2026年证券从业通关模拟卷及答案详解（考点梳理）

2026年证券从业通关模拟卷及答案详解（考点梳理）1.关于银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分，（）表示偿还债务能力一般，受不利经济环境影响较大，违约风险一般。

A.AA

B.A

C.BBB

D.B【答案】：C2.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。

A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

B.分类评价每季度进行一次

C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】：D3.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】：C4.A公司擅自公开或者变相公开募集基金，基金主管为张三，基金额度1000万元，被监管机构责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并对A公司处（）万元罚款，对张三处（）万元罚款。

A.9；1

B.30；20

C.100；4

D.30；60【答案】：B5.下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（）。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B.乙公司净资产占实收资本的35％

C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D.丁公司或有负债达到净资产的75％【答案】：A6.在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是（）

A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司

B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中

C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金

D.保护原股东的权益及其对公司的控制权【答案】：C7.下列不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。

A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

B.有公司住所

C.有公司名称和符合要求的组织机构

D.发起人符合法定人数【答案】：A8.下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（）。

A.政府债券有不同的期限，从几个月到几十年不等

B.金融债券的期限以短期较为多见

C.公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些

D.在我国，公司债券和企业债券是两类不同的债券【答案】：B9.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。

A.证券交易所的从业人员

B.期货经纪公司的从业人员

C.期货业协会的工作人员

D.基金管理公司的从业人员【答案】：D10.股票风险的内涵是股票投资收益的（）。

A.不确定性

B.确定性

C.资本利得性

D.利润不稳定性【答案】：A11.长期国债的偿还期一般为（）。

A.10年以上

B.5年以上

C.10年

D.15年以上【答案】：A12.下列有关退市制度的各项说法中，错误的是（）。

A.深化退市制度改革，形成“有进有出、优胜劣汰”的市场化、常态化退出机制是全面深化资本市场改革的重要安排

B.深化退市制度改革对进一步优化资源配置、提高上市公司质量、保护投资者合法权益等具有重要意义

C.股票终止上市情形由证券交易所的业务规则规定

D.新《证券法》优化了上市公司退市情形的规定，与注册制理念一致，但没有取消对退市的具体要求【答案】：D13.下列关于股票基本特征的说法中，错误的是（）。

A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B.股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C.股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份

D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】：D14.财政部代理地方政府债券发行招标，债权确立实行（）方式。

A.中标得券

B.认购得券

C.见款付券

D.见认购单付券【答案】：C15.（2016年真题）下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（）。

A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事【答案】：A16.被动型基金始终保持（）的市场平均收益水平。

A.远期

B.即期

C.历史

D.预期【答案】：B17.中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。

A.2

B.3

C.5

D.4【答案】：D18.根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，维持担保比例超过（）时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

A.100％

B.200％

C.150％

D.300％【答案】：D19.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（）家。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：A20.世界上最早的证券交易所出现在（）。

A.英国

B.美国

C.荷兰

D.中国【答案】：C21.（2019年真题）信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。

A.责令整改

B.追究刑事责任

C.出具警示函

D.监管谈话【答案】：B22.将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流动性【答案】：C23.《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（）。

A.期货公司

B.期货保证金存管银行

C.非期货公司结算会员

D.期货交易所【答案】：D24.按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司财务状况良好，下列（）说法是正确的。

A.最近两年的资产减值准备计提合理

B.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%

C.最近三年不得被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见的审计报告

D.不良资产不足以对公司财务造成重大不利影响【答案】：D25.关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是()。

A.规模越来越大

B.发行方式区域市场化

C.期限趋于单调化

D.市场创新日新月异【答案】：C26.全球最大的人民币离岸交易中心是（）。

A.纽约外汇市场

B.东京外汇市场

C.伦敦外汇市场

D.上海外汇市场【答案】：C27.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。

A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】：D28.()是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

