2023年董秘资格考试培训题库附答案

董秘资格考试培训题库■附答案（二）

第二部分：《中华人民共和国证券法》

一、判断题

1、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、

上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还

股票持有人，保荐人应当承担连带责任。错。

2、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定H勺条件、并依法报经国务院证券监督管理

机构或者国务院授权口勺部门核准，但非公开发行则可豁免核准规定。错。

3、上市企业发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。对。

4、上市企业公开发行可转换为股票的企业债券应当同步符合《证券法》有关公开发行企业

债券打勺条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。对。

5申请公开发行可转换为股票内企业债券的上市企业，其净资产不得低于人民币六千万元。

错。

6、发行人申请初次公开发行段票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所

提交口勺有关申请文献。对。

7、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘任具有保

荐资格的机构担任保荐人。错。

8、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设置的证券交易所上市交易或者在

国务院同意的其他证券交易场所转让。错。

9、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管

理机构同意口勺其他交易方式。对。

10、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作

出规定。错。

11、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费原则和收费措施，并且可以根据需要

自主调整详细的收费原则。错。

12、某上市企业董事将其持有的企业股票在买入后三个月内即卖出，企业口勺一名小股东得

知企业董事会没有收I可该董事买卖所得收益，则可认为了企业的利益以自己的名义直接向人

民法院提起诉讼。错。

13、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件•，但须报国务院证券监督管理机

构同意。对。

14、股份有限企业中请上市的股票应当是依法公开发行的股票。对。

15、上市保荐人的资格及其管理措施由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。

错。

16、企业违反《证券法》规定私自变化公开发行企业债券所募资金的用途，不得再次公开

发行企业债券，企业债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。错。

17、企业向证券交易所申请企业债券上市交易的前提条件之一，就是其企业债券实际发行

额不少于人民币五千万元。对。

18企业有重大违法行为和近来二年持续亏损是企业H勺股票、企业债券暂停上市的共同原因

错

19、假如发行人公告的股票上市的有关文献中披露了董事、监事和高级管理人员的简历，

但没有阐明他们持有我司股票、债券口勺状况，则投资者可以根据《证券法》向发行人提出质

疑。对。

20、签订上市协议口勺企业公告股票上市的有关文献和上市企业向年度汇报中均应披露企业

的实际控制人、持有企业股份最多的前十名股东名单和持股数额。对。

21、某上市企业监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，因该涉嫌犯罪行为

非职务行为，上市企业无需就此事件作出披露。错。

22、上市企业董事、监事、高级管理人员应当对企业定期汇报签订书面确认意见，并保证

企业所披露口勺信息真实、精确、完整。错。

23、上市企业公告H勺信息披露资料存在虚假记载、误导性陈说或者重大遗漏，致使投资者

在证券交易中遭受损失的，上市企业应当承担赔偿责任：上市企业的控股股东、实际控制人

有过错的，应当与上市企业承担连带赔偿责任。对。

24、为上市企业出具审计汇报、资产评估汇报或者法律意见书等文献的证券服务机构的有

关人员，在上述文献公开前买卖该企业股票将构成内幕交易，但在公开后即可合法地买卖。

错。

25、国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定口勺前提卜.可以买卖上市交易的股

票。对。

26、投资者持有一种上市企业已发行的股份到达百分之五后，其所持该上市企业已发行的

股份比例每增长或者减少百分之五，应当在该事实发生之日起三日内进行汇报和公告，同步

上市企业亦应将该事件予以公告。对。

27、采用要约收购方式的，收购人在收购期限内不得采用要约规定以外的形式和超过要约

的条件买入被收购企业的股票。对。

28、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一

种上市企业已发行的股份到达百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市企业所有

股东发出收购上市企业所有或者部分股份时要约，不过经国务院证券监督管理机构免除发出

要约的除外。错。

29、收购期限届满，因被收购企业股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该企业

股票上市交易的，其他仍持有被收购企业股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件

