国企采购制度管理制度

PAGE国企采购制度管理制度一、总则（一）目的为加强国有企业采购管理，规范采购行为，提高采购效率，保证采购质量，降低采购成本，防范采购风险，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于国有企业及其所属全资、控股子企业的采购活动，包括货物采购、工程采购和服务采购。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动应当遵守国家法律法规和相关政策规定，严格按照法定程序进行。2.公开公平公正原则：采购活动应当公开透明，公平对待所有供应商，确保采购结果公正合理。3.效益原则：采购活动应当注重经济效益和社会效益，优化采购流程，降低采购成本，提高采购资金使用效益。4.诚信原则：采购活动应当诚实守信，供应商应当如实提供有关资料，不得隐瞒或虚报。二、采购管理机构及职责（一）采购决策机构国有企业应当设立采购决策机构，负责对重大采购事项进行决策。采购决策机构由企业领导班子成员、相关部门负责人等组成。（二）采购执行机构国有企业应当设立采购执行机构，负责具体采购活动的组织实施。采购执行机构可以是企业的采购部门，也可以是企业指定的其他部门或机构。（三）采购监督机构国有企业应当设立采购监督机构，负责对采购活动进行监督检查。采购监督机构可以是企业的内部审计部门、纪检监察部门等。（四）职责分工1.采购决策机构职责审议采购管理制度、采购计划和采购预算。审批重大采购项目的采购方案和采购合同。研究解决采购活动中的重大问题。2.采购执行机构职责制定采购管理制度和采购流程。编制采购计划和采购预算。组织实施采购活动，包括供应商选择、采购谈判和采购合同签订等。负责采购项目的验收和付款。建立采购档案，保存采购活动相关资料。3.采购监督机构职责监督采购管理制度的执行情况。检查采购活动的合法性、合规性和公正性。受理对采购活动的投诉和举报，调查处理采购活动中的违规违纪行为。三、采购计划管理（一）采购计划编制1.采购需求分析：采购执行机构应当根据企业生产经营需要，对采购项目的需求进行分析，明确采购项目的名称、规格、数量、质量要求等。2.采购计划制定：采购执行机构应当根据采购需求分析结果，制定采购计划，明确采购项目的采购时间、采购方式、采购预算等。采购计划应当报采购决策机构审批。3.采购计划调整：采购计划一经批准，应当严格执行。如因特殊原因需要调整采购计划，应当报采购决策机构审批。（二）采购预算管理1.采购预算编制：采购执行机构应当根据采购计划，编制采购预算，明确采购项目的采购金额、资金来源等。采购预算应当报企业财务部门审核。2.采购预算执行：采购执行机构应当严格按照采购预算执行采购活动，不得超预算采购。如因特殊原因需要超预算采购，应当报采购决策机构审批，并按照企业财务管理制度的规定办理相关手续。四、采购方式管理（一）公开招标1.适用范围：公开招标适用于采购金额较大、技术复杂、有较多潜在供应商的采购项目。2.招标程序发布招标公告：采购执行机构应当在指定的媒体上发布招标公告，公告内容应当包括招标项目的名称、规格、数量、质量要求、采购预算、投标截止时间、开标时间和地点等。发售招标文件：采购执行机构应当向潜在供应商发售招标文件，招标文件应当包括招标项目的技术规格、商务条款、评标标准等。开标评标：采购执行机构应当按照招标文件规定的时间和地点组织开标评标，开标评标应当由依法设立的评标委员会负责。评标委员会应当按照招标文件规定的评标标准进行评标，推荐中标候选人。定标：采购决策机构应当根据评标委员会推荐的中标候选人，确定中标人，并向中标人发出中标通知书。签订合同：采购执行机构应当与中标人签订采购合同，采购合同应当按照招标文件和中标人的投标文件签订。（二）邀请招标1.适用范围：邀请招标适用于采购金额较大、技术复杂、潜在供应商数量有限的采购项目。2.招标程序确定邀请对象：采购执行机构应当根据采购项目的特点和要求，确定邀请对象，邀请对象应当是具有相应资质和能力的潜在供应商。发出邀请书：采购执行机构应当向邀请对象发出邀请书，邀请书应当包括招标项目的名称、规格、数量、质量要求、采购预算、投标截止时间、开标时间和地点等。发售招标文件：采购执行机构应当向邀请对象发售招标文件，招标文件应当包括招标项目的技术规格、商务条款、评标标准等。开标评标：采购执行机构应当按照招标文件规定的时间和地点组织开标评标，开标评标应当由依法设立的评标委员会负责。