A.配股

B.增发

C.发行可转换公司债券

D.定向增发【答案】：D29.证券交易所任总经理的职能不包括（）。

A.提议召开临时会员大会

B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作

C.审定业务细则及其他制度性规定

D.拟定证券交易所年度财务预算、决算方案【答案】：A30.下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）．

A.风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定

B.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化

C.风险偏好是风险容忍度的具体体现

D.风险容忍度是战略性的【答案】：A31.风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。

A.中位数

B.一定比例

C.最低水平

D.平均水平【答案】：D32.与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为（）。

A.系统风险和非系统风险

B.汇率风险和利率风险

C.自然风险和人为风险

D.政策风险和市场风险【答案】：A33.利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括（）。

A.证券交易所的从业人员

B.有关监管部门的工作人员

C.基金管理公司的从业人员

D.非金融机构的从业人员【答案】：D34.期货交易规则中，每（）个交易日闭市后，交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。

A.1

B.2

C.5

D.7【答案】：A35.下面有关证券交易所总经理的表述错误的是（）。

A.证券交易所的总经理每届任期3年

B.总经理由中国证监会任免

C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任

D.提议召开临时监事会【答案】：D36.下列关于公司法的规定中，说法错误的是（）。

A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款

B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关

C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件

D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】：C37.下列关于保荐期间的说法，错误的是()。

A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度【答案】：D38.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（）个月到（）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。

A.12；50

B.12；60

C.24；50

D.24；60【答案】：B39.按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追诉（）。

A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到50万元的

B.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的

C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元

D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元【答案】：D40.余额包销最长不得超过（）。

A.1个月

B.3个月

C.半年

D.1年【答案】：B41.证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

A.流动性风险

B.信用风险

C.操作风险

D.声誉风险【答案】：A42.私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。

A.70%

B.50%

C.35%

D.25%【答案】：C43.任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。

A.信用风险

B.市场风险

C.法律风险

D.结算风险【答案】：B44.投资者持有某上市公司()股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。

A.40％

B.30％

C.20％

D.10％【答案】：B45.下列有关新《证券法》的各项说法中，错误的是（）。

A.新《证券法》取消了暂停上市、恢复上市的相关条款规定

B.新《证券法》的颁布标志着垃圾股不可以直接退市，需要经过暂停上市半年

C.新《证券法》的颁布大幅度缩短了退市周期和流程，提高了退市效率，强化了市场的优胜劣汰功能

D.新《证券法》将退市标准交由证券交易所制定。【答案】：B46.若证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年证券金融公司应提取的准备金为（）万元。

A.10.2

B.6.8

C.20.4

D.3.4【答案】：B47.对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。

A.1％

B.3％

C.5％

D.10％【答案】：C48.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业（）债、短期融资券、中期票据、万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债（含分离交易可转换债）、债券基金、投资连结保险产品（股票投资比例不高于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）。

A.80％

B.85％

C.90％

D.95％【答案】：D49.基金信息披露分类中，不包括（）

A.运作信息披露

B.销售信息披露

C.临时信息披露

D.募集信息披露【答案】：B50.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

A.1；1

B.2；1

C.1；2

D.2；2【答案】：A51.下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（）。

A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券

B.可以改变发起人的资产结构

C.可以改善资产质量

D.不能加快发起人资金周转【答案】：D52.按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（）

A.银行存款

B.外国政府债券

C.国债

D.企业（）债【答案】：B53.证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（）批准

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院金融监督管理机构

C.国务院金融监督管理机构

D.中国证券业协会【答案】：A54.()负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。

A.董事长

B.总经理

C.监事

D.董事会秘书【答案】：D55.（2016年真题）下列选项中，不正确的是（）。

A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更

C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券【答案】：B56.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】：B57.次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算，不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A.不低于5年（含5年）

