绩效计划管理程序

1.0目的

L1通过战略地图、平衡计分卡等管理工具将公司战略规划目标分解到年度、月度及集团各

成员企业及其分支机构，并对其进行跟踪、评估，以实现集团战略目标。

2.0适用范围

2.1适用于集团及成员企业绩效计划管理。

2.2绩效计划由年度战略地图、平衡计分卡、指标库、指标库分解表、KPI、年度绩效目标计

划书等文件组成。

3.0职责

3.1集团高层

3.1.1集团战略管理委员会负责审核集团年度战略地图、平衡计分卡、指标库、指标库分解

表和KPI；

3.1.2集团经营班子负责审议集团年度绩效目标计划、部门及成员企业年度绩效目标计划；

3.1.3集⑷董事会负责批准集川年度绩效目标计划；

3.1.4集团总裁负责批准集团部门及成员企业年度绩效目标计划。

3.2集团规划发展部门

3.2.1负责组织编制集团年度战略地图、平衡计分卡、指标库、指标库分解表、KPk年度绩

效目标计划书；

3.2.2负责向成员企业传达集团年度战略地图的内涵，并指导成员企业制定其年度战略地图;

3.2.3组织进行集团年度绩效目标计划、部门及成员企业年度绩效目标计划的监控、评估和

改进工作。

3.3集团各职能部门

3.3.1为编制集团年度战略地图提供本职能口的信息数据及相关建议和设想；

3.3.2负责编制并组织实施有关本部门职能的集团关键战略举措的工作计划；

3.3.3负责本部门年度绩效目标计划的实现。

3.4成员企业总经理

3.4.1根据集团年度战略地图和本企业的战略规划，组织制定本企业的年度战略地图；

3.4.2负责编制并组织实施有关本企业的集团关键战略举措的工作计划；

3.4.3对本企业年度绩效目标计划的达成负责

3.5成员企业规划发展部门

3.5.1定期收集本企业营运数据，对本企业绩效目标实现情况进行跟踪；

3.5.2根据集团年度战略地图，牵头组织编制本企业年度战略地图、平衡计分卡、指标库、

指标库分解表、KPI,以及部门和分支机构的年度绩效目标计划书；

3.5.3组织进行本企业年度绩效目标计划、部门及分支机构年度绩效目标计划的监控、评估

和改进工作。

4.0活动描述

4.1绩效计划管理流程

绩效计划笆埋血程

集团战略管理

集团-规划发展部集团-总裁集团该事会集团-职能部门成员企业支持性文件

委员会

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《年度绩效E

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衰估报告效评估小组评估管理要

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4.2年度绩效计划编制

4.2.1每年11月，根据集团战略规划和本年度绩效完成情况，集团战略管理委员会组织编制

集团下一年度的战略地图，并按照平衡计分卡的原理，形成臬团指标库和集团关键绩效指标

(KPI)o以上文件应通过年度集团战略研讨会议的方式，广泛征求成员企业的意见，达成共

识。

4.2.2集团各部门根据集团指标库，并依据部门职责和策略进行分解，形成部门指标库和部

门关键绩效指标(KPI)o

4.2.3集团成员企业依据集团战略地图和本企业战略规划，绘制承接集团战略的本企业战略

地图，并按照平衡计分卡的原理，形成成员企业指标库和成员企业关键绩效指标(KPT)o各

级单位在编制战略地图的时候，应考虑以下信息输入来源：

•集团/成员企业的五年战略规划；

•上一年度本单位战略地图的完成情况，如有未完成的，应考虑本年度是否需要继续实

施；

•承接上级战略地图中相应的战略举措；

•根据战略地图标准模板中的一、二级战略主题，结合本单位内外部环境的分析，运用

头脑风暴法，寻求关键战略举措。

4.2.4集团规划发展部门应收集以上各单位的关键绩效指标，并进行整理、审核，形成

《集团年度总体绩效目标计划》以及集团部门和成员企业的《年度绩效目标计划书》草案，

提交给集团总裁。绩效计划的指标值确定方法或原则详见《绩效指标值设定管理要求》。

4.2.5绩效计划各文件之间的编制顺序如下图所示：

平衡年度绩月度绩

战略

计分卡指标库效目标效目标

地图

(BSC)计划书计划

4.3绩效质询

绩效目标的计划人和执行人之间应通过绩效质询来沟通绩效计划的内容，寻求可以达成

共识的目标，并通过绩效质询，上下级之间互相探讨达成目标所需要的资源和行动计划。绩

效咨询的内容应当包括：

•关键绩效指标的选定是否支持战略地图中关键战略举措的达成？

•每项KPI的选择和与之相对应的战略举措相匹配。指标是否鼓励了所期望的行为，指

标的改善和绩效的提高是否确实有正相关关系？

・确保选定的每项KP1可以被有效的衡量。KP1的数据要能够获取，并能保证数据的真

实性和及时性，不易造假或歪曲？

•确保具体的和富有挑战性的目标，要避免设定模糊的目标及衡量标准，同时又避免设

定过于容易实现的目标？

4.4绩效计划达成

集团总裁在与所有执行人充分沟通并达成共识后，将《年度总体绩效目标计划》和《年

度绩效FI标计划书》提交集团战略管理委员会评估，经集团经营班子会议讨论通过后，发布

《巨度总体绩效目标计划》，集团总裁负责与执行人签订《年度绩效目标计划书》。

4.5绩效计划跟踪

4.5.1集团规划发展部门应及时跟踪、掌握集团、各成员企业年度绩效计划完成情况，每月

填报《月度绩效目标跟进表》，每季度