发售其股票，收购人应当收购。对。

30、实行会员制H勺证券交易所各项财产归会员所有，但在其存续期间不得分派给会员。错。

31、进入证券交易所参与集中交易口勺，可以是证券交易所口勺会员，也可以是国务院证券监

督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。错。

32、证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构同意后，才能对出现重大异常交易状况

的证券账户限制交易。错。

33、担任破产清算的企业的董事，对其破产负有个人责任H'、J,自该企业破产清算完结之U

起未逾五年日勺，不得担任证券企业的董事。错。

34、投资征询机构、财务顾同机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师

事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门同意。错。

35、资产评估机构为股票发行出具的资产评估汇报有虚假记载、误导性陈说或者垂大遗漏,

给他人导致损失的，发行人应当承担赔偿责任，资产评估机构承担连带赔偿责任，不过可以

证明自己没有过错的除外。对。

36、国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者也许转移或者隐匿违法资金、证券等

涉案财产或者隐匿、伪造、毁损垂要证据的，经其也要负责人同意，可以冻结或者查封有关

的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户。对。

37、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经

其重要负责人同意，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过十

五个交易日。对。

38、国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查

的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查告知书。对。

39、《证券法》中H勺证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得

担任证券企业董事、监事、高级管理人员的制度。错。

40、《证券法》的制定，是为了规范证券发行和交易行为，实现上市企业股东利益,维护社

会经济秩序和社会公共利益，实现国有资产保值增值，增进社会主义市场经济的发展错。

41、《证券法》规范的是在中华人民共和国境内的股票发行上市和交易行为。错。

42、证券发行、交易活动的当事人具有不一样的法律地位，应光遵守自愿、有偿、诚实信用

的原则。错。

43、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的企业债券，依法采用承销方式的，应当聘

任具有保荐资格的机构担任保荐人。对。

44、企业对公开发行股票所募集资金，必须按照招股阐明廿所列资金用途使用对。

45、发行人申请核准发行证券所报送的申请文献格式、报送方式，由依法负责核准的机构或

者部门来规定。错。

46、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出为核准证券发行的决定，发现

不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，可以撤销，停止发行.对。

47、依法发行的股票、企业债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的,在限定时期

限内可以通过大宗交易市场转让。错。

二、单项选择题

1、《证券法》修订案于2023年10月27日由I•届全国人大常委会第I•八次会议审议通过，

该法于何时正式开始实行？

A2023年1月1日B2023年3月1日C2023年6月1日D2023年9月1日

答案：A

2、根据《证券法》，如卜.对证券公开发行口勺论述中，哪项是错误日勺？

A向不特定对象发行证券，属于公开发行

B向合计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行

C发行人公开发行的证券，必须由证券企业承销

D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

答案：Co

3、股份有限企业公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文献中，根据法律

的规定，不是必须要报送的是:

A发行保荐书B发起人协议

C招股阐明书D企业章程

答案：A.,

4、根据《证券法》，如下有关企业公开发行新股的条件的论述，哪项是对的的？

A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上

B企业预期利润率可达同期银行存款利率

C近来三年持续盈利，并可向股东支付股利

D近来三年内财务会计文献无虚假记载

答案：D.

5、根据《证券法》，如下有关企业公开发行企业债券的条件的论述，哪项是对的H勺？

A有限责任企业的净资产不低于人民币三千万元

B合计债券余额不超过企业净资产的百分之四I-

C近来三年持续盈利

D公开发行企业债券筹集日勺资金，用于弥补亏损和非生产性支出

答案：B，

6、如F有关不得再次公开发行企业债券情形的描述，哪项是错误日勺？

A前一次公开发行EI勺企业债券尚未募足

B对已公开发行的企业债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处在继续状态

C违反法律规定，变化公开发行企业债券所募资金的用途

D企业合计债券余额为企业净资产的百分之三十

答案：D.

