2023年证券从业资格考试必背

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文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]

1.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额局限性

以完成当日交收而出现透支，中国结算企业上海分企业将每天按透支金

额的（0.5%）收取罚金。

2.深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（T+1

日16：00）o

3.客户交易结算资金第三方独立存管模式口勺关键内容是（券商托管

证券和银行存管资金）。

4.证券企业自营买卖业务口勺首要特点是（决黄的自主性）。

5.证券交易风险从证券企业的角度来看一般可分为（.证券自营业

务风险和证券经纪业务风险）。

6.创业板上市企业股票持续120个交易日通过深圳证券交易所交易

系统实现日勺合计交易量低于（100）万股，则深圳证券交易所对其股票

交易实行退市风险警示。

7.为了促使资金流向国民经济最需要H勺地方，上市企业向股东配股

募集资金的用途必须符合国家（产业政策）口勺规定。

8.目前在我国，A股账户不可用于买卖（B股）。

9.在登记结算企业办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新

号码日勺证券账户卡包括（新开立证券账户和证券的非交易过户）两项

内容。

10.金融期权H勺买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（协

定价格）买入一定数量金融工具日勺权利。

11.从内容上看，权证具有（期权）日勺性质。

12.下列有关开放式基金的买价和卖价确实定说法，对心」的是（在

资产净值的基础上加一定日勺手续费）。

13.涨跌幅价格的计算公式为（.涨跌幅价格二前收盘价X（1土涨跌

幅比例））。

14.在我国，以5元作为佣金的收取起点不合月于（B股）0

15.下列不属于证券经纪业务法律风险日勺是（为客户提供信用交

易）。

16.在客户（认知阶段）,营销人员需要将企业及其产品和服务灌输到

客户头脑中。

17.对于A股，我国证券交易所是在（权益登记日的次一交易日）

对该证券作除权处理。

18.委托指令根据（委托时效限制）,有当日委托、当周委托、无

期限委托、开市委托和收市委托等。

19.下列可以列入集合资产管理计划费用的是（集合资产管理计划

运作期间发生的费用）。

20.在我国证券交易所及全国银行间同业拆借口心这两个交易市场中

重要口勺债券回购品种是（.国债）o

21.公布日勺《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间

债券市场回购期限最长为（365）天。

22.债券质押式回购日勺计价单位是（每百元资金到期年收益率）。

23.下面（公平性）不是新股网上竞价发行向长处。

24.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市企业股票的，持股

比例不得超过该企业股份总数的（10%）。

25.证券企业从事简介业务，应当与期货企业签订书面委托协议。下

列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是（为客户从事期货

交易提供担保）。

26.如下不属于证券交易所无法持续交易的情形是（10%以上的会员

营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统）o

27.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（上

海证券交易所）确定。

28.（网下现金认购）是指投资者通过基金管理人及其指定日勺发

售代理机构，以现金进行口勺认购。

29.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（价格优先原

则）作为第一优先原则。

30.客户作为委托协议的另一方，必须承担的义务不包括（根据自

身承受能力接受交易成果）。

31.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（记名证券）过户

的行为。

32.在年度汇报中，对持股（10%）以上日勺法人股东，应简介股东

单位口勺法

33.综合类证券企业以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资

金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券企业的（自营业

务）。

34.网上竞价发行方式的缺陷是（.股价易被机构大资金操纵）0

35.（设有证券自营业务专用日勺电脑申报终端和其他必要H勺设施）

是证券经营机构欲获得证券自营业务资格所应当具有的条件。

36.结算参与人首先需以在中国结算企业深圳分企业指定法人结算席

位，开设（结算备付金账户和结算保证金账户）,并建立起结算参与

人与中国结算企业深圳分企业之间的电子结算网络。

37.下列有关认股权证的表述，对H勺的是（.认股权证H勺交易方式与

股票交易类似）。

38.如下不属于证券自营业务禁止行为日勺是（专设自营账户）0

39.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招

商银行总行（深圳），则深圳交易所口勺会员法人可选择（招商银行北京分

行）作为其结算银行。

40.对于交易席位日勺使用，下列选项对的日勺是（会员在保留一种席

位的前提下，转让其他席位）。

41.（证券交易委托代理协议）是客户与证券经纪商之间在委托

买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任口勺基本约定。

