珠海工厂风险评估和控制管理制度

珠海工厂风险评估和控制管理制度

1目的

为加强公司安全生产风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，实

现安全技术、安全管理的标准化和规范化，制定本制度。

2适用范围

本制度适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控

制，适用于作业现场、生产经营活动的正常与非正常情况，包括新改扩

建项目的规划、设计、和建设、投产、运行拆除、报废各阶段的风险评

价、风险控制、风险信息更新以及重大危险源的风险管理。

3职责

(1)安保部是风险评价的归口管理部门，负责确定公司内部风险

评价标准，考核、验收并指导各部门风险评价、控制效果。

(2)各部门负责人负责组织本部门风险评价工作，负责建立、更

新本部门重大危险源档案，负责本部门风险的分析记录、审查与控制效

果验收。

(3)各级岗位人员应参与风险评价与风险控制工作。

4内容与要求

4.1危险源辨识、风险评价、风险控制活动的实施步骤：

(1)总经理主持风险评价活动，成立评价组织。

(2)收集识别国家、行业有关法律、法规、标准、规程的有关规

定，组织职工学习与之相关的内容。

(3)全员以岗位为单位对作业活动进行分解

（4）以岗位为单位收集整理辨识危害因素、风险评价结果及控制

措施，逐级进行讨论签字后，提交本部门评价组织。

（5）评价组织成员通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等

级。

（6）辨识出的重大危险源，评价组织成员必须实施现场检查，明

确危险有害因素。

（7）评价组织根据评价结果，确定风险评价等级。

（8）安保部根据评价结果，分析风险控制管理等级，根据管理等

级对风险控制措施进行实施与管理。

4.2风险控制措施的选择

选择控制措施时，应考虑：

（1）控制措施的可行性和可靠性；

（2）控制措施的先进性和安全性；

（3）控制措施的经济合理性。

4.3控制措施的内容应包括：

（1）工程技术的措施。采取先进的科学技术和先进的装备，实现

本质安全。

（2）管理措施。学习吸取先进的管理经验，规范安全管理。

（3）教育措施。采取有效的教育方法和手段，达到提高从业人员

的操作技能和安全意识的目的。

（4）个人防护措施。根据岗位职业卫生需要配备的防护用品，保

证防护用品质量，减少职业伤害和职业危害。

4.4风险等级的分级管理

（1）确认为重大和较大风险等级的，由公司进行管理。安保部逐

级设置风险控制设施，由公司领导最终签字确认。分管安全领导监督控

制措施的实施，定期监督检查，确保重大和较大风险控制的有效性。

（2）确认为中等风险等级的，由部门进行管理。部门逐级设置风

险控制措施，由部门领导最终签字确认。部门主管人员监督控制措施的

实施，定期监督检查，确保中等风险控制的有效性。

（3）确定为可接受风险等级的，由班组进行管理。班组监督控制

措施的实施，并定期监督检查，确保可接受风险控制的持续有效性。

4.5风险评价时机与频次

（1）各部门不间断的组织风险评价工作，识别与生产经营活动有

关的风险，采取切实可行的控制措施控制风险，每年至少对风险控制结

果检查、评审一次，确认控制措施的有效性。

（2）风险评价一般于每年8至9月份由安保部组织一次，当下列

情况发生时，应及时进行风险评价；

①有新的或变更的法律法规或其他要求出台时；

②操作变化或工艺改变时；如：新建、改建、扩建、技改项目；

③作业现场、生产经营活动非正常进行时；

④有对事故、事件或其他信息产生新的认识时；

⑤组织机构发生大的调整时。

4.6风险管理的培训

定期对职工进行风险管理培训，培训内容包括：安全生产法律法

规、标准、规定及其他耍求；危险因素识别、风险评价方法；危害辨识

与风险评价结果，风险控制措施和应急预案等。增强职工的风险意识，

使其认识到所在岗位的风险，并掌握控制风险的技能。

5作业过程风险辨识方法简介

5.1概述

公司采取的作业场所风险辨识方法主要为危险源辨识方法

(LEC)、工作危害分析法(JHA)o

5.2危险源辨识方法・LEC

定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法：

D=LEC

式中：D——风险值

L发生事故的可能性大小

E暴露于危险环境的频繁程度

C——发生事故产生的后果

当用概率来表示事故发生的可能性大小(L)时，绝对不可能发生

的事故概率为0；而必然发生的事故溉率为1。然而，从系统安全角度

考察，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极为

小的分数定为0.1,而必然要发生的事故分数定为10,介于这两种情况

之间的情况指定为若干中间值，如下表：

事故发生的可能性(L)

