巡视工作考核制度

PAGE巡视工作考核制度一、总则（一）目的为了加强公司内部管理，确保巡视工作的有效开展，提高公司运营效率，防范风险，特制定本巡视工作考核制度。本制度旨在通过科学合理的考核机制，激励巡视人员认真履行职责，提升巡视工作质量，保障公司各项工作的合规、高效运行，促进公司持续健康发展。（二）适用范围本制度适用于公司内部各级巡视工作机构及参与巡视工作的所有人员。包括但不限于总公司、分公司、子公司及各职能部门的巡视人员，涉及公司运营的各个环节，涵盖财务管理、人力资源管理、业务流程执行、内部控制等多个领域。（三）考核原则1.客观公正原则：考核过程和结果应基于客观事实，不受主观因素影响，确保公平公正地评价巡视人员的工作表现。2.全面系统原则：考核应涵盖巡视工作的各个方面，包括巡视计划制定、执行情况、问题发现与整改跟踪等，全面、系统地评估巡视工作成效。3.激励与约束并重原则：通过合理的考核结果应用，对表现优秀的巡视人员给予激励，对未达要求的人员进行约束，促进巡视人员不断提升工作质量。4.动态调整原则：根据公司发展战略、业务变化及巡视工作实际情况，适时对考核制度进行调整和完善，确保制度的适应性和有效性。二、考核主体与对象（一）考核主体公司设立专门的巡视工作考核小组，负责对巡视工作进行考核。考核小组由公司高层管理人员、内部审计部门负责人、人力资源部门负责人及相关业务领域专家组成。考核小组职责如下：1.制定和修订巡视工作考核制度及相关标准。2.组织实施巡视工作考核，包括收集考核资料、进行考核评分等。3.审议考核结果，提出考核意见和建议。4.对考核过程中出现的争议进行协调和裁决。（二）考核对象参与公司巡视工作的所有人员，包括巡视组长、副组长及巡视组成员。巡视组长负责整个巡视组的工作组织与实施，副组长协助组长开展工作，巡视组成员按照分工具体执行巡视任务。三、考核内容与标准（一）巡视计划制定（20分）1.计划完整性（10分）巡视计划应涵盖公司各部门、各业务流程，包括但不限于财务、采购、销售、生产等关键环节。全面覆盖得10分，每遗漏一个重要部门或业务流程扣2分。明确巡视目标、范围、内容、方法、时间安排及人员分工等要素，要素齐全得10分，每缺少一个要素扣2分。2.计划合理性（10分）根据公司实际情况和风险状况，合理确定巡视重点和频率。重点突出、频率合理得10分，若重点不突出或频率不合理，酌情扣210分。巡视计划应与公司年度工作计划、风险管理计划等相衔接，衔接紧密得10分，衔接不紧密酌情扣25分。（二）巡视执行情况（50分）1.工作纪律（10分）巡视人员严格遵守公司规章制度，按时参加巡视工作会议、培训等活动，无迟到、早退、缺席现象，得10分，每出现一次违规行为扣2分。巡视过程中严格保守公司机密，未发生泄露公司信息的情况，得10分，如有信息泄露，该项不得分。2.工作态度（10分）巡视人员工作认真负责，积极主动，具有较强的敬业精神，得10分，工作态度不认真、消极怠工酌情扣25分。服从巡视组长工作安排，团队协作良好，得10分，出现不服从安排或团队协作问题酌情扣25分。3.巡视方法运用（15分）熟练运用文件审查、数据分析、现场访谈、实地观察等多种巡视方法，方法运用得当得15分，每少运用一种方法扣3分。能够根据不同巡视对象和内容，灵活调整巡视方法，提高巡视效率和效果，得10分，方法运用不灵活酌情扣25分。4.问题发现情况（15分）发现公司存在的各类违规问题、风险隐患及管理漏洞，发现问题数量多、质量高得15分，发现问题较少或质量不高酌情扣210分。发现的问题具有典型性和代表性，对公司改进管理、防范风险具有重要参考价值，得10分，问题缺乏典型性酌情扣25分。（三）巡视报告撰写（15分）1.报告准确性（10分）巡视报告内容真实、准确，数据详实，对发现的问题描述清晰、定性准确，得10分，报告存在虚假信息或问题描述不清、定性错误，酌情扣210分。报告引用的数据和资料来源可靠，有明确的出处，得5分，数据和资料来源不明酌情扣13分。2.报告完整性（5分）巡视报告应包括引言、巡视基本情况、发现的问题、原因分析、整改建议及结论等部分，内容完整得5分，每缺少一个部分扣1分。（四）整改跟踪（15分）1.整改措施落实情况（10分）对巡视发现的问题，督促被巡视部门制定切实可行的整改措施，并跟踪整改措施的落实情况。整改措施落实到位得10分，整改措施落实不力酌情扣210分。定期检查整改工作进展情况，形成整改跟踪记录，记录完整得5分，记录不完整酌情扣13分。2.整改效果评估（5分）对整改后的效果进行评估，整改后问题得到有效解决，公司管理水平得到提升得5分，整改效果不明显酌情扣13分。四、考核周期巡视工作考核以自然年度为考核周期，每年1月1日至12月31日为一个考核年度。在考核周期内，对巡视人员的工作进行全程跟踪考核，年终进行综合评价。五、考核程序（一）考核准备1.每年年初，考核小组制定本年度巡视工作考核方案，明确考核内容、标准、程序及时间安排等。2.考核小组提前通知巡视人员准备个人工作总结、工作记录、巡视报告等考核相关资料。（二）自评巡视人员按照考核要求，对自己在考核周期内的工作表现进行自我评价，填写自评表，详细阐述工作成果、存在问题及改进措施等。（三）上级评价巡视组长根据巡视人员日常工作表现、任务完成情况等，对巡视组成员进行评价，填写评价表，评价应客观公正，突出工作实绩和问题不足。（四）综合评价考核小组收集巡视人员的自评表、上级评价表及相关考核资料，进行综合分析和评价。通过查阅资料、实地核实、个别访谈等方式，对巡视人员的工作进行全面审查，确定考核得分。（五）结果反馈考核小组将考核结果反馈给巡视人员，反馈内容包括考核得分、评价意见及改进建议。巡视人员如有异议，可在规定时间内提出申诉，考核小组进行调查核实后，做出最终裁决。六、考核结果应用（一）绩效奖金分配1.根据考核得分，确定巡视人员的绩效奖金系数。考核得分在90分及以上的，绩效奖金系数为1.2；8089分的，绩效奖金系数为1.1；7079分的，绩效奖金系数为1；6069分的，绩效奖金系数为0.8；60分以下的，绩效奖金系数为0.5。2.绩效奖金=个人基础绩效奖金×绩效奖金系数。例如，某巡视人员基础绩效奖金为5000元，考核得分85分，其绩效奖金=5000×1.1=5500元。（二）岗位晋升与调整1.连续两年考核得分在90分及以上的巡视人员，在同等条件下优先晋升岗位。2.考核得分在60分以下的巡视人员，公司将视情况进行岗位调整或培训，如经培训后仍不能胜任工作，予以辞退。（三）表彰与奖励1.对考核得分排名靠前