自来水公司法律尽职调查清单模版

自来水公司法律尽职调查清单模版引言本清单旨在为针对自来水公司（以下简称“目标公司”）的法律尽职调查提供一个系统性的指引框架。鉴于自来水行业的公共事业属性、特许经营特性以及对水质安全、环境保护、基础设施的高度依赖性，尽职调查需特别关注其行业监管合规、核心资产权属、特许经营协议履行及社会责任履行等方面。本清单并非穷尽所有可能，使用者应根据具体交易目的、目标公司实际情况及所处法律环境进行调整和补充。一、主体资格与公司治理1.公司设立与存续*营业执照、组织机构代码证、税务登记证（若未“三证合一”）及最新年检/公示文件。*公司章程及其历次修改文件，股东（大）会、董事会决议对章程修改的批准文件。*公司设立的批准文件、创立大会决议（如适用）。*公司目前的经营期限，是否存在续期障碍。*公司是否有效存续，有无被吊销、注销、责令关闭或解散的情形。2.股权结构与股东*最新的股东名册及股权比例。*各股东的基本情况：自然人股东的身份证明文件；法人股东的营业执照、公司章程。*股东出资协议、出资证明、历次增资扩股/减资的相关文件及验资报告（若有）。*股权是否存在质押、冻结、查封或其他权利限制情况，是否存在股权代持或其他权属争议。*影响股权结构的重要协议，如股东间的一致行动协议、对赌协议等（若有）。3.公司治理结构*股东（大）会、董事会、监事会的议事规则及历次会议记录、决议。*现任董事、监事、高级管理人员的任职资格证明、简历及其产生程序的合法性文件。*公司内部管理制度，特别是与财务、人事、重大决策相关的制度。二、核心业务许可与合规性1.行业特许经营/运营许可*城市供水特许经营协议（若适用），以及相关的批准、备案文件。*取水许可证、卫生许可证（供水）、排污许可证等核心业务许可证照。*上述许可的有效期、年检情况及续展可能性。2.生产经营合规*水源地保护相关的合规性文件及证明。*水质检测报告（近期及历史关键时期），是否符合国家及地方标准。*供水服务标准、水压、水量等方面的承诺与实际履行情况。*价格批复文件，水费收取标准及依据，价格调整的历史及程序。*安全生产许可、应急预案及演练记录，重大安全生产事故记录（若有）。3.环境保护与节能减排*环境影响评价文件及其批复。*环保设施的验收文件。*污水处理、污泥处置等环节的合规性证明。*排污费/环保税缴纳凭证，近期环保监测报告。*环保行政处罚记录及整改情况（若有）。4.其他行业监管要求*遵守行业主管部门（如住建、水务、环保、卫生等）监管要求的证明文件。*相关行业协会的会员资格及合规情况（若有）。三、资产情况1.不动产*土地使用权证、房屋所有权证或不动产权证书，核查权属、用途、抵押、查封情况。*土地出让合同、转让协议、付款凭证及相关税费缴纳证明。*在建工程的立项、规划、施工许可等审批文件，工程进度、竣工验收情况。*租赁房产/土地的租赁合同，出租方权属证明，租赁期限及续租条件。2.核心设备与管网资产*主要生产设备（取水、制水、输水、配电等）的清单、权属证明、采购合同、发票。*管网资产的详细台账，包括铺设年代、材质、长度、分布等，以及权属证明文件。*重大设备的抵押、融资租赁情况（若有）。*设备维护保养记录、大修计划及执行情况。3.无形资产*商标、专利、软件著作权等知识产权的权属证书、申请文件、许可使用情况。*特许经营权、收费权等无形资产的评估及备案文件（若有）。4.资产抵押、质押、查封及其他权利限制*全面梳理目标公司资产上设置的抵押、质押、留置、查封、冻结等情况，获取相关协议及登记文件。四、重大合同与债权债务1.重大业务合同*与供水区域内用户的供水协议（标准文本及特殊用户协议）。*原水采购合同、药剂采购合同、电力供应合同等主要原材料及能源采购合同。