落实信息安全等级保护制度

落实信息安全等级保护制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照行业信息安全等级保护相关标准，结合集团母公司关于信息化风险防控的指导意见，以及公司内部加强信息安全管理的实际需求，旨在明确信息安全等级保护工作的管理要求，规范信息系统的建设、运维和处置流程，有效防控信息安全风险，保障公司核心数据资产安全，维护公司声誉及合法权益。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司经营管理、技术研发、客户服务、数据存储、网络传输等所有涉及信息系统的业务场景，包括但不限于信息系统规划、建设、验收、运行、维护、应急响应等全生命周期管理活动。第三条本制度中下列术语的含义：（一）信息安全等级保护（简称“等级保护”）：指根据国家规定，对信息系统按照重要程度和面临的风险等级，实施分类分级保护，确保信息系统安全运行和数据安全的基本要求。（二）信息系统专项管理：指公司为落实等级保护制度，在信息系统规划、建设、运行、运维等环节中，开展的专项风险评估、合规审查、安全管控、应急响应等工作机制。（三）专项风险：指因信息系统存在漏洞、管理缺陷或外部攻击等原因，可能导致的系统瘫痪、数据泄露、业务中断等重大安全事件的风险。（四）合规管理：指公司依据法律法规、行业标准和内部制度，对信息系统进行规范管理，确保信息系统运行符合国家要求及公司管理规范。第四条信息安全等级保护工作应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖：确保公司所有信息系统纳入等级保护管理范围，实现分类分级保护的全覆盖。（二）责任到人：明确各层级、各部门在等级保护工作中的职责，确保责任主体清晰、可追溯。（三）风险导向：以风险管控为核心，优先治理高风险领域，动态调整保护策略。（四）持续改进：定期评估等级保护工作成效，优化管理机制，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对信息安全等级保护工作负总责，统筹决策、资源配置和监督考核；分管领导对等级保护工作负直接责任，负责具体工作的组织协调和推动落实。第六条设立信息安全等级保护工作领导小组（以下简称“领导小组”），作为公司等级保护工作的最高决策机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括信息科技、风险合规、财务、业务等相关部门负责人。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调公司等级保护工作的规划与实施；（二）审议重大等级保护事项的决策方案；（三）监督等级保护工作的落实情况，定期评估成效；（四）对重大信息安全事件进行应急处置决策。第七条领导小组下设办公室，办公室设在信息科技部，负责日常工作的统筹推进。办公室主要职责包括：（一）组织编制等级保护工作计划和方案；（二）协调各部门落实等级保护要求；（三）收集、分析等级保护工作数据，定期向领导小组汇报。第八条信息科技部作为等级保护工作的牵头部门，主要职责包括：（一）制定等级保护管理制度和实施细则；（二）组织开展信息系统定级、备案和等级测评工作；（三）推动信息系统安全加固和漏洞修复；（四）组织等级保护培训和技术指导。第九条风险合规部作为等级保护工作的专责部门，主要职责包括：（一）审核信息系统等级保护方案的合规性；（二）参与重大信息安全事件的调查处置；（三）监督等级保护工作的执行情况，提出改进建议。第十条各业务部门和下属单位作为等级保护工作的执行主体，主要职责包括：（一）落实本部门信息系统等级保护要求；（二）开展日常安全自查，及时上报风险隐患；（三）配合完成等级测评和安全整改工作。第十一条基层执行岗位人员作为等级保护工作的具体实施者，应履行以下义务：（一）严格遵守信息系统操作规范，确保业务操作合规；（二）发现系统异常或风险隐患时，及时向部门负责人报告；（三）参与等级保护相关培训，提升安全意识和技能。第三章专项管理重点内容与要求第十二条信息系统定级与备案管理。所有信息系统应按照国家相关规定进行定级，明确系统重要性等级，并在规定时限内完成备案。信息科技部负责组织定级工作，业务部门配合提供系统功能、数据范围等必要信息。第十三条等级测评与安全整改。信息系统应按照定级结果，定期委托具备资质的第三方机构开展等级测评，测评结果应作为安全整改的依据。信息科技部牵头制定整改计划，业务部门配合落实整改措施。第十四条访问控制与权限管理。信息系统应实施严格的访问控制，遵循“最小权限”原则，定期开展权限核查，禁止超授权操作。信息科技部负责权限管理系统建设，业务部门负责权限配置审核。第十五条数据安全与隐私保护。所有涉及个人敏感信息的数据处理活动，必须符合国家数据安全和个人信息保护相关要求，采取加密、脱敏等技术措施，禁止非必要的数据共享。第十六条安全监测与日志管理。信息系统应部署安全监测系统，实时监控异常行为，并完整记录操作日志、安全日志，日志保存期限不得少于六个月。信息科技部负责安全监测系统建设，各部门配合日志管理。第十七条漏洞管理与补丁修复。信息系统应建立漏洞管理机制，定期开展漏洞扫描，及时修复高危漏洞，并记录修复过程。信息科技部负责漏洞管理平台建设，业务部门配合漏洞修复。第十八条应急响应与处置。信息系统应制定应急预案，明确应急流程、处置措施和责任分工，定期开展应急演练，确保突发事件得到及时有效处置。信息科技部牵头制定应急预案，各部门配合演练实施。第十九条外部合作与供应链管理。涉及信息系统外包或第三方合作时，必须进行安全评估，明确安全责任，并在合同中约定安全条款。信息科技部负责第三方安全审核，业务部门负责合作项目安全监管。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制。本制度应根据国家法律法规、行业标准和公司业务变化，每年至少进行一次评估和修订，确保持续符合管理要求。信息科技部负责组织修订，风险合规部审核。第二十一条风险识别预警机制。公司应建立风险识别清单，定期开展专项风险排查，对高风险项进行分级评估，并发布预警通知。信息科技部牵头排查，各部门配合提供风险信息。第二十二条合规审查机制。信息系统建设和重大变更必须经过合规审查，未经审查不得实施。风险合规部负责审查，信息科技部配合提供技术说明。第二十三条风险应对机制。一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调，明确应急流程、责任分工和上报要求。信息科技部负责制定处置预案，各部门配合执行。第二十四条责任追究机制。对违反等级保护要求的，视情节轻重给予警告、罚款、降级或纪律处分，并取消相关评优资格。风险合规部负责调查处理，领导小组审批重大事项。第二十五条评估改进机制。每年对等级保护工作进行全面评估，分析存在问题，优化管理流程，并向领导小组报告评估结果。信息科技部牵头评估，各部门配合提供数据支持。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障。各级领导干部应履行等级保护领导责任，定期研究相关工作，确保资源配置和管理支持到位。领导小组办公室负责监督落实情况。第二十七条考核激励机制。将等级保护工作纳入部门和个人的年度考核，考核结果与绩效、评优挂钩。风险合规部负责制定考核标准，人力资源部负责结果应用。第二十八条培训宣传机制。分层级开展等级保护培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。信息科技部负责制定培训计划，各部门组织内部培训。第二十九条信息化支撑。通过信息化手段提升等级保护管理效率，例如采用安全管理系统实现漏洞自动扫描、日志智能分析等。信息科技部负责系统建设，各部门配合数据接入。第三十条文化建设。通过发布等级保护合规手册、签订合规承诺书等方式，营造全员参与的氛围。领导小组办公室负责宣传材料制定，各部门组织学习签署。第三十一条报告制度。各部门应每月向领导小组办公室报送等级保护工作进展