7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文献之日起

（）内，根据法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准H勺决定。

A一种月B三个月

C五个月D六个月

答案：B

8、证券企业将发行人的证券按照协议所有购入或者在承销期结束时将售后剩余证券所有自

行购入的承销方式被称为（）

A证券代销B证券包销

C证券经销

答案：B

9、《证券法》有关发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？

A合用于向不特定对象公开发行的证券

B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元

C由主承销和参与承销的证券企业构成

D承销团代销、包销期最长不得超过九十日

答案：B,

10、股票发行采用代销方式，向投资者发售口勺股票数量未到达拟公开发行股票数量百分之

（）的，为发行失败。

A五十B六十

C七十D八十

答案：C

11、证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？

A集中竞价交易方式B公开的交易方式

C做市商交易方式D公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构同意的其他方式

答案：D

12、根据《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度为说法，哪项是对日勺的？

A依法公开发行的股票、企业债券及其他证券，必须在依法设置的证券交易所上市交易

B证券交易必须采用无纸化交易方式

C证券交易以现货和国务院规定H勺其他方式进行交易

D证券企业不得从事向客户融资或者融券口勺证券交易活动

答案：C

13、根据《证券法》，如下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？

A为股票发行出具审计汇报、资产评估汇报或者法律意见书等文献的证券服务机构和人员，

在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票

B为上市企业出具审计汇报、资产评估汇报或者法律意见书等文献的证券服务机构和人员，

自接受上市企业委托之日起至上述文献公开后五日内，不得买卖该种股票

C证券交易所、证券企业和证券登记结算机构口勺从业人员、证券监督管理机构的工作人员以

及法律、行政法规严禁参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以

化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

D任何人在成为证券交易所、证券企业和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构

的工作人员以及法律、行政法规严禁参与股票交易的其他人员工前原已持有的股票，可以继

续持有，不受买卖限制

答案：D

川、上市企业董事、监事、高级管理人员、持有上市企业股份百分之五以上的股东，将其

所持有的该企业的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内乂买入，由此所得收

益归该企业所有，企业应当收回其所得收益。企业董事会不按照前款规定执行日勺，股东有权

规定董事会在多少U内执行？

A十五B二十C三十D四十

答案：C

15、上市企业董事、监事、高级管理人员、持有上市企业股份百分之五以上的股东，将其

所持有I的该企业的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收

益归该企业所有，企业应当收回其所得收益。假如企业董事会未在上述期限内执行的，股东

可采用如下哪项措施？

A股东必须先向证券交易所汇报

B股东必须先提起仲裁

C股东有权为了企业的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

D股东有权为了企业的利益以企业的名义直接向人民法院提起诉讼

答案：C

16、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市

协议。

A国务院证券监督管理机构B证券交易所

C国务院授权的部门D省级人民政府

答案：B

17、下列股份有限企业申请股票上市的条件中，哪项是错误的？

A企业股本总额不少于人民币三千万元

B持有股票面值达人民币1003元以上的股东人数不少于1000人

C公开发行的股份达企业股份总数的百分之二十五以上：企业股本总额超过人民币四亿元

的I，公开发行股份的比例为百分之十以上

D企业在近来三年内无重大违法行为，财务会计汇报无虚假记载

答案：B

18、企业为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文献中，哪项是错误的？

A上市汇报书

B申请股票上市的股东大会决策

C未经审计的企业近来三年的财务会计汇报

D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

答案：C

19、某有限责任企业的净资产额为人民币1.5亿元,拟中请其初次发行的企业债券上市交易。

该企业的下列状况中，哪一项不符合企业债券上市的法定条件?

A该债券的期限为2年

B该债券口勺合计发行额为人民币8000万元

C筹集的资金投向符合国家产业政策

D该企业近来三年平均可分派利润足以支付企业债券一年的利息

答案：B”

20、根据《证券法》，符合如下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该企业股票上市的

决定？

A上市企业财务汇报作虚假记载且拒绝纠正的

B上市企业近来二年持续亏损时

C企业解散或者被宣布破产的

D企业有重大违法行为"勺

答案：Do

21、如下有关上市企业股票终止上市的条件，哪项是错误的？

A企业股本总额、股权分布等发生变化不再具有上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不

能到达上市条件

B企业对财务会计汇报作虚假记载，也许误导投资者的

C企业近来三年持续亏损，在其后一种年度内未能恢复盈利

D企业解散或者被宣布破产

答案：B,

22、企业债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。如下对暂

停企业债券上市情形口勺说法中不精确口勺是：

A企业有更大违法行为

B企业近来三年持续亏损

C企业状况发生里大变化不符合企业债券上市条件

D企业债券所募集资金不按照核准H勺用途使用

答案：

23、根据《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，

有关当事人可以采用如下哪项措施：

A向国务院证券监督管理机构申请复核

B向国务院证券监督管理机构设置口勺复核机构申请复核

C向证券交易所设置I付复核机构申请复核

D向证券交易所所在地的中级人民法院起诉

答案：Co

24、如下有关证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易H勺说法中，哪项是错误的？

A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形

B应及时公告

C应报国务院证券监督管理机构立案

D应报国务院证券监督管理机构同意

答案：Co

25、上市企业和企业债券上市交易的企业，应当在每一会计年度的上六个月结束之日起

（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证

券交易所报送中期汇报和年度汇报，并予公告：

A一种月三个月B二个月四个月

C三个月六个月D六个月十二个月

答案：B-.