*工程施工合同、设备采购与安装合同（特别是重大项目）。*技术服务合同、运维服务合同等。*对外投资合同、合作协议。2.融资与担保合同*银行借款合同、信托贷款合同、债券发行文件等融资文件。*保证合同、抵押合同、质押合同等担保文件（包括目标公司为他人提供担保及他人为目标公司提供担保）。*关联方资金往来协议、委托贷款协议。3.债权债务*截至最近一期的财务报表，列明主要债权债务。*大额应收账款明细，账龄分析，坏账准备计提情况。*大额应付账款、其他应付款明细。*未决诉讼、仲裁涉及的债权债务。五、劳动用工与人力资源1.员工基本情况*员工名册（包括在职、退休、内退、返聘等），劳动合同签订情况。*员工工资、奖金、福利制度及执行情况。2.社会保险与住房公积金*社保登记证，缴纳社会保险（养老、医疗、失业、工伤、生育）的证明文件，是否存在欠缴、漏缴情况。*住房公积金缴存证明，是否存在欠缴、漏缴情况。3.劳动争议与合规*劳动合同范本，是否符合劳动法规定。*竞业限制协议、保密协议签订情况。*正在进行或潜在的劳动仲裁、诉讼案件。*工会设立及运作情况，集体合同（若有）。六、知识产权1.知识产权清单*商标、专利、著作权、域名、商业秘密等知识产权清单及相关证书。2.知识产权的取得、许可与转让*知识产权的申请、受让、许可使用协议。*是否存在侵犯他人知识产权或被他人侵犯知识产权的情况。七、税务1.税务登记与纳税资质*税务登记证，一般纳税人资格证明。2.税种与税率*目标公司涉及的主要税种、税率及适用的税收优惠政策。3.纳税申报与缴纳*最近三年及一期的纳税申报表、完税凭证。*税务稽查报告、税务行政处罚决定书（若有）。*有无欠缴税款、滞纳金或罚款。八、诉讼、仲裁与行政处罚1.未决诉讼、仲裁*作为原告、被告或第三人参与的尚未了结的诉讼、仲裁案件清单，包括案件基本情况、涉及金额、进展阶段、可能结果分析。*相关的起诉状、仲裁申请书、答辩状、判决书、裁决书等法律文书。2.已决诉讼、仲裁及执行情况*近三年内已审结的重大诉讼、仲裁案件，以及判决、裁决的执行情况。3.行政处罚*近三年内受到的行政处罚（包括但不限于环保、水务、市场监管、税务、劳动等方面）的决定书、罚款缴纳凭证、整改报告。4.潜在的重大风险事件*可能引发诉讼、仲裁或行政处罚的潜在风险因素。九、关联交易与同业竞争1.关联方识别*根据会计准则及交易目的，识别目标公司的关联方。2.关联交易*近三年重大关联交易合同、协议，交易内容、定价依据、履行情况。*关联交易的决策程序及合规性。3.同业竞争*股东、董事、高级管理人员及其控制的其他企业是否存在与目标公司构成同业竞争的情况。*避免同业竞争的承诺或协议（若有）。十、其他重要事项1.对外担保*详细列明目标公司为股东、实际控制人及其关联方或其他第三方提供的担保，包括保证、抵押、质押等。2.重大承诺与或有事项*对公司经营、财务状况可能产生重大影响的未履行完毕的承诺。*除已披露诉讼仲裁外的其他或有负债。3.信息披露（如为公众公司）*定期报告、临时公告等信息披露文件的合规性。4.其他根据交易目的需要调查的事项使用说明与注意事项1.定制化调整：本清单为通用模版，使用者应根据交易类型（如股权收购、资产收购、合作、融资等）、目标公司具体情况、交易双方的关注点及法律法规的更新进行针对性调整和细化。2.文件真实性与完整性：尽职调查过程中，应仔细核查文件的真实性、完整性、有效性及关联性，对关键信息进行多方验证。3.访谈与实地考察：除书面文件审查外，必要时应与目标公司管理层、关键岗位人员及相关政府主管部门进行访谈，并进行实地考察。4.依赖与免责：对于由目标公司或第三方提供的文件资料，调查方应注明来源，并在尽职调查报告中适当说明