B.不低于4年（含4年）

C.不低于3年（含3年）

D.不低于2年（含2年）【答案】：A58.以诚信与资质为标准的市场准入制度要求证券公司切实保护（）的高管人员。

A.不合规、不称职

B.诚信专业、遵规守法

C.违法违规

D.虚造业务、谎报数据【答案】：B59.()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

A.证券代销

B.证券包销

C.证券助销

D.承销团承销【答案】：B60.下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（）

A.只能采用代销方式

B.可采用公开招标方式

C.只能采用包销方式

D.可采用包销或代销方式【答案】：D61.（）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

A.融资融券业务

B.质押式报价回购业务

C.股票质押式回购业务

D.股票约定式回购业务【答案】：C62.2020年7月10日，中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（）》，于2020年（）起开始执行。

A.8月1日

B.8月9日

C.9月1日

D.9月8日【答案】：A63.境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%【答案】：B64.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%【答案】：A65.在（）中，投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。

A.—级市场

B.二级市场

C.一级市场或二级市场

D.—级市场与二级市场【答案】：A66.关于股份有限公司发行股份的说法，错误的是（）。

A.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应根据认购人的性质不同而不同

B.任何单位或者个人所认购的同次发行的同类股份，每股应当支付相同金额

C.同种类的每一股份应当具有同等权利

D.股份的发行，实行公平、公正的原则【答案】：A67.对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（）

A.优先股的股息率固定

B.优先股股东股息分派优先

C.优先股股东表决权受限

D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】：C68.(2019年真题)信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。

A.责令整改

B.追究刑事责任

C.出具警示函

D.监管谈话【答案】：B69.我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（）公告份额净值。

A.每周五

B.当日

C.不晚于下一个交易日

D.两日后【答案】：C70.（2020年真题）下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）

A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度

B.佣金的收费标准因交易品种

C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰

D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金【答案】：D71.关于资产管理计划，下列说法错误的是（）。

A.投资者未作承诺，或者证券公司、销售机构知道或者应当知道投资者身份不真实、委托资金来源不合法的，证券公司不得接受其参与资产管理计划。

B.集合资产管理计划成立前，任何机构和个人不得动用投资者参与资金。

C.存入专门账户的投资者参与资金，可以不独立于证券公司、销售机构的固有财产。

D.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行存入专门账户的投资者参与资金。【答案】：C72.证券公司根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》对被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

A.财政部；中国银保监会

B.财政部；中国证监会

C.中国人民银行；中国银保监会

D.中国人民银行；中国证监会【答案】：D73.沪深300指数的基点为（）点。

A.1000

B.1500

C.2000

D.2500【答案】：A74.证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。

A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息【答案】：B75.我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战不包括（）。

A.资产行业存在刚性兑付现象，预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持，挤出了有效率的民营企业融资

B.资本市场的投融资关系始终没有得到理顺

C.以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业，企业融资渠道与方式相对单一

D.未完全市场化的基准价格体系【答案】：C76.《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的（）。

A.资产净值

B.资产总值

C.净利润

D.净资产【答案】：A77.债券按发行主体分类，可以分为（）。

A.政府债券、金融债券和公司债券

B.零息债券、附息债券和息票累积债券

C.实物债券、凭证式债券和记账式债券

D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】：A78.（2020年真题）根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（）。

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.III、IV【答案】：B79.下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）

A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得评价

B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持

C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级

D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行【答案】：D80.M公司将自己拥有的10%的资金资产投资于股票，剩余的90%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。

A.偏债基金

B.股票基金

C.混合型基金

D.债券基金【答案】：D81.违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。?

