规范执纪审查工作制度

PAGE规范执纪审查工作制度一、总则（一）制定目的为了加强公司执纪审查工作的规范化、制度化建设，确保执纪审查工作依法依规、公正高效开展，维护公司正常运营秩序，保护员工合法权益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部所有涉及执纪审查的工作活动，包括对员工违规违纪行为的调查、核实、处理等相关工作。（三）基本原则1.依法依规原则：执纪审查工作必须严格遵循国家法律法规以及公司内部规章制度，确保程序合法、证据确凿、定性准确、处理恰当。2.公正公平原则：对待每一起违规违纪案件，都要秉持公正公平的态度，不偏袒、不歧视，确保处理结果客观公正，维护当事人合法权益。3.实事求是原则：以事实为依据，全面、准确、深入地调查了解情况，避免主观臆断和片面性，确保审查结果真实可靠。4.教育与惩处相结合原则：通过执纪审查，既要对违规违纪行为进行严肃惩处，又要注重教育引导，帮助员工认识错误，增强纪律意识，防止类似问题再次发生。二、执纪审查工作机构及职责（一）执纪审查工作领导小组1.组成人员：由公司高层管理人员、纪检监察部门负责人等组成。2.职责全面领导公司执纪审查工作，研究制定执纪审查工作的重大政策、方针和措施。对重大、复杂的违规违纪案件进行决策和指导，协调解决执纪审查工作中的重大问题。监督执纪审查工作的开展情况，确保工作依法依规进行。（二）纪检监察部门1.职责负责组织实施公司的执纪审查工作，制定具体的工作流程和操作规范。受理对员工违规违纪行为的举报和投诉，对线索进行初步核实和分析研判。开展对违规违纪行为的调查取证工作，收集、整理相关证据材料，撰写调查报告。提出对违规违纪行为的处理建议，报执纪审查工作领导小组审批。负责执纪审查工作资料的整理、归档和保管，建立健全执纪审查工作档案。（三）相关部门及人员职责1.人力资源部门配合纪检监察部门做好执纪审查工作，提供员工基本信息、工资待遇等相关资料。根据执纪审查结果，按照公司规定办理员工的奖惩、任免、辞退等手续。2.财务部门协助纪检监察部门对涉及财务问题的违规违纪行为进行调查，提供财务账目、资金流向等相关资料。根据需要对涉案资金进行冻结、查封、扣押等处理。3.其他相关部门：按照纪检监察部门的要求，提供与执纪审查工作有关的文件、资料、数据等信息，配合做好调查取证工作。4.被调查人员所在部门负责人负责配合纪检监察部门开展调查工作，督促本部门员工如实提供情况，积极协助调查。对本部门员工的违规违纪行为负有管理责任，应根据调查结果，对本部门管理工作进行反思和改进。5.被调查人员有义务配合纪检监察部门的调查工作，如实陈述事实，提供相关证据和线索。不得干扰、阻碍调查工作的正常进行，不得伪造、销毁证据或串供。三、执纪审查工作流程（一）线索受理1.纪检监察部门通过多种渠道受理对员工违规违纪行为的举报线索，包括来信、来访、电话举报、网络举报等。2.对受理的举报线索进行详细登记，记录举报人的基本信息、举报内容、举报时间等。3.对举报线索进行初步审查，判断是否属于公司执纪审查范围，是否具有可查性。对于不属于公司管辖范围或不具备可查性的线索，予以说明并退回举报人；对于属于公司管辖且具有可查性的线索，进入线索评估环节。（二）线索评估1.纪检监察部门对初步审查后的线索进行全面评估，分析线索的真实性、可靠性、关联性以及可能涉及的违规违纪问题的性质、严重程度等。2.根据线索评估结果，确定线索的处置方式，分为：初步核实、暂存待查、予以了结。3.对于需要初步核实的线索，制定初步核实方案，明确核实的内容、方法、步骤、人员分工等。（三）初步核实1.按照初步核实方案，开展调查核实工作。调查人员可以通过谈话、询问、查阅资料、实地走访等方式收集证据，核实有关事实。2.在调查核实过程中，要严格遵守保密规定，保护举报人、被调查人的合法权益，不得泄露调查工作情况。3.调查人员应当制作调查笔录，详细记录谈话内容、调查情况等，并由被谈话人签字确认。收集的证据材料应当注明来源、时间、地点等信息，并由相关人员签字或盖章。4.