证券市场基本法律法规模拟试卷10

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《证券市场基本法律法规》考前冲刺5

第1题:组合选择题（本题1分）

关于证券市场禁入，以下说法中正确的是（）。

I.行政处罚以事实为依据

II.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入

被认定为证券市场禁入者的诚信档案

IH.市场禁入措施的类型。包括3-5年的证券市场禁入措施、6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施

以及终身证券市场禁入措施

iv.中国证监会采取证券市.场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事

人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

A、I.11.111

B、I.III

c、i.n.iv

D、n.ni.iv

第2题：单项选择题（本题1分）

证券登记结算公司的职能不包括（）»

A、证券账户、结算账户的设立和管理

B、证券持有人名册登记及权益登记

c、对证券交易活动进行管理

D、受发行人委托派发证券权益

第3题：组合选择题（本题1分）

证券金融公司的资金可以用于（）。

I.限行存款

II.购买国债

HL购置自用不动产

IV.证监会认可的其他用途

A、II.III.IV

B、I.II.III

c、i.n.ni.iv

D、i.n.iv

第4题：组合选择题（本题1分）

下列情形，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的是（）。

I.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年H.

乙公司净资产占实收资本的35%

IH.丙困做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

IV.丁公司或有负债达到净资产的75%

A、I.11.111

B、I.H.N

c、

D、I.II.III.IX'

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第5题：单.项选择题（本题1分）

下列哪项衍生工具通常在（）TC市场交易（）。

期

A、远

货

期

B、

权

期

C、证

权

D、

第6题：组合选择题（本题1分）

下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是0。

I.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

H.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

in.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

IV.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

A、I.11.111

B、I.II.IV

C、II.III.IV

D、I.II.川.IV

第7题：单项选择题（本题I分）

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在。进行执业注册。

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、证监会派出机构

D、证券公司

第8题：单项选择题（本题1分）

自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。A、

金融机构的去杠杆化

B、放松金融管制

C、金融监管的改革

D、金融创新

第9题：组合选择题（本题1分）

财务与会计人员禁止从事0。

I.承担与本职岗位有冲突的工作

II.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行

in.未经授权动用本单位的资金、财产

N.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、EE章等财务资料

A、I.11.III

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B、I.II.IV

C、II.III.IV

D、I.II.III.IV

第10题：单项选择题（本题1分）

期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A、

会员

B、期货交易所

C、期货交易公司

D、中国期货业协会

第11题：组合选择题（本题1分）

下列选项中，属于证券自营业务特点的是（）。

I.风险性

H.收益性

III.保密性

N.被动性

A、I.II.III

B、I.III.IV

C、II.III.IV

D、I.H.HLIV

第12题：单项选择题（本题1分）

公司章程的基本特征不包括0。

A、法定性

B、真实性

C、公平性

D、自治性

第13题：组合选择题（本题1分）

根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。

I.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

H.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑

HI.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

N.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

A、I

B、I.IH.IV

C、I.IV

D、II.IH.IV

第14题：单项选择题（本题1分）

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通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是0。

A、组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离

B、完善交易结构，进行信用增级

C、资产证券化的信用评级

D、重组现金流，构造证券化资产

第15题：组合选择题（本题1分）

证券经纪业务的构成要素包括0。

【.证券经纪商

II.委托人

III.证券交易所

IV.证券交易的对象

A、I.II.III

B、I.II.IV

C、II.III.IV

D、I.H.HI.IV

第16题：组合选择题（本题】分）

有下列。情形的人员，不得注册为投资主办人。

I.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

H.未通过证券从业人员年检

IH.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

IV.已取得证券从业资格

A、I.11.111

B、I.II.IV

c、n.in.iv

D、I.II.III.IV

第17题:组合选择题（本题1分）

下列属于证券自营业务特点的是（）。

I.风险性

II.收益性

HL保密性

N.被动性

A、I.II.III

B、I.II.IV

C、I.III.IV

D、I.II.III.IV

第18题:组合选择题（本题1分）

参与转融通业务应当遵循的原则有0。

I.平等

H.自愿

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HI.公平

IV.诚实信用

A、I.II.Ill

B、I.II.IV

C、II.III.IV

D、I.II.III.IV

第19题：单项选择题（本题1分）

向自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是0。

A、客户资料的保密性

B、交易行为的自主性

C、交易方式的自由性

D、收益的不稳定性

第20题：组合选择题（本题1分）

证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。

I.真实

II.准确

III.公正

IV.合法

A、I11111

B、IIIIIV

C、IHIV

D、IIIIIIIV

第21题：单项选择题（本题1分）

下列不属于诱端投资者买卖证券、期货合约罪主体的是0。

A、证券交易所的从业人员

B、期货经纪公司的从业人员

C、证券业协会的工作人员

D、自然人

第22题：组合选择题（本题I分）

（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规

定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为

不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

I.发行人II.