A.民事赔偿

B.刑事

C.行政处罚

D.缴纳罚款【答案】：A82.《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

A.5

B.3

C.10

D.2【答案】：B83.企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于30%）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）。

A.30%

B.20%

C.40%

D.10%【答案】：A84.某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）

A.500%

B.250%

C.100%

D.50%【答案】：B85.以下关于政府债券的流通性，说法不正确的是（）。

A.政府债券发行量一般非常大

B.信用好，竞争力强，市场属性好

C.允许在证券交易所上市交易，但不允许在场外市场进行买卖

D.许多国家政府债券的二级市场十分发达【答案】：C86.证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上时，独立董事人数不得少于董事人数的（）。

A.1/5

B.1/4

C.1/2

D.1/3【答案】：B87.根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（）履行风险报告义务。

A.董事会

B.监事会

C.首席风险官

D.全体股东【答案】：C88.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。

A.交收

B.清算

C.成交

D.结算【答案】：A89.经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存入银行，李某上述行为体现的是股票的（）特征。

A.流动性

B.参与性

C.风险性

D.永久性【答案】：C90.下列不属于优先股特点的是（）。

A.对公司剩余财产权利优先于普通股，次于债权人

B.不享有公司表决权

C.股息相对固定

D.股息优先于普通股股息派发【答案】：B91.金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动是（）。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.保值性资金的流动

D.投机性资金的流动【答案】：C92.（2016年真题）下列不属于监事会的职权的是（）。

A.检查公司财务

B.提议召开临时股东会会议

C.向董事会会议提出提案

D.监督高级管理人员执行公司职务的行为【答案】：C93.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（）予以警告，没收违法所得。

A.公司股东大会

B.人民法院

C.公司登记机关

D.公司董事会【答案】：C94.公开募集基金应当经（）注册

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

D.沪深交易所【答案】：C95.所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（）。

A.资本市场

B.货币市场

C.债务市场

D.权益市场【答案】：A96.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。

A.第一类

B.第二类

C.第三类

D.第四类【答案】：A97.以下（）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。

A.定期交易

B.连续交易

C.指令驱动

D.报价驱动【答案】：C98.下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。

A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划

B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户

C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告【答案】：A99.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（）。

A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施

B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力

C.具备良好的诚信记录和职业操守

D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验【答案】：A100.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】：B101.下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。

A.是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建

B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限

C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成

D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员【答案】：D102.封闭式基金的交易遵从（）的原则。

A.时间优先、金钱优先

B.价格优先、时间优先

C.金额申购、份额赎回

D.份额申购、金额赎回【答案】：B103.按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，证券公司在处理与股东及股东关联方之间的关系时，下列说法正确的是（）。

A.持有股东的股权

B.将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写人公司章程

C.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

D.公司章程未规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序【答案】：B104.根据《标准化债权类资产认定规则》，下列资产不属于标准化债权类资产的有()。

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.II、III、IV【答案】：D105.记账式国债发行采用（）方式。

A.承购包销

B.承购代销

C.承购分销

D.公开招标【答案】：D106.大公募债券需满足的条件包括最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实、最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的（）倍以及债券信用评级需达到AAA级。

A.1倍

B.1.2倍

C.1.5倍

D.2倍【答案】：C107.证券期货经营机构应当于每年（）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

A.3月30日

B.4月30日

C.5月30日

D.6月30日【答案】：B108.证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。

A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密

D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限【答案】：C109.证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。

A.证券

B.现金

C.红利

D.股票【答案】：B110.由姜洋在中国金融衍生品论坛上提出的（）路径的形成，本质上是因为当商品经济发展到一定阶段，随着总量的扩大，不确定性和风险因素都在增多，必然产生衍生品的客观需求。

A.“商品”到“商品衍生品”

B.“商品衍生品”到“商品”

C.“商品”到“商品衍生品”再到“金融衍生品”

D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”【答案】：C111.下列有关股票发行的说法，错误的是（）。

A.股票由法定代表人签名，公司盖章

B.发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样

C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

D.公司向发起人、法人发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票【答案】：D112.证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

A.证券交易所

B.国务院证券监督管理机构

C.证券登记结算机构

D.证券业协会【答案】：B113.挂牌前（）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。

A.6

B.9

C.12

D.18【答案】：C114.下列关于分公司的说法中，错误的是（）。

A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

B.不具有法人资格

C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动

D.承担法律后果【答案】：D115.宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（）。

A.累积性

B.隐藏性

C.或然性

D.潜在性【答案】：A116.以下（）不是普通投资者必须享有的特别保护。

A.信息告知

B.损失补偿

C.风险警示

D.适当性匹配【答案】：B117.证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保资金账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保证券账户【答案】：D118.在一个有效的市场中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的信息总和，这反映了金融市场的（）功能。

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.降低搜寻成本和信息成本【答案】：D119.债券票面利率又称为（）。?

