2027年咨询工程师实务考前预测考点笔记重点知识强化记忆必背

2027年咨询工程师《现代咨询方法与实务》精华考点

第一章现代工程咨询方法

【考点】逻辑框架法

在工程咨询活动中，逻辑框架分析方法通常用于规划编制、项目建议书、可行性研究及评价、项

目管理信息系统、项目监测与评价、项目后评价、影响评价以及风险分析、可持续分析、社会评价等

工作中。

一、逻辑框架法的基本模式

LFA基本模式如表1-1所示。

表1-1逻辑框架的基本模式

目标层次客观验证指标(定量)客观验证方法重要假设及外部条件

宏观目标宏观目标验证指标评价及监测手段和方法实现宏观目标的假设条件

具体目标具体目标验证指标评价及监测手段和方法实现具体目标的假设条件

产出成果产出成果衡量指标评价及监测手段和方法实现项目产出的假设条件

投入/活动投入方式及定量指标投入活动验证方法落实项目投入的外部条件

1.目标层次【命题思路：根据背景资料确定宏观目标、具体目标、产出、投入和活动】

(1)宏观目标。宏观目标即宏观计划、规划、政策和方针等所指向的目标。一般由国家或行业部

门选定。【宏观目标的实现往往由多个项目的具体目标所构成，即其他项目也可能为此宏观目标做出

贡献】

(2)具体目标。具体目标是指项目的直接效果，是项目立项的重要依据。具体目标由项目实施机

构来确定，目标的实现由项目本身的因素来确定。【1.具体目标是达到宏观目标的分目标之一；2.具

体目标是该项目应实现的目标3.具体目标的实现往往需要该项目完成多项具体的投入和产出活动】

(3)产出。项目的建设内容或投入的产出物。一般为项目所完成的实际工程，或改善机构制度、

政策法规等。

(4)投入和活动。项目的实施过程及内容，主要包括资源和时间等的投入。

2.客观验证指标

客观的、可度量的、可被验证的、唯一的、量化指标，来验证每一个目标的实现程度。

3.客观验证方法

验证方法就是主要资料来源和验证采用的方法。

4.重要的假定条件

即不可控风险或限制条件。

列入逻辑框架矩阵表的重要假设条件要具备3个条件：对项目的成功很重要；项目本身无法对之

进行控制；有可能发生。

二、逻辑框架法中的逻辑关系

(一)垂直逻辑关系

垂直逻辑分析的目的：对项目目标层次的因果逻辑关系进行分析，阐述各层次的目标内容及其上

下层次间的因果逻辑关系。

(二)水平逻辑关系【命题思路：根据背景资料，确定各目标层次相对应的验证指标、验证方法和

重要的假定条件】

水平逻辑分析的目的：通过主要验证指标和验证方法来衡量一个项目的资源和成果。

水平逻辑分析的是①各层次验证指标、验证方法之间的因果逻辑关系，以及②重要假设条件与

不同目标层次之间的因果逻辑关系。

三、逻辑框架的编制步骤

目标层次客观验证指标客观验证方法重要假设及外部条件

4.宏观目标7.宏观目标验证指标8.评价及监测手段和方法6.实现宏观目标的假设条件

1.具体目标7.具体目标验证指标8.评价及监测手段和方法6.实现具体目标的假设条件

2.产出成果7.产出成果衡量指标8.评价及监测手段和方法6.实现项目产出的假设条件

3.投入/活动9.投入方式及定量指标9.投入活动验证方法6.落实项目投入的外部条件

5.用“如果，那么”的逻辑关系自下而上检验纵向逻辑关系；

第1页共48页

10.对整个逻辑框架的设计进行对照检查和核对。

【考点】层次分析法

一、层次分析法概述

应用范围：经济与计划、能源政策与资源分配、政治问题及冲突、人力资源管理、教育发展、

医疗卫生、环境工程、军事指挥与武器评价、企业管理与生产经营决策、项目评价、规划咨询、资

源环境承载力评价等。

二、层次分析法的基本步骤

(一)建立层次结构模型

一个好的层次结构模型对解决问题极为重要，因此，在构建层次结构模型时，应注意以下四

点：

1.自上至下顺序地存在支配关系，用直线段表示上一层次因素与下一层次因素之间的关系，同

一层次及不相邻元素之间不存在支配关系；

2.整个结构不受层次限制；

3.最髙层只有一个元素，每个元素所支配元素一般不超过9个，元素过多可进一步分层；

4.对某些具有子层次结构可引入虚元素，使之成为典型层次结构模型。

(二)构造比较判别矩阵

(三)单准则下层次排序及其一致性检验

