部门配合巡视工作制度

PAGE部门配合巡视工作制度一、总则（一）目的为了加强公司内部管理，规范部门之间在巡视工作中的配合，确保公司各项工作的合规性、高效性以及风险可控性，依据国家相关法律法规和行业标准，结合本公司实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门在配合公司内部巡视工作中的相关活动。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家法律法规以及行业规范，确保巡视工作合法合规。2.协同配合原则：各部门应在巡视工作中密切协作，形成合力，共同完成巡视任务。3.客观公正原则：巡视人员应秉持客观公正的态度，如实反映问题，不偏袒、不隐瞒。4.高效及时原则：以高效的工作流程和及时的响应机制，保障巡视工作顺利开展。二、巡视工作组织架构及职责（一）巡视工作领导小组公司设立巡视工作领导小组，由公司高层管理人员组成。领导小组职责如下：1.负责审定巡视工作制度、计划和报告。2.对巡视工作中的重大事项进行决策。3.协调解决巡视工作中涉及的跨部门问题。（二）巡视工作办公室巡视工作领导小组下设巡视工作办公室，作为日常工作机构，负责巡视工作的具体组织实施。办公室设在[具体部门]，职责如下：1.制定年度巡视工作计划，并报领导小组审定。2.组建巡视工作小组，明确小组成员职责分工。3.组织开展巡视前的培训和准备工作。4.负责巡视工作的具体协调、指导和监督。5.汇总、整理巡视工作资料，撰写巡视工作报告，向领导小组汇报巡视情况。（三）巡视工作小组巡视工作办公室根据每次巡视任务组建巡视工作小组，小组成员由各相关部门选派的人员组成。巡视工作小组职责如下：1.按照巡视工作计划和要求，具体实施巡视工作。2.通过查阅资料、访谈、实地考察等方式，收集相关信息，发现问题并进行记录。3.对发现的问题进行初步分析和判断，提出整改建议。4.及时向巡视工作办公室汇报巡视工作进展情况和发现的重要问题。三、巡视工作流程（一）巡视准备阶段1.制定巡视计划巡视工作办公室根据公司战略目标、业务重点以及风险状况，结合以往巡视工作经验和内外部监督检查要求，制定年度巡视工作计划。计划应明确巡视对象、内容、时间安排、人员组成等。2.组建巡视小组根据巡视工作计划，从各部门挑选熟悉业务、具备良好沟通能力和责任心的人员组成巡视工作小组。巡视小组人员应涵盖财务、审计、人力资源、业务运营等多个领域，确保巡视工作的全面性。3.开展培训工作对巡视小组成员进行培训，培训内容包括巡视工作的目的、流程、方法、技巧以及相关法律法规和公司制度等。通过培训，使巡视人员熟悉巡视工作要求，掌握必要的工作技能，提高巡视工作质量。（二）巡视实施阶段1.进驻被巡视部门巡视工作小组提前与被巡视部门沟通，确定进驻时间和工作安排。进驻后，向被巡视部门介绍巡视工作的目的、范围、方式和要求，要求被巡视部门积极配合。2.收集资料巡视人员按照巡视内容清单，要求被巡视部门提供相关文件、报表、合同、会议记录等资料。对收集到的资料进行认真查阅和分析，从中发现潜在问题。3.开展访谈与被巡视部门的负责人、关键岗位人员以及相关利益方进行访谈。访谈内容包括部门职责履行情况、业务流程执行情况、内部控制有效性等方面。通过访谈，获取第一手信息，了解实际工作中的问题和困难。4.实地考察对被巡视部门涉及的重要业务场所、项目现场等进行实地考察。观察业务操作流程、设备运行状况、人员工作状态等，核实相关信息的真实性和准确性，发现可能存在的违规行为或管理漏洞。5.问题记录与整理巡视人员对在巡视过程中发现的问题进行详细记录，包括问题描述、发现线索、涉及人员、相关证据等。定期对记录的问题进行整理和分类，以便后续分析和报告。（三）巡视报告阶段1.撰写巡视报告巡视工作小组根据巡视实施阶段收集到的信息和发现的问题，撰写巡视工作报告。报告应客观、准确地反映被巡视部门的工作情况，详细阐述发现的问题及问题产生的原因，并提出针对性的整改建议。2.审核与修改巡视工作报告初稿完成后，先由巡视小组内部进行审核，确保报告内容的准确性和逻辑性。然后提交巡视工作办公室进行审核，办公室可组织相关专家或其他部门人员进行会审，对报告提出修改意见。巡视工作小组根据审核意见对报告进行修改完善。3.汇报与审定巡视工作办公室将审核通过的巡视工作报告提交巡视工作领导小组。领导小组召开会议，听取巡视工作汇报，对巡视工作报告进行审定。审定通过后的报告作为公司内部管理决策的重要依据。（四）整改落实阶段1.下达整改通知巡视工作领导小组根据审定后的巡视工作报告，向被巡视部门下达整改通知，明确整改要求、整改期限和责任人。整改通知应抄送公司各相关部门，以便协同监督整改工作。2.制定整改方案被巡视部门收到整改通知后，应立即组织人员对存在的问题进行深入分析，制定详细的整改方案。