分数值事故发生的可能性

10完全可以预料

6相当可能

3可能，但不经常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以设想

0.2极不可能

0.1实际不可能

当确定暴露于危险环境的频繁程度（E）时，人员出现在危险环境

中的时间越多，则危险性越大。规定连续出现在危险环境的情况定为

10,而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5,介于两者之间的各种情

况规定为若干个中间值，如下表：

暴露于危险环境的频繁程度（E）

分数值频繁程度

10连续暴露

6每天工作时间内暴露

3每周一次暴露

7每月一次暴露

1每年一次暴露

0.5非常罕见地暴露

关于发生事故产生的后果（C）,由于事故造成的人身伤害与财产

损失变化范围很大，因此规定其分数值为l-100o把需要救护的轻微伤

害或较小财产损失的分数值规定为1,把造成多人死亡或重大财产损失

的可能性分数值规定为100,其他情况的数值均为1与100之间，如下

表：

发生事故产生的后果（C）

分数值后果

100大灾难，许多人死亡

40灾难，数人死亡

15非常严重，一人死亡

7重伤或较重危害

3轻伤或一般危害

1轻微危害或不利于基本的安全卫生要求

风险值D求出之后，关键是如何却定风险级别的界限值，而这个

界限值并不是长期固定不变，在不同时期，组织应根据其具体情况来确

定风险级别的界限值，以符合持续改进的思想。下表内容可作为确定风

险级别界限值及其相应风险控制策划的参考。

危险等级划分（D）

等级D值危险程度

V>320极其危险，不能继续作业

IV160〜320高度危险，需立即整改

III70-160显著危险，重点控制

II20-70一般危险，需要控制

I<20稍有危险，可以接受

5.3工作危害分析法(JHA)

工作危害分析方法(JobHazardAnalysis,简称JHA),是一种比较细

致的分析作业过程中存在危害的方法。它将一项工作活动分解为相关联

的若干个步骤，识别出每个步骤中的危害，并设法控制事故的发生。

这是一种定性与定量相结合的方法，先辨识出工作中的危害，然

后，根据风险度(R)=风险发生的概率(L)x后果严重性(S)的公

式来计算出数值，确定其数值大小来确定风险的大小和分级，然后采取

相应的措施。

风险发生的概率（L）

管理措施（包括执行情况员工胜任程度（意识、技能、安全设施（监测、报警、

等级偏差发生频率设备设施现状

等）经验等）联锁、补救措施等）

在正常情况下经常◊从来没有检查不胜任（无任何培训1、无任何经带病运行，不符合国无任何措施，或有措施从未

5

发生◊没有操作规程验、无上岗资格证）家、行业规范使用

◊偶尔检查或大检查

常发生或在预期情◊有操作规程，但只是偶尔不够胜任（有上岗资格证，但没有超期眼役、经常出故措施有，但只是一部分，尚

4

况下发生执行（或操作规程内容不接受有效培训）障，不符合公司规定不完善

完善

◊月检

过去曾经发生、或基本胜任（有上岗证，有培训，但措施有，但经常没有有效使

3◊有操作规程，只是部分执过期未检、偶尔出故障

在异常情况下发生经验不足，多次出差错）用

行

◊周检

2过去偶尔发生◊有操作规程、但偶尔不执胜任，但偶尔出差错运行后期，可能出故障有，偶尔失去作用或出差错

行

◊日检

高度胜任（培训充分，经验丰富，

I极不可能发生◊有操作规程，而且严格执运行良好有效防范控制措施

意识强）

行

后果严重性（S）

______影响类别

法律、法规及其他要求人员伤亡程度财产损失

严重性等级

◊发生死亡

5违反法律、法规◊终身残废>60万元

令永久性丧失劳动能力

◊部分丧失劳动能力

4潜在违反法律、法规>10万元

◊重伤

◊轻伤（截肢、骨折、听力丧失、慢性病

3不符合公司的方针、制度和规定>1万元

等）

。皮外伤

2不符合公司的操作程序和规定制度小于1万元

。短时间身体不适

1完全符合