证券公司证券自营业务清算协议

《证券公司证券自营业务清算协议》

甲方（证券公司）：

公司名称：________________

法定代表人：________________

注册地址：________________

联系电话：________________

乙方（清算机构）：

公司名称：________________

法定代表人：________________

注册地址：________________

联系电话：________________

鉴于甲方开展证券自营'业务需要专业的清算服务，乙方具备相应的清

算资质与能力，为明确双方在证券自营业务清算过程中的权利与义

务，甲乙双方依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券

法》及其他相关法律法规，经友好协商，达成如下协议：

一、清算服务范围

1.乙方负责对甲方证券自营业务所涉及的证券交易、资金收付、证券

交收等进行全面清算。包括但不限于股票、债券、基金、金融衍生品

等各类证券品种在不同交易场所（如上海证券交易所、深圳证券交易

所、全国中小企业股份转让系统等）的交易清算。

2.对甲方自营账户内的资金进行准确核算与划转，包括客户资金与自

有资金的分离管理与清算，确保资金流向清晰、准确，符合监管要求

与公司内部财务制度。

3.协助甲方进行与交易对手方、证券登记结算机构等相关方的清算交

收对账工作，及时发现并解决清算过程中出现的差异与问题，保障清

算工作的顺利进行与交易的最终完成。

二、清算流程与时间安排

1.交易数据接收与整理

-乙方应在每个交易日结束后，及时从证券交易所、证券登记结

算机构等相关数据源接收甲方证券自营业务的交易数据，包括成交明

细、资金变动、证券持有量变化等信息。在接收数据后，迅速进行整

理与初步核对，确保数据的完整性与准确性。如发现数据缺失、错误

或异常，应立即与相关数据源进行沟通协调，及时解决问题，并向甲

方通报情况。

2.资金清算与核算

-根据整理后的交易数据，乙方对甲方自营账户的资金进行清算

与核算。计算当日资金的收支情况，包括买入证券的资金支出、卖出

证券的资金收入、交易费用的扣除、利息的计算等。在资金清算过程

中，严格按照甲方提供的资金账户信息与资金管理规则进行操作，确

保资金的安全与合规使用。完成资金清算后，生成资金清算报表，详

细列示资金的变动明细与余额情况，并提交给甲方审核确认。

3.证券清算与交收

-对甲方自营业务涉及的证券进行清算与交收处理。根据交易数

据，确定甲方应交付与应收的证券数量与品种，与证券登记结算机构

进行交互，完成证券的交收指令申报与处理。在证券清算交收过程

中，密切关注交收状态，及时处理交收失败或异常情况，如证券不

足、资金不足等问题。对于因交收失败导致的风险与损失，应按照相

关规定与责任划分进行处理，并及时向甲方报告。

4.清算结果核对与确认

-乙方在完成资金与证券的清算工作后，与甲方进行清算结果的

核对与确认。甲方应在收到乙方提交的清算报表后的凶个工作日内进

行审核，如有异议，应及时与乙方沟通协商，双方共同查找原因并进

行调整。如双方对清算结果无异议，则甲方应予以确认，乙方根据确

认结果进行后续的账务处理与报表生成。

5.清算时间节点

-交易日清算：每个交易日的清算工作应在当日交易结束后凶小

时内启动，并在次日凌晨凶点前完成初步清算结果的生成与提交。

-日终清算：日终清算工作包括与证券登记结算机构的最终交收

确认、账务调整等，应在交易日结束后的凶个工作日内完成。

-月度清算：每月末进行月度清算总结算，对当月的交易数据、

资金变动、证券持有情况等进行全面梳理与核对，生成月度清算报

告。月度清算报告应在次月的第凶个工作日内提交给甲方。

三、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利

-有权要求乙方按照本协议约定的清算服务范围、流程与时间要

求，准确、高效地完成证券自营业务的清算工作。对乙方的清算工作

进行监督与检查，若发现乙方存在清算错误、延误或违反本协议约定

的其他行为，有权要求乙方及时纠正并承担相应责任。

-根据自身业务需要与合规要求，向乙方提出关于清算工作的合

理建议与调整要求，乙方应予以充分考虑并在符合法律法规与监管规

定的前提下进行相应调整。

-及时获取乙方提供的清算报表、报告及相关清算数据信息，以

便进行内部财务管理、风险监控与业务决策分析。

2.义务

-按照乙方的要求，及时提供开展清算工作所需的各类资料与信

息，包括但不限于证券账户信息、、资金账户信息、、交易指令明细、财

务报表等。确保所提供资料的真实性、准确性与完整性，若因甲方提

供虚假或错误信息导致清算错误或其他损失，甲方应承担全部责任。

-配合乙方进行清算工作中的对账、查错与问题解决工作，积极

提供必要的协助与支持。在清算结果核对过程中，及时审核并反馈意

见，不得无故拖延或拒绝确认。

-按照本协议约定，向乙方支付清算服务费用。清算服务费用的

计算方式与支付时间应在本协议中明确约定，甲方应确保费用支付的