A.实际收益率

B.名义利率

C.到期收益率

D.持有期收益率【答案】：B120.下列属于公司高级管理人员的是（）。

A.副董事长

B.公司监事

C.财务负责人

D.公司董事【答案】：C121.公司章程对（）无约束力。

A.公司法律顾问

B.股东

C.公司

D.监事【答案】：A122.交易所交易基金的英文简称为（）。

A.OTFS

B.ETF

C.DTF

D.NAV【答案】：B123.“金融加速器”理论认为（）

A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况

B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱

C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响

D.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济【答案】：C124.基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。

A.1万元以上30万元以下罚款

B.10万元以上30万元以下罚款

C.1万元以上50万元以下罚款

D.10万元以上50万元以下罚款【答案】：B125.非公开发行公司债券，不可以申请在（）转让。

A.银行间债券市场

B.证券交易所

C.证券公司柜台

D.全国中小企业股份转让系统【答案】：A126.证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】：C127.下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。

A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结

C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％

D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％【答案】：D128.关于基金销售支付机构，下列说法错误的是（）。

A.基金销售支付机构受基金销售机构委托，为基金销售机构提供基金销售结算资金划转服务

B.基金销售机构应当选择具备相应条件的商业银行或者支付机构办理基金销售支付业务

C.支付机构从事基金销售支付业务，应当向中国证监会备案

D.基金销售支付机构在最近1年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚【答案】：D129.国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的（）；乙类为（）。

A.0.1％.0.2％

B.0.2％，0.2％

C.0.2％.1％

D.1％，0.2％【答案】：D130.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。

A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】：D131.我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（）、货币类衍生品、信用类衍生品。

A.期权类衍生品

B.票据类衍生品

C.债务类衍生品

D.权益类衍生品【答案】：D132.下列说法错误的是（）。

A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%

B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月

C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整

D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构【答案】：D133.证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。

A.每周

B.每月

C.每个季度

D.每年【答案】：D134.证券市场正常运行的基础是（）。

A.证券从业者的自我管理

B.国家对证券市场的监管

C.稳定的市场价格

D.完善的市场监管体系【答案】：A135.世界上第一个有形有组织的证券交易所成立在（）。

A.英国

B.荷兰

C.美国

D.法国【答案】：B136.按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。

A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品

B.直接购买商品及金融衍生品类产品

C.直接投资二级市场股票

D.投资人身保险产品【答案】：A137.下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是（）。

A.净资本不低于5亿元人民币

B.净资本与净资产比例不低于60%

C.经营集合资产管理计划业务达3年以上

D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产【答案】：D138.（）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

A.公司型基金

B.债券基金

C.封闭式基金

D.开放式基金【答案】：C139.下列选项中，正确的是（）。

A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

C.证券公司可以直接撤销境内分支机构

D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证【答案】：B140.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1【答案】：C141.下列不属于特殊普通合伙企业的特殊之处表现的是（）。

A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任

B.一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任

D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】：A142.下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）

A.证券公司可以为股东融资提供担保

B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金【答案】：C143.证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。

A.自愿

B.有偿

C.无偿

D.诚实信用【答案】：C144.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括()

A.III、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II【答案】：B145.某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是()。

A.1万元

B.10万元

C.200万元

D.1000万元【答案】：C146.基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。

A.申购

B.认购

C.购买

D.赎回【答案】：A147.发行人发生超过上年末净资产（）的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％【答案】：A148.股票是一种资本证券，它属于()。