(四)层次总排序及其一致性检验

【考点】SWOT分析法

定义：SWOT分析法，即优势、劣势、机会和威胁分析，亦称态势分析法。

应用领域：SWOT分析法广泛应用于企业战略研究与竞争分析，目前在政策制定、项目评价、规划

编制等方面得到广泛应用。

特点：SWOT分析法优点：SWOT分析法具有分析直观、使用简单的优点，即在没有精确的数据支

持和更专业化的分析工具的情况下，也可以得出较有说服力的结论。缺点：SWOT分析采用定性方法，

通过罗列优势、劣势、机会和威胁的各种表现，形成一种模糊的企业竞争地位描述，以此为依据做出

的判断，不免带有一定程度的主观臆断，精度不够。解决方法：在罗列作为判断依据的事实时，要尽

量真实、客观、准确，并提供一定的定量数据以弥补SWOT定性分析的不足。

一、SWOT分析法模型

SWOT分析法在应用于企业发展战略制定时，首先应根据企业优劣势分析和机会威胁分析，画出

SWOT分析图，然后根据SWOT分析结果，在SWOT分析图上找到企业相应的位置，从而进行相应的战

略选择。

第一象限的企业，拥有强大的内部优势和众多的机会，企业应采取增加投资、扩大生产、提高市

场占有率的增长性战略【发展内部优势，利用外部机会】。

第二象限的企业，面临外部机会，但自身内部缺乏条件，应采取扭转性战略【扭转内部劣势，利

用外部机会】，改变企业内部的不利条件。

第三象限的企业，既面临外部威胁，自身条件也存在问题，应采取防御性战略【减少内部劣势，

回避外部威胁】，避开威胁，消除劣势。

第四象限的企业，尽管具有较大的内部优势，但必须面临严峻的外部挑战，应利用企业自身优势，

开展多元化经营(多元化战略)【利用内部优势，回避外部威胁】，避免或降低外部威胁的打击，分散

风险，寻找新的发展机会。

第2页共48页

二、SWOT分析法的基本步骤

(一)分析环境因素

1.外部环境因素

外部环境因素包括机会因素和威胁因素，是外部环境对企业的发展直接有影响的有利和不利因

素。

2.内部环境因素

内部环境因素包括优势因素和劣势因素，是企业自身存在的积极和消极因素。

(二)构造SWOT矩阵

构造SWOT矩阵如表1-9。

表1-9SWOT矩阵示意图

外部环境

机遇(O)：①②……挑战(T)：①②……

内部条件

优势(S)：①

②……

劣势(W)：①

②……

(三)制定行动计划

基本思路：将各种环境因素相互匹配起来加以组合，得出一系列企业未来发展的对策。

表1-9SWOT矩阵示意图

外部环境

机遇(O)：①②……挑战(T)：①②……

内部条件

优势(S)：①SO战略ST战略

②……增长性战略多元化战略

劣势(W)：①WO战略WT战略

②……扭转性战略防御性战略

【考点】PEST分析法

PEST分析是指宏观环境的分析，包括政治、经济、社会和技术分析四个方面。

缺点：PEST分析法只考虑了宏观环境因素【未考虑内部环境因素】，故具有局限性，需要与SWOT

方法等其他综合分析法结合使用。

运用领域：企业战略规划、市场规划、企业经营发展、行业研究与发展规划、项目可行性分析等。

一、PEST分析

(一)政治环境分析

政治环境是指政治制度、行政体制、法律法规等，具体指标包括政治体制、经济体制、财政政策、

税收政策、产业政策、投资政策、政府补贴水平、民众对政治的参与度等。

(二)经济环境分析

宏观经济环境主要指一个国家的人口数量及其增长趋势，国民收入、国民生产总值及其变化情况

以及通过这些指标能够反映的国民经济发展水平和发展速度。

微观经济环境主要指企业所在地区或所服务地区的消费者的收入水平、消费偏好、储蓄情况、就

业程度等因素。

(三)社会自然环境分析

社会环境包括居民教育程度和文化水平、宗教信仰、风俗习惯、审美观点、价值观念等。

自然环境包括土地、生物、矿产、能源、水资源以及生态环境。

(四)技术环境分析

技术环境分析是要分析本企业的产品有关的科学技术的现有水平、发展趋势及发展速度，跟踪掌

握新技术、新材料、新工艺、新设备，分析对产品生命周期、生产成本以及竞争格局的影响。

第二章规划咨询的主要理论与方法

【考点】区城发展基础理论

一、城镇和产业的空间分布

(二)增长极与点轴开发理论