整改方案应包括整改目标、整改措施、责任分工、时间进度安排等内容，并报巡视工作办公室备案。3.实施整改被巡视部门按照整改方案组织实施整改工作。在整改过程中，要明确责任，加强协调，确保整改措施落实到位。整改责任人应定期向本部门负责人汇报整改进展情况，部门负责人应及时向巡视工作办公室反馈整改工作动态。4.整改监督与检查巡视工作办公室负责对被巡视部门的整改工作进行跟踪监督和检查。定期了解整改工作进展情况，对整改过程中遇到的问题及时协调解决。整改期限结束后，组织对整改情况进行验收，确保问题得到彻底整改。（五）巡视结果运用阶段1.纳入绩效考核将巡视结果与被巡视部门及其负责人的绩效考核挂钩。对整改不力、问题较多的部门和个人，在绩效考核中予以扣分或降档处理；对巡视工作中表现优秀的部门和个人，给予适当的奖励。2.完善制度流程针对巡视工作中发现的普遍性、倾向性问题，组织相关部门进行专题研究，分析问题产生的深层次原因，及时修订和完善公司相关制度和业务流程，堵塞管理漏洞，防止问题再次发生。3.人员任用参考巡视结果作为公司人员任用、晋升、奖惩等决策的重要参考依据。对在巡视中发现存在严重违规违纪行为或工作能力不足的人员，按照公司相关规定进行严肃处理或调整岗位。四、部门配合职责（一）被巡视部门职责1.按照巡视工作要求，及时、全面、准确地提供相关资料和信息，不得拒绝、拖延或隐瞒。2.积极配合巡视人员开展访谈、实地考察等工作，为巡视人员提供必要的工作条件和协助。3.对巡视工作中发现的问题，认真对待，制定切实可行的整改方案，并按时完成整改任务。4.定期向巡视工作办公室汇报整改工作进展情况，主动接受巡视工作办公室的监督检查。（二）协助巡视部门职责1.财务部门负责提供被巡视部门的财务报表、账目、资金收支等财务资料，协助巡视人员审查财务收支的合规性、财务核算的准确性以及财务内部控制的有效性。对巡视工作中涉及的财务问题进行专业分析，提供财务方面的意见和建议。2.审计部门协助巡视工作办公室制定巡视工作方案，提供审计工作经验和专业方法指导。参与巡视工作，对发现的问题进行审计核实，从审计角度分析问题的性质和影响，并提出审计整改建议。3.人力资源部门提供被巡视部门的人员编制、岗位设置、人员招聘、培训、绩效考核等人力资源管理资料。协助调查巡视工作中涉及的人员相关问题，如人员任用合规性、薪酬福利合理性等，并提供人力资源管理方面的政策解释和建议。4.业务部门根据巡视工作需要，提供本部门业务相关的政策文件、业务流程、项目资料、合同协议等资料。协助巡视人员了解业务开展情况，解答业务方面的疑问，对业务流程中的问题进行分析和说明，并提出改进业务流程的建议。（三）巡视工作办公室职责1.负责协调各部门在巡视工作中的配合事宜，及时解决部门之间的沟通障碍和协作问题。2.对各部门提供的协助工作进行指导和监督，确保协助工作的质量和效率。3.汇总各部门在巡视工作中的配合情况，定期向巡视工作领导小组汇报。五、信息沟通与保密（一）信息沟通1.建立定期沟通机制巡视工作办公室定期组织召开巡视工作协调会，各部门汇报巡视工作进展情况、存在的问题以及需要协调解决的事项。通过会议沟通，加强部门之间的信息共享和协同配合。2.设立专门沟通渠道建立巡视工作专用邮箱、即时通讯群组等沟通渠道，方便巡视人员与各部门之间及时交流信息。巡视人员在工作中发现的问题、需要收集的资料等信息，可通过沟通渠道及时传达给相关部门。3.及时反馈沟通结果各部门对巡视工作办公室提出的工作要求和问题反馈，应及时给予回应。对于需要协调解决的事项，应在规定时间内反馈处理结果，确保信息沟通的及时性和有效性。（二）保密1.明确保密范围巡视工作中涉及的公司商业秘密、业务数据、内部文件、个人隐私等信息均属于保密范围。巡视人员和各部门参与巡视工作的人员应严格遵守保密规定，不得泄露相关信息。2.签订保密协议巡视工作小组成员在开展工作前，应签订保密协议，明确保密责任和义务。保密协议应包括保密信息的范围、保密期限、违约责任等内容。3.加强保密教育对参与巡视工作的人员进行保密教育，提高保密意识。要求巡视人员在工作中妥善保管涉及保密的资料和信息，不得随意传播或泄露。如因工作需要对外提供相关信息，必须经过严格的审批程序。六、监督与问责（一）监督机制1.巡视工作办公室对各部门在巡视工作中的配合情况进行日常监督，定期检查各部门提供资料的及时性、准确性，以及协助工作的完成质量等。2.巡视工作领导小组对巡视工作的整体进展情况和各部门配合情况进行不定期抽查，发现问题及时督促整改。3.设立监督举报邮箱和电话，接受公司员工对巡视工作中违规行为的举报。对举报信息进行认真核实，如情况属实，依法依规进行处理。（二）问责措施1.对于在巡视工作中不配合、拒绝提供资料、隐瞒问题等行为的部门和个人，视情节轻重给予批评教育、警告、通报批评等处理。2.因配合不力导致巡视工作延误或无法达到