及时性与准确性。

（二）乙方权利与义务

1.权利

-有权按照本协议约定向甲方收取清算服务费用。根据清算工作

的复杂程度、业务量大小以及市场行情等因素，合理确定清算服务费

用标准，并在协议中明确列示。

-要求甲方提供真实、准确、完整的清算资料与信息，以便顺利

开展清算工作。若甲方提供的资料存在问题导致清算工作受阻或出现

错误，乙方有权要求甲方限期整改并承担由此给乙方造成的额外工作

成本与损失。

-在法律法规允许的范围内，根据清算业务的发展与技术进步，

对清算流程、系统与服务方式进行优化与升级，但应提前通知甲方并

确保不会对甲方的正常业务开展造成不利影响。

2.义务

-组建专业的清算团队，团队成员应具备丰富的证券清算经验、

财务知识与信息技术能力，能够熟练处理各类证券清算业务。明确团

队成员的职责分工，建立健全内部管理制度与风险控制机制，确保清

算工作的准确性、高效性与安全性。

-按照本协议约定的清算流程与时间要求，严谨、细致地开展清

算工作。采用先进的清算系统与技术手段，保障清算数据的处理速度

与准确性，防止出现数据泄露、丢失或被篡改等安全事故。在清算过

程中，严格遵守国家法律法规、证券监管部门的规定以及行业自律规

范，确保清算工作的合法合规性。

-对在清算过程中知悉的甲方商业秘密、客户信息、交易数据等

予以严格保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。

保密期限自本协议生效之日起至清算工作结束后凶年止。若因乙方原

因导致信息泄露，乙方应承担山此引发的一切法律责任，并赔偿甲方

因此遭受的全部损失。

-及时向甲方报告清算工作中的异常情况、风险事件与重大问

题，如清算系统故障、交易数据异常、交收失败等。在发生风险事件

时，应积极采取措施进行应急处理，最大限度地降低风险损失，并协

助甲方进行风险评估与后续处理工作。

四、清算服务费用及支付方式

1.甲方应向乙方支付清算服务费用，清算服务费用的计算方式为：根

据甲方证券自营业务的交易金额，按照凶％的比例收取。例如，若甲

方当月证券自营业务交易金额为人民币［具体金额］元，则当月清算服务

费用为人民币［具体金额］元（计算公式：交易金额x［X］%）。

2.支付方式与时间：甲方应在每个月的第凶个工作日内，将上月的清

算服务费用支付至乙方指定的银行账户。乙方应在收到清算服务费用

后，及时向甲方开具合法有效的发票。

五、风险承担与责任划分

1.因证券交易所、证券登记结算机构等第三方原因导致的清算延误、

错误或交收失败，乙方应积极协助甲方与第三方进行沟通协调，督促

第三方尽快解决问题。在此过程中，若甲方因此遭受损失，乙方应在

力所能及的范围内协助甲方进行索赔，但乙方不承担直接赔偿责任。

2.若因乙方清算工作失误，如数据处理错误、交收指令申报错误、系

统故障等原因导致甲方遭受损失，乙方应承担赔偿责任。赔偿范围包

括但不限于甲方的直接经济损失、间接经济损失（如因资金延误导致

的投资机会丧失、因声誉受损导致的业务损失等）以及为维护自身权

益而支付的律师费、诉讼费等合理费用。

3.若因甲方提供虚假或错误信息、未及时配合清算工作、未按照本协

议约定支付清算服务费用等原因导致清算工作出现问题或乙方遭受损

失，甲方应承担全部责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。

六、协议的变更与解除

1.本协议的变更或补充须经甲乙双方协商一致，并签订书面协议。在

未达成书面协议之前，本协议的原条款仍然有效。若因法律法规、监

管政策发生变化或清算'业务实际情况需要，导致本协议部分条款无法

履行或需要变更，甲乙双方应及时协商，对相关条款进行调整或补

充，并按照证券监管部门的规定进行申报与信息披露（如适用）。

2.若在本协议履行过程中，出现以下情形之一，双方可以解除本协

议：

-因法律法规或政策发生重大变化，导致本协议无法继续履行：

-甲方或乙方出现重大违法违规行为，严重影响清算工作的正常

进行；

-乙方清算服务质量严重下降，经甲方书面催告后在合理期限内

仍未改善；

-因不可抗力或其他不可预见、不可避免且不可克服的原因，导

致本协议无法履行；

-双方协商一致同意解除本协议。

3.协议解除后，双方应按照相关法律法规和本协议的约定，进行清算

工作的交接与善后处理。已支付的清算服务费用不予退还，尚未支付

的清算服务费用不再支付。乙方应将在清算过程中获取的甲方资料与

信息返还给甲方，但法律法规另有规定或双方另有约定的除外。

七、争议解决

1.甲乙双方在本协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解

决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

在争议解决期间，除涉及争议的部分外，双方应继续履行本协议的其

他条款。

2.若因清算工作引发投资者与甲方或乙方之间的纠纷或诉讼，甲乙双

方应互相配合，共同应对投资者的诉求。在处理投资者纠纷或诉讼过

程中，甲乙双方应遵循法律法规和