26、根据《证券法》，下列哪项属于上市企业临时汇报中应披露RT重大事件”：

A企业的经营方针和经营范围的重大变化

B企业发生轻微亏损或者损失

C企业四分之一以上的董事、监事或者经剪发生变动

D持有企业百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制企业的状况发生

较大变化

答案：A。

27、发行人、上市企业公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈说或者重人遗漏，致

使投资者在证券交易中遭受损失的，如下说法中，哪项是错误的？

A发行人应当承担赔偿责任

B上市企业应当承担赔偿责任

C发行人、上市企业口勺茶事、监事、高级管理人员和其他直接负责人员以及保荐人，应当与

发行人、上市企业承担连带赔偿责任，不过可以证明自己没有过错H勺除外

D证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任

答案：D.

28、如下有关《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人口勺类型中，哪项是错误口勺?

A证券交易所的有关人员

B证券监督管理机构工作人员

C发行人控股企业H勺监事

D持有企业百分之三以上股份的自然人

答案：D.

29、如下不属于《证券法》所称之内幕信息的是：

A已公开口勺企业分派股利日勺计划

B企业股权构造的/重大变化

C企业营业用重要资产的抵押、发售或者报废一次超过该资产的百分之三十

D企业的董事、监事、高级管理人员的行为也许依法承担重大，员害赔偿责任

答案：A。

30、根据《证券法》，如下有关证券交易行为的规定中，哪项是错误口勺？

A严禁法人非法运用他人账户从事证券交易

B依法拓宽资金入市渠道，严禁资金违规流入股市

C国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易H勺股票

D国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易日勺股票，必须遵守国家有关规定

答案：Co

31、如下有关要约收购的说法，哪项是对口勺口勺？

A收购要约的期限届满，收购人持有的被收购企业的股份数到达该企业已发行的股份总数的

百分之七十五以上的，该上市企业的股票应当在证券交易所终止上市交易

B在上市企业收购中，收购人持有H勺被收购的上市企业的股票，在收购行为完毕后的六个月

内不得转让

C收购人在报送上市企业收购汇报书之R起十五后来，公告其收购要约

D收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日

答案：C»

32、采用协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一种上市

企业已发行的股份到达（）时，继续进行收购的，应当向该上市企业所有股东发出收购

上市企业所有或者部分股份H勺要约。不过经国务院证券监督管理机构免除发出要约时除外。

A二十B三十C四十D五十

答案：B，

33、根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？

A证券业协会B国务院证券监督管理机构

C证券交易所会员大会D证券交易所理事会

答案：B。

34、根据《证券法》，如下对证券交易所的描述，哪项是精确的？

A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法

人

B证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的内法人

C证券交易所的设置和解散，由国务院证券监督管理机构决定

D证券交易所章程口勺制定和修改，必须经国务院同意

答案：A.,

35、根据《证券法》，如下有关证券交易所的说法中哪项是错误的？

A未经证券交易所许可，任何单位和个人不得公布证券交易即E寸行情

B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易状况的证券账户限制交易，并报国务院证

券监督管理机构立案

C实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，

不得将其财产积累分派给会员

D证券交易所根据证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关

规则，并报国务院证券监督管理机构立案

答案：Do

36、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采用如下那种措施？

A经国务院证券监督管理机构同意，采用技术性停牌的措施

B经国务院证券监督管理机构同意，采用临时停市的措施

C可以采用技术性停牌口勺措施，并及时汇报国务院证券监督管理机构

D可以采用临时停市的措施，并及时汇报国务院证券监督管理机构

答案：Co

37、未经法定机关核准，企业私自公开发行或者变相公开发行证券H勺，对其实行的如下惩

罚中,哪项是错误的?