评标委员会应当按照招标文件规定的评标标准进行评标，推荐中标候选人。定标：采购决策机构应当根据评标委员会推荐的中标候选人，确定中标人，并向中标人发出中标通知书。签订合同：采购执行机构应当与中标人签订采购合同，采购合同应当按照招标文件和中标人的投标文件签订。（三）竞争性谈判1.适用范围：竞争性谈判适用于采购金额较小、技术简单、有时间限制的采购项目。2.谈判程序成立谈判小组：采购执行机构应当成立谈判小组，谈判小组由采购人代表和有关专家组成，成员人数应当为三人以上单数，其中专家人数不得少于成员总数的三分之二。制定谈判文件：采购执行机构应当制定谈判文件，谈判文件应当包括采购项目的技术规格、商务条款、谈判程序、评标标准等。邀请供应商：采购执行机构应当邀请符合谈判文件要求的供应商参加谈判，邀请供应商不得少于三家。谈判：采购执行机构应当按照谈判文件规定的程序组织谈判，谈判应当由谈判小组负责。谈判小组应当与供应商进行谈判，要求供应商对谈判文件提出的实质性要求和条件作出响应。确定成交供应商：采购执行机构应当根据谈判结果，确定成交供应商，并向成交供应商发出成交通知书。签订合同：采购执行机构应当与成交供应商签订采购合同，采购合同应当按照谈判文件和成交供应商的响应文件签订。（四）单一来源采购1.适用范围：单一来源采购适用于只能从唯一供应商处采购、发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购、必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的采购项目。2.采购程序提出申请：采购执行机构应当提出单一来源采购申请，说明采购项目的名称、规格、数量、质量要求、采购预算、申请单一来源采购的理由等。审核批准：采购决策机构应当对单一来源采购申请进行审核批准，审核批准应当包括采购项目的必要性、单一来源采购的理由、供应商的选择等。签订合同：采购执行机构应当与单一来源供应商签订采购合同，采购合同应当按照采购决策机构的审核批准意见签订。（五）询价1.适用范围：询价适用于采购金额较小且规格、标准统一、现货货源充足、价格变化幅度小的采购项目。2.询价程序成立询价小组：采购执行机构应当成立询价小组，询价小组由采购人代表和有关专家组成，成员人数应当为三人以上单数，其中专家人数不得少于成员总数的三分之二。确定被询价的供应商名单：采购执行机构应当确定被询价的供应商名单，被询价的供应商名单应当包括符合询价文件要求的供应商。询价：采购执行机构应当按照询价文件规定的程序组织询价，询价应当由询价小组负责。询价小组应当向被询价的供应商发出询价通知书，要求供应商一次报出不得更改的价格。确定成交供应商：采购执行机构应当根据询价结果，确定成交供应商，并向成交供应商发出成交通知书。签订合同：采购执行机构应当与成交供应商签订采购合同，采购合同应当按照询价文件和成交供应商的报价文件签订。五、供应商管理（一）供应商准入1.供应商资质要求：采购执行机构应当制定供应商资质要求，明确供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书、业绩证明等方面的要求。2.供应商准入程序供应商申请：供应商应当向采购执行机构提交供应商准入申请，申请内容应当包括供应商的基本情况、资质证明材料、业绩证明材料等。资格审查：采购执行机构应当对供应商的准入申请进行资格审查，资格审查应当包括供应商的资质要求、业绩证明、信誉情况等方面的审查。实地考察：采购执行机构应当对通过资格审查的供应商进行实地考察，实地考察应当包括供应商的生产经营情况、质量管理情况、售后服务情况等方面的考察。准入批准：采购执行机构应当根据资格审查和实地考察结果，确定供应商准入名单，并报采购决策机构批准。（二）供应商评价1.评价指标：采购执行机构应当制定供应商评价指标，明确供应商的产品质量、价格、交货期、售后服务等方面的评价指标。2.评价周期：采购执行机构应当定期对供应商进行评价，评价周期可以为一年或两年。3.评价程序收集评价信息：采购执行机构应当收集供应商的评价信息，评价信息应当包括供应商的产品质量、价格、交货期、售后服务等方面的信息。评价打分：采购执行机构应当根据评价指标，对供应商的评价信息进行评价打分，评价打分应当采用百分制。评价结果公示：采购执行机构应当将供应商的评价结果进行公示，公示期不得少于三个工作日。