42.自然人及一般机构开立证券账户，由（开户代理机构）受理。

43.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金理位，持有时间为1年

半，对应H勺赎回费率为0.50%,假设赎回当日基金单位净值为1.0250

元，则其可得净赎回金额为（10198.75）元。

44.新股发行网上合计投标询价发行方式从本质上说属于（网上定

价方式）。

45.债券回购（成交通知单）与参与者签订的债券回购主协议是确

认债券回购交易确立日勺协议文件。

46.（必须使用专门的股票账户和资金账户）不属于禁止内幕交

易的重要措施。

47.如下有关证券企业开展资产管理业务的禁止行为，错误的是

（定向资产管理业务先于自营业务进行交易）o

48.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算企业按照证券企业

（客户信用交易担保证券账户用勺实际余额派发现金红利或利息。

49.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式

回购交易实行企业债回购交易按（席位）进行申报。

50.证券经纪商提供的信息服务不包括（有关股票市场变动态势的

商情汇报）。

51.集合资产管理计划开始投资运作后，证券企业和托管银行应当至

少每（3）个月向客户提供一次管理汇报和托管汇报。

52.在国债折算率公布的措施上，上海证券交易所定于每季度（最

终一种）营业日公布下季度各现券品种折算原则券的比率。

53.上海证券交易所买断式回购交易的申报单位为（1000手）或其

整数倍。

54.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（7%）的前3

只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金

额。

55.证券企业开展定向资产管理业务应遵照的I原则不包括（投资损

失证券企业连带）o

56.我国内地市场日前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是（债

券）。

57.投资者教育的渠道不包括（模拟训练）。

58.证券登记结算机构负责（登记结算机构与结算参与人）之间的

集中清算交收。

59.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天

数为22天，中国结算企业为其确定的最低结算备付金比例为20%,则4

月份该结算参与人结算账户中日勺最低结算备付金应为（18182）元。

60.记账式国债通过（招投标）发行口勺，中国证券登记结算有限责任

企业根据财政部和证券交易所有关文件确认的成果，建立债券持有人名

册，完成初始登记。

61.概括来讲，股票价格指数H勺功能重要是（投费功能.基准功能）。

62.按用途划分，证券账户可以划分为（.人民币一般股票账户.人民币

特种股票账户.证券投资基金账户.创业板交易账户）。

62.配股日勺发行方式包括（有偿配股、免费配股）。

63.有关保荐制度说法对的的有（Io保荐制度由保荐人（券商）对发

行人发行证券进行推荐和辅导III。保荐制度规定企业发行上市必须要由

保荐机构进行保IV。保荐制度规定由具有保荐代表人资格的从业人员详

细负贡保荐工作）。

64.在我国，按投资主体的不一样性质，可将股票划分为（I.国家股II.

法人股III.社会公众股IV.外资股）。

65.一般股票股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中法律上时限

制的一般原则是（I.股份企业只能用留存收益支付红利II.企业在无力

偿债时不能支付红利IH.红利日勺支付不能减少其注册资本）。

66.分析企业财务状况，重点在于研究企业的（Io安全性II。流动性

IIIo营利性）。

67.股份企业日勺经营现实状况和未来发展是股票价格日勺基石，企业经营

状况好坏可通过（【。财务状况H。企业改组或合并III。企业竞争力

IVo企业治理水平与管理层质量）来分析。

68.有关派现的说法对的的有（I。派现也称现金股利H。将导致企业

现金流出III。个人投资者为此应支付所得税）。

69.股票按股东享有权利的不一样，可以分为（一般股票优先股票）。

70.有关股票日勺含义，说法对H勺的是（Io股票是一种有价证券II。股

票是股份有限企业签发的证明股东所持股份的凭证HI。股票一经发行，

购置股票口勺投资者即成为企业口勺股东IV。股票作为一种所有权凭证，有

一定日勺格式）O

71.证监会与香港证券及期货事务监管委员会公布联合公告，表达港股

通总额度为（2500亿元）人民币，每日额度为（105亿元）人民币。

72.中证规模指数中，定位于大盘指数的是（中证100指数）。

73.委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付H勺

费用是（证券交易监管费）。

74.限价委托是指证券经纪商在执行客户的委托指令时，必须按客户限

定欧I价格或比限定价格更有利于的价格买卖证券的委托属于（限价委

托）。

75.（人民币特种股票账户）简称“B股账户”，是专门为投资者买卖

人民币特种股而设置H勺。

76.《初次公开发行股票并上市管理措施》规定，初次公开发行日勺发行

人近来3个会计年度经营活动产生口勺现金流量净额合计超过人民币

（5000万元），或者近来3个会计年度营业收入合计超过人民币（3亿

元）。

77.由证监会形式审核、中介机构实质审核H勺股票发行制度是（注册

制）。

78.（注册制）是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。

79.下列属于国有股权H勺构成部分日勺是（国家股）。

80.网上披露口勺招股阐明书应当与中国证监会核准【付招股阐明书版本一

致

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