供应商结构的重要手段，应坚持客观、公正、量化的原则。评估周期：可根据合作金额、重要性及合作频率，设定季度、半年度或年度评估周期。对于重大项目或关键物资/服务的供应商，可进行专项评估。评估指标：评估指标应科学合理，具有可操作性，主要包括但不限于：1.产品/服务质量：合格率、退货率、故障次数、质量事故等；2.交付能力：按时交付率、交付准确率、响应速度等；3.价格与成本：价格竞争力、成本控制能力、报价及时性与准确性等；4.服务水平：技术支持、售后服务、问题解决效率与效果等；5.合作与沟通：配合度、信息反馈及时性、投诉处理等；6.合规性：合同遵守情况、廉洁从业情况、是否存在违法违规行为等；7.创新与发展：技术创新能力、持续改进意愿与成果等。评估实施：由采购管理部门牵头，组织相关业务部门、使用单位等按照设定的指标和权重对供应商进行综合打分和评价，形成绩效评估报告。结果应用：供应商绩效评估结果是供应商分级、订单分配、激励与约束、续用与退出的重要依据。1.对评估优秀的供应商，可在后续采购中给予优先考虑、增加合作份额、提供更优惠的付款条件等激励措施；2.对评估合格的供应商，保持正常合作，并督促其持续改进；3.对评估不合格或存在严重问题的供应商，应发出整改通知，限期整改。整改不力或连续评估不合格的，应暂停其合作资格或予以淘汰。六、供应商退出管理供应商退出管理是保持供应商队伍活力、防范合作风险的必要措施。退出情形：1.主动退出：供应商因自身原因无法继续提供产品/服务，可向公司提出书面退出申请，经批准后办理退出手续；2.强制退出：供应商出现以下情况之一的，公司将强制其退出：*提供虚假材料、骗取准入资格的；*严重违反合同约定，拒不履行合同义务或履约能力严重不足的；*提供的产品/服务存在严重质量问题或安全隐患，造成公司损失的；*发生重大违法违规行为、严重失信行为或商业贿赂等不廉洁行为的；*绩效评估连续不合格，经整改仍无法达到要求的；*不再符合国家法律法规或公司准入条件的；*其他应强制退出的情形。退出流程：1.采购管理部门根据供应商退出情形，提出退出建议，并附相关证明材料；2.按公司审批权限报请审批；3.审批通过后，通知供应商退出决定，并办理后续的合同清理、款项结算、信息库注销等手续；4.对强制退出的供应商，应将其列入不良供应商名单，视情况限制其再次进入。七、监督与责任公司各相关部门应严格遵守本办法规定，加强对供应商管理全过程的监督。对于在供应商管理工作中出现滥用职权、徇私舞弊、泄露商业秘密、收受贿赂等行为的，将按照公司相关