初步核实工作结束后，调查人员应当撰写初步核实报告，对核实的问题、证据情况、存在疑点等进行详细阐述，并提出是否存在违规违纪行为以及处理建议。（四）立案审查1.经初步核实，认为被调查人存在违规违纪行为，需要追究党纪政纪责任的，报执纪审查工作领导小组批准后立案审查。2.立案审查后，成立专案组，制定详细的审查方案，明确审查的目标、任务、方法、步骤、时间安排等。3.专案组按照审查方案，全面、深入地开展审查工作，进一步收集、固定证据，对案件涉及的问题进行全面梳理和分析。4.在审查过程中，要保障被调查人的合法权益，允许其陈述和申辩，为其提供必要的法律帮助。（五）案件审理1.案件调查终结后，纪检监察部门将案件移送审理部门进行审理。2.审理部门对案件的事实、证据、定性、处理建议等进行全面审核，重点审查证据是否确凿、程序是否合法、定性是否准确、处理建议是否恰当等。3.审理部门可以通过查阅案卷、询问调查人员和被调查人、听取相关部门意见等方式进行审理。对于重大、复杂的案件，可以组织召开案件审理会议，集体研究讨论。4.审理结束后，审理部门应当撰写审理报告，提出审理意见，报执纪审查工作领导小组审批。（六）处理决定执行1.执纪审查工作领导小组根据审理报告，作出对违规违纪行为的处理决定。处理决定包括：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等党纪政纪处分，以及经济处罚、组织处理等。2.人力资源部门根据处理决定，按照公司规定办理相关手续，将处理决定送达被处理人，并宣布执行。3.被处理人对处理决定不服的，可以在规定时间内提出申诉。申诉期间，不停止处理决定的执行。4.纪检监察部门负责对处理决定的执行情况进行监督检查，确保处理决定得到有效执行。（七）案件归档1.执纪审查工作结束后，纪检监察部门负责将案件相关资料进行整理、归档，建立健全执纪审查工作档案。2.归档资料包括：举报线索登记表、初步核实报告、立案审批表、审查方案、证据材料、审理报告、处理决定、申诉材料及处理结果等。3.档案管理要严格按照公司档案管理制度执行，确保档案资料的安全、完整和可查。四、执纪审查工作纪律（一）保密纪律1.参与执纪审查工作的所有人员必须严格遵守保密规定，不得泄露工作中知悉的国家秘密、公司商业秘密和个人隐私。2.对举报线索、调查过程、案件审理情况等工作信息要严格保密，严禁在工作以外的场合谈论、传播。3.妥善保管执纪审查工作中涉及的文件、资料、证据等，防止丢失、泄露。（二）回避纪律1.执纪审查人员与被调查人或案件有利害关系、可能影响公正处理的，应当主动申请回避。2.被调查人或其他相关人员认为执纪审查人员应当回避的，可以向纪检监察部门提出回避申请。纪检监察部门应当对回避申请进行审查，并作出是否回避的决定。（三）廉洁纪律1.执纪审查人员必须严格遵守廉洁自律的各项规定，不得利用工作之便谋取私利。2.严禁接受被调查人及其亲属的宴请、礼品、礼金等财物，不得在执纪审查工作中为他人谋取不正当利益。（四）工作纪律1.执纪审查人员要严格遵守工作程序和工作规范，认真履行职责，确保工作质量和效率。2.不得擅自扩大或缩小审查范围，不得篡改、伪造证据材料，不得故意隐瞒事实真相。3.严格遵守工作时间和工作纪律，不得无故拖延、推诿工作，确保执纪审查工作按时完成。五、监督与保障（一）内部监督1.公司内部设立专门的监督机构或人员，对执纪审查工作进行全程监督，确保工作依法依规进行。2.定期对执纪审查工作进行检查和评估，发现问题及时督促整改，不断提高执纪审查工作水平。3.建立执纪审查工作责任追究制度，对在执纪审查工作中存在违规违纪行为的人员，依法依规追究责任。（二）员工申诉与保障1.建立健全员工申诉机制，保障员工对违规违纪处理决定的申诉权利。员工对处理决定不服的，可以在规定时间内按照程序提出申诉。2.对员工的申诉，要认真受理、调查核实，及时作出处理决定，并将处理结果告知申诉人。3.维护员工在执纪审查过程中的合法权益，保障其知情权、陈述权、申辩权等，确保执纪审查工作公正公平。（三）培训与支持保障1.加强对执