证券公司

in.证券服务机构

IV.投资者

A、I.II.III

B、i.n.iv

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C、II.III.IV

D、I.II.III.IV

第23题：组合选择题（本题1分）

下列有关监事会说法，正确的是（）o

I.基金管理人设监事会，监事会向股东会负责

H.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行

HL监事会无权提议召开股东会

IV.监事会决议至少须经半数以上监事投票通过

A、I.II.III

B、II.III.IV

C、I.II.IV

D、I.III.IV

第24题：单项选择题（本题1分）

交易所交易基金的英文简称为（）。

A、LOF

B、QDII

C、ETF

D、QFII

第25题：单项选择题（本题1分）

股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（）。

A、公平

B、公正

C、公开

D：同股同价

第26题：单项选择题（本题1分）

期货公司可以接受0的委托为其进行期货交易。

A、事业单位

B、企业法人

C、期货交易所工作人员

D、国家机关

第27题：组合选择题（本题I分）

证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括0。

I.自营业务账户

H.风险限额

III.资产配置

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IV.席位情况

A、I.II.HI

B、IJI.1V

C、ILULIV

D、1.II.111.IV

第28题：组合选择题（本题1分）

附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别包括（）。

I.权利的裁体

II.行权方式川.

权利的内容IV.

交易标的

A、Il.III

B、II.IV

C、I.H.IV

D、I.11.111

第29题：单项选择题（本题1分）

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的（）。A、

杠杆性

B、跨期性

C、联动性

D、不确定性

第30题：单项选择题（本题1分）

自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之

日起（）日内向人民法院提起诉讼。

A、30

B、45

C、60

D、90

第31题：组合选择题（本题1分）

下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，正确的是（）。

【.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

H.不得提供虚假、误导性信息

HL不得采取不正当竞争手段开展业务

IV.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

A、I.11.111

B、I.H.IV

C、I.III.R'

D、1.II.III.1V

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第32题：单项选择题（本题1分）

（）千2（X）4年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对中国资本市场的改革与发展具有

重要的现实意义和深远的历史影响。

A、国务院

B、国家发展和改革委员会

C、国务院证券委员会

D、中国证监会

第33题：组合选择题（本题1分）

经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括.0。

I.为单一客户办理定向资产管理业务

II.为多个客户办理集合资产管理业务

山.为多个客户办理定向资产管理业务

IV.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

A、I.II.III

B、I.II.IV

C、H.IH.IV

D、I.H.HLIV

第34题：单项选择题（本题1分）

中国证券业协会对投资主办人口执业注册完成之日起每（）年检查一次。A、

B、2

C、3

D、4

第35题：单项选择题（本题I分）

证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。A、

公开原则

B、公平原则

C、公正原则

D、监督与自律相结合的原则

第36题：组合选择题（本题1分）

下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，正确的是（）。

I.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

II.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者

提供的信息保持一致

HI.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者IV.

发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国正监会指定的报刊

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A、I.II.Ill

B、I.II.IV

C、I.III.IV

D、I.II.III.W

第37题：单项选择题（本题1分）

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满0

年以上。

A、半

B、I

C、2

D、3

第38题：单项选择题（本题1分）

限定性集合资产管理计划资产投资于■业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金

的资产，不得超过该计划资产净值的，：），并应当遵循分散投风险的原则。

A、0.1

B、0.2

C、0.5

D、0.7

第39题：组合选择题（本题I分）

募集设立又被称为0。

【.司时设立

H.单纯设立

III.渐次设立

IV.复杂设立

A、II.III

B、II.IV

C、II.III

D.11I.IV

第40题：组合选择题（本题I分）

下列各项中，不属于基金运作披露的信息是（）。

1.招募说明书

H.基金合同

HL甚金上市交易公告M

IV.基金份额发售公告

A、I.II.III

B、II.III.IV

C、I.11.IV

D、I.HLIV

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第41题：组合选择题（本题I分）

证券经纪业务的禁止行为包括（）。

[.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

H.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物HL

不得侵占、损害客户的合法权益

M不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

A、I.II.III

B、I.III.IV

C、II.III.IV

D、I.II.IILIV

第42题：组合选择题（本题1分）

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

[.资产与收入状况

H.负债情况

in.风险承受能力

IV.投资偏好

A、II.IV

B、I.III.IV

C、I.II.N

D、n.in.iv

第43题：组合选择题（本题1分）

财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（），不得以任何理由拒绝,

拖延提供有关材料。

I.真实

II.准确

III.完整

N.及时

A、I.II.III

B、I.II.IV

C、II.III.IV

D、I.II.III.IV

第44题：单项选择题（本题1分）

以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）o

A、简单算术平均数

B、几何算术平均数

C、加权般价平均数

D、修正股价平均数

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第45题：单项选择题（本题1分）

证券发行和交易的原则不包括0。

A公开

、

公

B平

、

公

c正

、

互

D利

、

第46题：单项选择题（本题1分）

（）：♦艮告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。A、

巨额和可疑交易

B、大额和可疑交易

C、大额和问题交易

D、超额和可以交易

第47题:单项选择题（本题1分）

普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。A、

虚拟资本

B、注册资本

C、货币资金

D、负债

第48题：组合选择题（本题】分）

期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。

I.黄金

II.原油HI.