评价结果应用：采购执行机构应当根据供应商的评价结果，对供应商进行分类管理，对于评价结果较好的供应商，可以给予优先采购、增加采购份额等奖励；对于评价结果较差的供应商，可以给予警告、减少采购份额等处罚。（三）供应商淘汰1.淘汰情形：采购执行机构应当制定供应商淘汰情形，明确供应商在产品质量、价格、交货期、售后服务等方面出现严重问题时，应当予以淘汰。2.淘汰程序提出淘汰建议：采购执行机构应当根据供应商的评价结果和淘汰情形，如果供应商出现严重问题，采购执行机构应当提出淘汰建议。审核批准：采购决策机构应当对采购执行机构提出的淘汰建议进行审核批准，审核批准应当包括淘汰的理由、淘汰的程序等。淘汰通知：采购执行机构应当向被淘汰的供应商发出淘汰通知，淘汰通知应当包括淘汰的理由、淘汰的时间等。六、采购合同管理（一）合同签订1.合同起草：采购执行机构应当根据采购项目的特点和要求，起草采购合同，采购合同应当包括采购项目的名称、规格、数量、质量要求、采购金额、交货期、交货地点、付款方式、违约责任等方面的内容。2.合同审核：采购执行机构应当将起草的采购合同报企业法律部门审核，企业法律部门应当对采购合同的合法性、合规性、完整性等方面进行审核。3.合同签订：采购执行机构应当根据企业法律部门的审核意见，与供应商签订采购合同，采购合同应当由双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章。（二）合同履行1.供应商履行义务：供应商应当按照采购合同约定的时间、地点、质量要求等履行义务，按时交付货物、提供服务或完成工程。2.采购方履行义务：采购方应当按照采购合同约定的付款方式、付款时间等履行义务，按时支付货款。3.合同变更：如因特殊原因需要变更采购合同，采购方和供应商应当协商一致，并签订书面变更协议。变更协议应当作为采购合同的组成部分。（三）合同验收1.验收标准：采购执行机构应当制定采购合同验收标准，明确采购项目的验收内容、验收方法、验收标准等。2.验收程序准备验收：采购执行机构应当在采购项目交付前，通知相关部门和人员做好验收准备工作。实施验收：采购执行机构应当按照验收标准，对采购项目进行验收，验收应当由采购方和相关部门人员共同进行。出具验收报告：采购执行机构应当根据验收结果，出具验收报告，验收报告应当包括采购项目的名称、规格、数量、质量情况、验收结论等方面的内容。（四）合同付款1.付款方式：采购合同应当明确付款方式和付款时间，付款方式可以包括一次性付款、分期付款、货到付款等。2.付款审批：采购执行机构应当按照企业财务管理制度的规定办理付款审批手续，付款审批应当包括采购合同的签订情况、验收情况、发票情况等方面的审核。3.付款执行：采购执行机构应当按照付款审批意见，按时支付货款。七、采购风险管理（一）风险识别1.市场风险：市场风险主要包括市场价格波动、市场供应短缺等风险。2.信用风险：信用风险主要包括供应商违约、采购方违约等风险。3.操作风险：操作风险主要包括采购流程不规范、采购人员失误等风险。4.法律风险：法律风险主要包括采购合同纠纷、采购活动违法违规等风险。（二）风险评估**1.风险可能性评估：采购执行机构应当对识别出的风险进行可能性评估，评估风险发生的可能性大小。2.风险影响程度评估：采购执行机构应当对识别出的风险进行影响程度评估，评估风险发生后对企业生产经营、财务状况等方面的影响程度大小。3.风险等级确定：采购执行机构应当根据风险可能性评估和风险影响程度评估结果，确定风险等级，风险等级可以分为高、中、低三个等级。（三）风险应对1.风险规避：对于风险等级较高的风险，采购执行机构应当采取风险规避措施，如放弃采购项目、选择其他供应商等。2.风险降低：对于风险等级中等的风险，采购执行机构应当采取风险降低措施，如加强市场调研、加强供应商管理、完善采购流程等。3.风险转移：对于风险等级较低的风险，采购执行机构应当采取风险转移措施，如购买保险、签订免责条款等。八、采购监督与审计（一）监督检查1.日常监督：采购监督机构应当对采购活动进行日常监督检查，检查采购活动是否符合法律法规和相关政策规定，是否按照采购管理制度和采购流程进行。2.专项检查：采购监督机构应当根据工作需要，对采购活动进行专项检查，检查采购活动中的重点环节和关键问题，如重大采购项目的采购方案、采购合同等。（二）审计监督1.内部审计：企业内部审计部门应当对采购活动进行内部审计，审计采购活动的合法性、合规性、效益性等方面的情况。2.外部审计：企业可以委托外部审计机构对采购活动进行审计，