A.实物资本

B.真实资本

C.虚拟资本

D.风险资本【答案】：C149.为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。

A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券投资服务

D.证券投资经纪【答案】：A150.下列说法错误的是（）。

A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付

B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付

C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付

D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】：C151.编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）的罚款。

A.三倍以下

B.五倍以下

C.十倍以下

D.二十倍以下【答案】：C152.法律关系的特征不包括（）。

A.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系

B.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系

C.法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系

D.法律关系是法律主体之间的社会关系【答案】：C153.国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。

A.3～5个月

B.4～6个月

C.1～2个月

D.2～3个月【答案】：B154.下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》【答案】：D155.下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体是法人

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序【答案】：B156.（2016年真题）在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在（）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

A.10日

B.1个月

C.3个月

D.20日【答案】：B157.1944年布雷顿森林会议后，（）成为世界金融中心。

A.伦敦

B.纽约

C.东京

D.华盛顿【答案】：B158.下列关于国债（电子式）发行额度管理的说法中错误的是（）。

A.按照各承销团成员基本代销额度比例分配给承销团成员，其余发行额度作为机动代销额度在发行期内供各承销团成员抓取

B.发行期内，承销团成员可于每日8:30?17:30通过与财政部储蓄国债（电子式）业务管理信息系统联网方式申请抓取机动代销额度

C.承销团成员申请机动代销额度的单笔上限为自身当期国债基本代销额度的15%

D.国债系统按照接收时间优先原则处理机动代销额度抓取申请，并向承销团成员反馈处理结果【答案】：B159.下列关于上证50ETF期权合约的说法错误的是（）

A.合约标的为上证50ETF交易型开放式指数证券投资基金

B.包括认购期权、认沽期权两类

C.到期月份分别为当月、下月及随后的一个季月

D.采用实物交易方式【答案】：C160.下列有关公积金的说法，错误的是（）。

A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

C.公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金

D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取【答案】：A161.公司作为企业法人，具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于（）

A.公司管理者承担信义义务

B.民事主体法律地位一律平等

C.股东享有有限责任保护

D.公司享有法人财产权【答案】：D162.《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上10万元以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：A163.根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上100万元以下【答案】：B164.股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（）。

A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务

B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务

C.董事长负责召集和主持董事会会议

D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务【答案】：D165.可转换公司债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

A.4

B.5

C.6

D.7【答案】：B166.沪深300指数为（）。

A.大盘指数

B.大中盘指数

C.中盘指数

D.中小盘指数【答案】：B167.封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（）通过并经监管机构同意可适当延长期限。

A.中国证监会

B.持有人大会

C.证券交易所

D.基金行业自律组织【答案】：B168.甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是（）。

A.甲公司权益总量增加

B.甲公司股东占公司的股份比例提高

C.甲公司权益总量不变

D.甲公司发行在外的股份总额不变【答案】：C169.（）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国人民银行

D.国务院【答案】：C170.具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（）万元人民币，为合格投资者。

A.100

B.200

C.300

D.500【答案】：A171.证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。?

A.登记结算机构

B.资产托管机构

C.证券公司

D.客户【答案】：D172.按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（）。

A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产

B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产

C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销

D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担【答案】：D173.下列关于基金资产估值需考虑的估值频率、估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（）。

A.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值

B.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值

C.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值

D.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露【答案】：B174.以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中，错误的是（）。

A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并没收违法所得和违法所得等值以下的罚款

B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款

C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚

D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款【答案】：C175.(2019年真题)集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。

A.中国结算公司

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国基金业协会【答案】：C176.按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】：C177.以下关于首次公开发行股票并在创业板上市的规定中，错误的是（）。

A.发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的组织机构

B.最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告

C.发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力

D.发行人规范运行【答案】：A178.证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。

A.中国银行业协会

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.中国人民银行【答案】：D179.将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。

A.交易工具

B.组织方式

C.交割方式

D.辐射地域【答案】：B180.证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行