农产品

IV.金融工具

A、I.II.III

B、I.11.IV

C、II.III.IV

D、I.II.III.IV

第49题：单项选择题（本题1分）

犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刊或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

A、1

B、3

C、5

D、10

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第50题：单项选择题（本题1分）

封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。A、

投资总额

B、出资比例

C、权益大小

D、类型

第51题：单项选择题（本题1分）

证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与苜次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺

获得本次配售的股票持有期限为（）。

A、不少于3个月

B、不多于3个月

C、不少于12个月

D、不多于12个月

第52题：组合选择题（本题1分）

下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，正确的是（）。

I.经中国证监会核定为综合类证券公司

II.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

IH.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定M

中国证监会规定的其他条件

A、I.H.IV

B、I.HI.IV

C、II.III.IV

D、I.II.III.IV'

第53题：组合选择题（本题1分）

发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当0,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。I.

简单

H.豆杂

III.真实

IV.准确

A、I.II

B、II.III

C、II.IV

D、IH.IV

第54题：单项选择题（本题I分）

2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（

A、ADR

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B、CDOs

C、CDS

D、ABS

第55题：单项选择题（本题1分）

以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为0万元。

A、10

B、20

C、30

D、5（）

第56题：组合选择题（本题1分）

非法集资类犯罪的主体包括（）。

I.特殊主体

H.复杂主体

in.自然人M

单位

A、II.III

B、II.IV

C、II.III

D、HLIV

第57题:组合选择题（本题I分）

从2002年5月I日开始，（）的交易佣金实行最高_L限向下浮动制度。

I.A股

n.B股

【【【.权证

IV.i正券投资基金

A、I.II.IV'

B、I.IH.IV

c、I.n.m.h'

D、I.III

第58题：单项选择题（本题1分）

下列选项中，不属于基金管理人义务的是0。

A、负责基金投资于证券的清算交割

B、及时、足额向基金持有人支付基金收益

C、保存基金的会计账册、记录15年以上

D、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

第59题：单项选择题（本题1分）

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任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格虚假交易量获取不正当利益或者转嫁风险

的，应没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、5倍以上10倍以下

第5（）题：单项选择题（本题1分）

发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方式

的，应当约定发行失败后的处理措施。

A包€

、

B代€

、

c经f

、

传

D号

、

第61题：单项选择题（本题1分）

优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（）。A、

所有权

B、债权

C、分配权

D、参与权

第52题：组合选择题（本题1分）

下列选项中，属于衍生.金融工具的是（)O

I.远期合约

11.期货合约

【II.股票

IV.互换协议

A、I.11.111

B、II.III.IV

C、1.1I.1V

D、I.HLN

第53题：组合选择题（本题1分）

虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括0。

I.责令改正

H.罚款

in.撤销公司登记

N.吊销营棉执照

A、I.II.III

B、I.II.IV

C、II.III.A'

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D、I.II.III.IV

第54题：单项选择题（本题1分）

创业板上市公司的茶事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承

担主要责任。

A、董事会秘书

B、总经理秘书

C、股东大会

D、财务负贡人

第55题：组合选择题（本题1分）

证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。

I.交易过程的保密性

II.交易方式的特殊性

HL交易规则的严密性

N.操作程序的复杂性

A、n.ni.iv

B、I.II.III.IV

C、I.II.III

D、II.N

第56题：组合选择题（本题1分）

卜.列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（），

I.该罪是一种故意的行为

H.该罪所侵害的客体是简单客体

HL该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约IV.

