国内企业反垄断审批制度

PAGE国内企业反垄断审批制度一、总则（一）目的为规范国内企业反垄断审批行为，维护市场公平竞争秩序，保护市场主体合法权益，促进社会主义市场经济健康发展，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于在中华人民共和国境内从事经营活动的各类企业，以及涉及企业并购、协议垄断等行为可能影响市场竞争的情形。（三）基本原则1.合法合规原则：严格依据《中华人民共和国反垄断法》等相关法律法规进行审批，确保审批行为的合法性。2.公平公正原则：对待所有企业一视同仁，不偏袒、不歧视，保障市场竞争的公平性。3.效率原则：在保证审批质量的前提下，提高审批效率，避免企业不必要的等待。4.实质审查原则：对企业行为是否排除、限制竞争进行实质性审查，维护市场竞争结构。二、审批主体与职责（一）审批主体国务院反垄断执法机构负责对具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中进行反垄断审查；省级市场监督管理部门在其职责范围内，负责对本行政区域内相关企业行为进行反垄断监测和初步审查，并配合国务院反垄断执法机构开展工作。（二）职责分工1.国务院反垄断执法机构职责制定反垄断审查的具体标准和程序规则。受理经营者集中申报，进行反垄断审查并作出决定。对涉嫌垄断协议、滥用市场支配地位等行为进行调查和处罚。指导和监督地方反垄断执法工作。2.省级市场监督管理部门职责对本行政区域内企业的经营行为进行日常监测，发现可能存在垄断嫌疑的线索及时上报。协助国务院反垄断执法机构开展调查工作，提供相关证据和资料。对本行政区域内不涉及经营者集中的其他垄断行为进行查处，并将处理结果上报备案。三、申报与受理（一）申报标准1.经营者集中申报标准参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过100亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币。参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币。2.未达到申报标准但有证据证明该集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，经营者应当申报（二）申报材料1.申报书：包括参与集中的经营者的基本情况、集中的方式、目的、预计实施时间等。2.集中对相关市场竞争状况影响的说明：包括相关市场界定、市场集中度、市场进入、技术创新、消费者和其他经营者等方面的影响。3.集中协议：包括各种形式的协议、决定或者其他协同行为的文件。4.参与集中的经营者经会计师事务所审计的上一会计年度财务会计报告。5.国务院反垄断执法机构规定的其他文件、资料（三）受理程序1.国务院反垄断执法机构应当自收到经营者提交的符合规定的申报文件、资料之日起30日内，对申报文件、资料进行初步审查，作出是否受理的决定，并书面通知经营者。2.申报文件、资料不完备的，国务院反垄断执法机构应当要求经营者在规定的期限内补交文件、资料。经营者逾期未补交的，视为未申报。四、审查内容与程序（一）审查内容1.市场份额与市场集中度：评估参与集中的企业在相关市场中的份额以及集中后市场集中度的变化，判断是否可能导致市场垄断。2.市场进入与退出障碍：分析集中行为对潜在竞争者进入市场以及现有企业退出市场的影响，是否会阻碍市场的正常竞争。3.技术创新与效率提升：考量集中是否有利于促进技术创新、提高经济效率，还是会对创新和效率产生不利影响。4.消费者福利：关注集中行为对消费者的选择、价格、质量等方面的影响，是否损害消费者利益。（二）审查程序1.第一阶段审查：国务院反垄断执法机构应当自决定受理之日起30日内，对申报的经营者集中进行初步审查，作出是否实施进一步审查的决定，并书面通知经营者。2.第二阶段审查：国务院反垄断执法机构决定实施进一步审查的，应当自决定之日起90日内审查完毕，作出是否禁止经营者集中的决定，并书面通知经营者。作出禁止经营者集中的决定，应当说明理由。审查期间，经营者不得实施集中。有下列情形之一的，国务院反垄断执法机构经书面通知经营者，可以延长前款规定的审查期限，但最长不得超过60日：经营者同意延长审查期限的。经营者提交的文件、资料不准确，需要进一步核实的。经营者申报后有关情况发生重大变化的。五、审查决定（一）审查通过1.经审查，认为经营者集中不具有排除、限制竞争效果的，或者符合社会公共利益的，国务院反垄断执法机构作出对经营者集中不予禁止的决定。2.对不予禁止的经营者集中，国务院反垄断执法机构可以决定附加减少集中对竞争产生不利影响的限制性条件。（二）审查禁止1.经审查，认为经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，国务院反垄断执法机构作出禁止经营者集中的决定。2.经营者对禁止决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。六、监督与执行（一）监督机制1.国务院反垄断执法机构应当建立健全对经营者集中审查决定执行情况的监督检查制度，加强对经营者履行审查决定情况的监督。2.省级市场监督管理部门应当配合国务院反垄断执法机构，对本行政区域内经营者执行审查决定的情况进行监督检查，并及时报告相关情况。（二）执行措施1.经营者应当严格执行国务院反垄断执法机构作出的审查决定，不得擅自变更或者拒绝执行。2.对于违反审查决定的经营者，国务院反垄断执法机构有权责令其限期改正，并可以依法采取罚款等处罚措施；情节严重的，可依法追究相关人员的法律责任。七、豁免与例外规定（一）豁免情形1.经营者能够证明该集中对竞争产生的有利影响明显大于不利影响，或者符合社会公共利益的，国务院反垄断执法机构可以作出对经营者集中不予禁止的决定。2.参与集中的经营者之间或者参与集中的经营者和未参与集中的经营者之间达成的协议、决定或者其他协同行为，有下列情形之一的，不适用《中华人民共和国反垄断法》第十三条、第十四条的规定：为改进技术、研究开发新产品的。为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的。为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的。为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的。因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的。为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的。法律和国务院规定的其他情形。（二）例外规定1.对外资并购境内企业或者以其他方式参与经营者集中，涉及国家安全的，除依照本制度进行反垄断审查外，还应当按照国家有关规定进行国家安全审查。2.对于一些特殊行业或者特定领域的企业行为，在符合国家产业政策和相关行业发展规划的前提下，经国务院反垄断执法机构会同有关部门评估，可以采取特殊的反垄断审批政策。八、法律责任（一）经营者法律责任1.经营者违反本制度规定，未依法申报经营者集中的，由国务院反垄断执法机构责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限期转让营业以及采取其他必要措施恢复到集中前的状态，可以处50万元以下的罚款。2.经营者实施集中的行为违反审查决定的，由国务院反垄断执法机构责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限期转让营业以及采取其他必要措施恢复到集中前的状态，可以处50万元以下的罚款。情节严重的，处50万元以上200万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。3.经营者违反本制度规定，达成并实施垄断协议的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额1%以上10%以下的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处50万元以下的罚款。经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的，反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚。行业协会违反本制度规定，组织本行业的经营者达成垄断协议的，反垄断执法机构可以处50万元以下的罚款；情节严重的，社会团体登记管理机关可以依法撤销登记。4.经营者滥用市场支配地位的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额1%以上10%以下的罚款。（二）相关人员法律责任1.对反垄断执法机构依法实施的审查和调查，拒绝提供有关材料、信息，或者提供虚假材料、信息，或者隐匿、销毁、转移证据，或者有其他拒绝、阻碍调查行为的，由反垄断执法机构责令改正，对个人可以处2万元以下的罚款，对单位可以处20万元以下的罚款；情节严重的，对个人处2万元以上10万元以下的罚款，对单位处20万元以上100万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。2.反垄断执法机构工作人员滥用职权