A责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十如下的罚款

C对私自公开或者变相公开发行证券设置H勺企业，由依法履行监督管理职责的机构或者部门

会同县级以上地方人民政府予以取缔

D对直接负责的主管人员和其他直接负责人员予以警告，并处以三万元以上三十万元如下的

罚款

答案：

38、证券企业承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的，对其实行的下列惩罚中，

哪项错误的？

A责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍如下的罚款

B没有违法所得或者违法所得局限性三十万元的，处以三十万元以上六十万元如下的罚款

C给投资者导致损失I付，应当与发行人承担按份赔偿责任

D对直接负责的主管人员和其他直接负责人员予以警告，撤销任职资格或者证券从业资格，

并处以三万元以上三十万元如下的罚款

答案：Co

39、下列哪一产品不属于《中华人民共和国证券法》规范证券范围。

A政府债券B企业债券

C证券投资基金D信托理财产品

答案：Do

40、证券的发行、交易活动，必须遵避法律、行政法规；严禁欺诈、（）和操纵证券市

场的行为。

A关联交易B杠杆交易

C内幕交易D大宗交易

答案：C.

41、中国证券监督管理委员会是国务院下属的证券监督管理机构，依法对全国（）实行

集中统一监督管理。

A银行业B证券业

C信托业D保险业

答案：B，

42、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准：

A中国证监会B证券交易所

C国务院D国资委

答案：Ao

43、上市企业非公开发行新股，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准;

A中国证监会B证券交易所

C国务院D国资委

答案：Ao

44、企业公开发行股票所募集资金,必须按照招股阐明书所列资金用途使用。变化招股阐明

书所列资金用途,必须经（）决定。

A董事会B股东大会

C证券交易所D中国证监会

答案：Bo

45、公开发行企业债券筹集的资金，可以用于()

A弥补亏损B经证券监督管理机构核准的用途

C发放福利D偿还银行贷款

答案：

46、企业在下列哪一情形下，可以再次公开发行企业债券：

A前一次公开发行的企业债券尚未募足

B企业借银行的短期贷款违约

C企业当年经营亏损

D企业对已公开发行H勺债券延迟支付本息

答案：Co

47、发行人申请核准发行证券所报送的中请文献格式、报送方式，由()规定。

A发行人B保荐人C核准机构D交易所

答案：C。

48、我国现阶段的证券发行制度采用：

A登记制B核准制C注册制D审批制

答案：B,

49、国务院证券监督管理机构必须自受理证券发行申请文献之U起（）内,根据法定条件

和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据规定补充、修改发行申请文献口勺

时间不计兜在内。

A一种月B三个月C六个月D一年

答案：

50、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。承销团应

当由主承销和参与承销的证券企业构成。

A1000万元B5000万元C1亿元D3亿元

答案：Bo

51、证券企业对所代销、包销的证券应当保证先行发售给认购人，不得为我司预留所代销的

证券，或预先购入并留存所包销的证券。代销、包销期限最长不得超过（）。

A30天B60天C90天D120天

答案：Co

52、股票发行采用溢价发行的,其发行价格由（）确定。

A证券监督管理机构B证券交易所

C一级市场投资者D发行人与承销的证券企业

答案：D,

53、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者发售的股票数量未到达拟公开发行股票

数量的（），为发行失败。

A60%B70%C80%D90%

答案:B：.

54、为股票发行出具审计汇报、资产评估汇报或者法律意见书等文献的证券服务机构和人

员,在该股票承销期内和期满后（）内,不得买卖该种股票。

A1个月B3个月C6个月D9个月

答案：C.

55、为上市企业出具审计汇报、资产评估汇报或者法律意见书等文献的证券服务机构和人

员,自接受.上市企业委托之日起至上述文献公开后（）内,不得买卖该种股票。

A2口B5□C7口D14□

答案：B。

56、上市企业董事、监事、高级管理人员、持有上市企业股份百分之五以上的股东，将其

持有的该企业口勺股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益

归（）所有

A其个人B该企业C国库D投资者保护基金

答案：B.,

57、上市企业董事、监事、高级管理人员将其持有的该企业的股票在买入后（）内卖出，

由此所得收益归该企业所有。

A一种月B二个月C三个月D六个月

答案：Do

58、企业公开发行股票，要申请上市交易的，应当向（）提出申请，经依法审核同意后

签订上市协议。

A中国证监会B证券交易所C证监会派出机构D证券登记结算企业

答案：B。

59、上市企业发生下列哪些情形之一，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易：

A企业股权分布发生变化，不具有上市条件

B上市企业在4月30日前未能披露上一年年度汇报

C企业近来两年持续亏损，当年业绩预告有严重亏损

D上市企业对财务会计汇报作虚假记载

答案：A..

