证券专项考试试题及答案

证券专项考试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）1.向特定对象转让股票，未依法报中国证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票。A.50B.100C.150D.2002.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000B.3000C.5000D.100003.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。A.1B.3C.5D.74.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.3万元以上60万元以下C.10万元以上30万元以下D.30万元以上60万元以下5.下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券6.下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是（）。A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事和投资决策机构报告并提出处理建议D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化7.证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.2倍以上3倍以下D.2倍以上5倍以下8.证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。A.10%B.15%C.50%D.100%9.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券登记结算公司D.中国证券交易所10.（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A.中国证监会及其派出机构B.中国证券业协会、证券交易所C.证券登记结算机构、证券金融公司D.以上机构都正确二、多项选择题（每题2分，共10题）1.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户2.证券公司开展自营业务的条件包括（）。A.证券公司从事自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可B.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C.证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险D.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系3.证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A.保密意识B.合规操作意识C.风险控制意识D.风险杜绝意识4.下列属于资金账户管理内容的有（）。A.资金账户的开户和销户B.指定客户资金存管银行C.证券转托管D.资金账户挂失与解挂5.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券自营业务的禁止性投资范围的有（）。A.不得将自营账户借给他人使用B.不得委托他人代为买卖证券C.内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动D.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票6.证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（）。A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C.使用客户资产进行不必要的证券交易D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离7.下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有（）。A.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券B.信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息以指导自己的投资决策C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖D.交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格8.财务顾问主办人应具备的条件包括（）。A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C.负有数额较大但承诺到期清偿的债务D.具有证券从业资格9.下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。A.即证券公司代理客户买卖证券业务B.证券公司向客户垫付资金C.不承担客户的价格风险D.分享客户买卖证券的差价10.下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。A.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断B.以公司名义收取服务费用C.向客户承诺或者保证投资收益D.代客户作出投资决策三、判断题（每题2分，共10题）1.证券公司可以为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。（）2.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。（）3.证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为证券经纪业务。（）4.证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。（）5.同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和自营业务。（）6.证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。（）7.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准和收费方式在营业场所的显著位置予以公示。（）8.证券公司可以根据具体情况，自行决定是否建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易预警制度，以及其他必要的管理制度。（）9.证券公司开展融资融券业务，客户维持担保比例不得低于150%。（）10.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。（）四、简答题（每题5分，共4题）1.简述证券公司申请融资融券业务应具备的条件。证券公司治理结构健全，内部控制有效；风险控制指标符合规定，财务状况良好；有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；具备开展业务所需的专业人员等。2.证券自营业务的特点有哪些？决策的自主性，包括交易行为、交易方式、交易品种和价格等自主决定；交易的风险性，自营业务面临市场等多种风险；收益的不确定性，收益随市场行情波动难以准确预测。3.简述资金账户管理的主要内容。主要包括资金账户的开户和销户，指定客户资金存管银行，证券转托管，资金账户挂失与解挂等，保障客户资金的安全与正常交易操作。4.财务顾问主办人应具备哪些资格条件？参加胜任能力考试且成绩合格；具有证券从业资格；所任职机构同意推荐；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近24个月无违反诚信记录等。五、讨论题（每题5分，共4题）1.讨论证券公司开展融资融券业务对市场的影响。一方面，增加市场流动性，提高交易活跃度，为投资者提供更多盈利渠道和风险管理手段。另一方面，若市场波动大，可能加大市场风险，存在投资者过度融资融券导致风险放大问题，需加强监管。2.分析证券自营业务面临的主要风险及应对措施。风险有市场风险，受行情波动影响；操作风险，因决策失误等造成；合规风险，违反法规带来处罚。应对可完善风控体系，加强市场分析与研究，严格执行合规制度。3.探讨证券经纪业务在当前市场环境下的发展策略。可加强客户服务，提供个性化投资建议；运用科技手段，提升交易便捷性和服务效率；拓展业务渠道，如开展线上营销；加强投教工作，提高客户风险意识和投资能力。4.谈谈对加强证券从业人员职业道德建设的看法。加强职业道德建设很有必要。它有助于维护市场秩序，保护投资者利益，提升行业形象。应通过培训教育增强