过失不能构成该罪

A、I.III

B、I.H.II1.IV

C.III.IV

D、I.HLIV

第67题：组合选择题（本题1分）

证券自营业务的范围包括（）。

I.一般上市证券的自营买卖

H.一般非.上市证券的买卖

IH.兼并收购中的自营买卖

N.i正券承销业务中的自营买卖

A、I.II.III

B、H.III.R'

c、ni.iv

D、I.II.III.IX'

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第58题：单项选择题（本题1分）

基金托管费通常按（）的一定比率提取。A、

基金资产总值

B、基金资产净值

C、基金份额净值

D、以上都不对

第59题：单项选择题（本题1分）

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是0。

A、证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

B、应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

C、不得传播虚假、片面和误导性信息

D、证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清

晰的方式进行风险提示

第70题：组合选择题（本题1分）

设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监

督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括0。

I.公司营业执照

H.公司章程

III.发起人协议

M代收股款银行的名称及地址

A、I.II.III

B、I.11.IV

C、II.HI.IV

D、i.n.ni.iv

第71题：单项选择题（本题1分）

证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A、

诚实守信

B、自愿性

C、合法性

D、公平性

第72题：组合选择题（本题1分）

自营业务中涉及0等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

I.自营规模

H.风险限额

III.资产配置

N.业务范围

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A、I.II.III

B、I.II.IV

c、ii.in.iv

D、i.n.ni.iv

第73题：单项选择题（本题1分）

由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）。

A、经营风险

B、违约风险

C、财务风险

D、政策风险

第74题：单项选择题（本题1分）

证券投资顾问应当遵循0原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A、诚实守信

B、自愿性

C、合法性

D、公平性

第75题：组合选择题（本题1分）

境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。

I.继承公证书

II.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

HL继承人身份证原件及复印件

IV.证券账户卡原件及更印件

A、I.II.III

B、I.III.IV

C、H.HLIV

D、I.II.III.IV

第76题：组合选择题（本题1分）

下列属于客户征信调查内容的是（I.

投资经验

H.诚信纪录

III.还款能力

IV.关联关系

A、II.III.IV

B、I.11.IV

C、I.II.III

D、J.III.IV

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第77题：组合选择题（本题1分）

证券经营机构有0行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营

业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

I.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

II.将自营业务与代理业务混合操作

HL从事或参与内幕交易和操纵行为

N.委托其他证券经营机构代为买卖证券

A、I.11

B、I.III

C、II.IV

D.II1.1V

第78题：单项选择题（本题1分）

在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。A、

缓息债券

B、息票累计债券

C、固定利率债券

D、浮动利率债券

第79题：单项选择题（本题1分）

涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。A、

全国人民代表大会

B、国务院

C、中国证券业协会

D、讦券监管部门

第80题：单项选择题（本题1分）

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货

投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

A、I

B、3

C、5

D,10

第81题：组合选择题（本题1分）

发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律

效力。

【.发行价格

H.筹资金额

III.发行数量

N.筹资费用

2022/2/6

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A、1.11

B、I.II.m.IV

C、I.II.III

D、1.1II.1V

第82题：组合选择题（本题1分）

违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处

罚是（）。

I.责令改正，没收违法所得

II.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

IH.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

M对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

A、I.II.III

B、I.II.N

C、II.III.IV

D、I.II.111.1V

第83题：组合选择题（木题1分）

“荐股软件”是指具备下列（）的软件产品、软件工具或者终端设备，

I.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势II.

提供具体证券投资品种选择建议

in.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

IV.提供其他证券投资分析、预测或者建议

A、II.III

B、i.n.in.w

c、II.IV

D、ii.in.iv

第弘题:单项选择题（本题।分）

部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法

规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。

A、《中华人民共和国企业破产法》

B、《证券发行与承销管理办法》

C、《上市公司信息披露管理办法》

D、如止券市场禁入规定》

第85题：组合选择题（本题1分）

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。

I.具备3年以上保荐相关业务经历

H.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

HI.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

IV.未负有数额较大到期未清偿的债务

A、I.II.III

B、I.H.IV

2022/2/6

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C、I.Hl.IV

D、I.H.III.IV

第到题：单项选择题（本题1分）

创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的，超过约定期限（）仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完

成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户

A、1个月10日

B、1个月30日

C、3个月10日

D、3个月30日

第W题：单项选择题（本题1分）

在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由0以上人民政府财政部门贡令改正，处以5万元以上50万元以下的罚

款。

A镇级

、

级

B县

、

级

c市

、

级

D省

、

第88题：组合选择题（本题1分）

设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有0。

I.其生产经营符合国家产业政策

II.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%

HL发起人在近3年内没有重人违法行为

IV.具有持续盈利能力，财务状况良好

A、I.11.III

B、I.I1.1V

c、n.m.R'

D、I.II.11L1V

第的题：组合选择题（本题I分）

违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。

I.未直接参与信息披露违法行为

II.配合证券监管机构调查且有立功表现

HL受他人胁迫参与信息披露违法行为

N.主动上交个人财产

A、I.H.IH.IV

B、I.II.III

C、I.II.IV

D.II.11I.IV

2022/2/6

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第JO题：单项选择题（本题1分）

一股而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。A、

公司债券、金融债券、政府债券

B、金融债券、政府债券、公司债券

C、公司债券、政府债券、金融债券

D、政府债券、金融债券、公司债券

第91题：单项选择题（本题1分）

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是0。

A、财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B、接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C、财务顾问应当