60、企业对证券交易所作出口勺不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向（）。

A证券交易所复核机构申请且核

B证监会上市企业部审请复核

C证监会发行部审请仲裁

D人民法院起诉

答案：Ao

61、上市企业和企业债券上市交易H勺企业，应当在每一会计年度的上六个月结束之口起

（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期汇报。

A一种月B二个月

C三个月D四个月

答案：B,

62、上市企业定期汇报应当Et企业（〉签订竹面确认意见；由监事会进行审核并提出

书面审核意见。

A高级管理人员B董事

C独立董事、高级管理人员D董事、高级管理人员

答案：D.

63、我国的企业法及证券法所指的“证券转让"是指下列哪•选项的性质？

A证券买卖B证券继承C证券质押D证券借贷

答案：A，

64、根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用卜列哪种方式？

A拍卖B公开竞价C集中交易D公开的集中竞价交易

答案：Do

65、核准企业发行H勺债券上市交易H勺机构是：

A国务院证券监督管理机构

B国家授权投资的机构或者国家授权口勺部门

C企业的董事会

D企业的股东大会

答案：A.,

66、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？

A3000万元B1500万元

C6000万元D5000万元

答案：D„

三、多选题

1、《中华人民共和国证券法》的制定，是为了（），维护社会经济秩序和社会公共利益,

增进社会主义市场经济的发展。

A规范证券发行行为

B规范证券交易行为

C规范证券中介服务

D实现上市企业大股东利益

E实现国有资产保值增值

答案：A、B。

2、《中华人民共和国证券法》规范日勺是证券发行和交易行为，这里的证券是指

A境内发行的股票B境外发行的股票

C境内发行的企业债券D境外发行的企业债券

E国务院依法认定的其他证券

答案：A、C、Do

3、证券的发行、交易活动，必须实行（）原则。

A公信B公平C公开D公正

答案：B、C、Do

4、我国证券市场的自律性组织有哪些？

A证券监督管理委员会B证券交易所

C各地方证监局D证券业协会E董事会秘竹协会

答案：B、Do

5、国家审计机关依法对下列哪些机构进行审计监督。

A证券监督管理机构B证券交易所

C证券登记结算机构D证券企业E证券行业协会

答案：A、B、C、Do

6、公开发行证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权日勺部门核准，未

经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指：

A面向社会公众发行证券

B向某保险企业发行证券，引入其作为战略投资者

C向某基金管理企业发行证券，引入其作为战略投资者

D面向300家指定机构投资者发行证券

E赠送股权给企业管理层作为鼓励

答案：A、Do

7、设置股份有限企业公开发行股票,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪

些文献：

A企业章程B发起人协议

C发起人姓名或名称，发起人认购口勺股份数、出资种类及验资正明

D招股阐明书

E承销机构名称及有关口勺协议

答案：A、B、C、D、E,

8、企业公开发行新股，应当符合卜列哪些条件：

A具有健全且运行良好的组织机构

B有持续盈利能力

C财务状况良好

D企业高级管理人员无犯罪纪录

E近来三年财务会计文献无虚假记载

答案：A、B、C、E。

9、企业公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和卜冽哪些文献:

A企业营业执照：B企业章程

C股东大会决策：D招股阐明书；

E财务会计汇报：

答案：A、B、C、D^E»

10、公开发行企业债券，应当符合下列哪些条件：

A股份有限企业的净资产不诋于人民币六下万元；

B有限责任企业的净资产不诋于人民币六千万元

C合计债券余额不超过企业净资产的百分之四十

D筹集的资金投向符合国家产业政策

E债券H勺利率不超过国务院限定的利率水平

答案：B、C、D、Ec

11、申请公开发行企业债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下

列哪些文献：

A企业营业执照B企业章程

C企业债券募集