第3页共48页

1.增长极理论

增长极理论认为经济增长并非同时出现在所有地方，而是首先以不同的强度出现于一些区位条

件优越的地区，然后通过不同渠道向外扩散，并对整个经济产生不同的影响。

增长极具有两方面的效应：一是极化效应。二是扩散效应。

增长极理论建立在区域经济发展不平衡规律的基础上，强调首先要尽可能把有限的资源集中到

区位条件优越、发展潜力大、经济效益好的地区，培育经济发展增长极，强化增长极的实力【极化

效应】，然后通过扩散效应实现区域整体发展。

【增长极理论的核心】增长极理论为区域发展提供了“以点带面”的实践框架，通过优先培育

核心地区形成增长极，利用其极化效应和扩散效应，最终带动整个区域的发展。

2.点轴开发理论

点轴开发理论是增长极理论的延伸，不仅强调点(增长极)的开发，也强调轴(交通线)的开发，

以点带轴，点轴贯通，形成区域开发的总体框架。

【点轴开发理论的核心】通过优先培育“增长极”(点)，并连接这些点形成“发展轴”(轴)，

以点带轴、以轴串点，最终通过点轴系统带动整个区域发展。

(三)核心—外围理论

核心—外围理论将经济系统空间结构划分为核心区和外围区，核心区具有较高的创新变革能

力，在空间系统中处于支配地位。外围区为经济相对落后的区域。

【核心-外围理论的核心】区域发展是一个从孤立到不均衡关联、再到均衡关联的动态过程，通过

核心区的极化效应和扩散效应，最终实现区域空间一体化。

(四)梯度转移理论

【注释】经济梯度是指一个国家或区域内，不同地方在经济发展水平、产业结构和创新能力上

呈现出的由高到低的阶梯状差异。

1.在一个大区域范围内，由于地理环境、发展条件、历史基础等原因，区域间的经济发展是不

平衡的，客观上存在技术经济梯度。

2.如果区域的主导产业部门处于创新阶段，该区域就是高梯度地区；如果区域主导产业部门处

于衰退阶段，该区域就是低梯度地区。

3.具有较高创新能力的高梯度地区通过不断向低梯度地区转移产业和生产要素，成为引导经济

增长的引擎。

【梯度转移理论的核心】区域间存在经济技术发展(技术、资本、劳动、资源)的梯度差，推动产

业从高梯度区域向低梯度区域依次转移，从而驱动区域经济的整体发展。

二、人口与产业集聚程度的衡量

(一)人口密度

人口密度是衡量人口集聚程度的重要指标，通常使用人/平方公里或人/公顷作为单位。

人口密度=人口数量/土地面积

(二)城市首位度

城市首位度可用来衡量①城市发展要素在首位城市的集聚程度【资源在空间上是高度集中于首

位城市，还是相对均衡地分布】以及②首位城市在城镇体系中的相对重要性【首位城市对整个区域

的控制、引领和辐射能力是强还是弱】。

计算方法如下：

二城市指数：S2=P1/P2

四城市指数：S4=P1/(P2+P3+P4)

十一城市指数：S11=2P1／(P2+P3+…+P11)

式中：P1、P2、…、P11是城镇体系中按经济规模【GDP】从大到小排序后，某位次城市的经济规模。

按照位序-规律的原理，二城市指数应该在2以上，四城市指数和十一城市指数为1左右，表明

结构正常、集中适当【首位城市①引领作用强；②压力适度】；指数过大可能导致结构失衡和城市过

度集聚，大城市病突出，首位城市压力明显；指数过小，集聚效应不明显，不能体现大城市的引领作

用。

【城市首位度的核心】通过测量首位城市与其它城市的规模比例(GDP比例)，来量化区域发展要

素在空间上的集中程度，以及首位城市在城镇体系中的支配地位和引领作用。

第4页共48页

(三)区位熵

区位熵(LQ)又称专门化率，用于①衡量某一区域要素的空间分布情况，②反映某一产业部门的专

业化程度，以及③某一区域在全国或全省的地位和作用等情况。

在规划咨询中，区位熵是用来分析区域产业集聚度和比较优势产业的常用方法。

【区位熵(LQ)的核心】通过测算特定产业在区域内的相对集中度(区位熵)，来识别该区域具有比

较优势的专业化产业部门，并量化其专业化水平。

【注释】区位熵能反映某一产业部门的专业化程度及某一区域在高层次区域的地位和作用，区位

熵的大小能反映区域经济在全国的优势或劣势，区位熵值越大，地区产业集聚水平就越高。

以区位熵分析区域专业化部门的情况为例，其计算公式为：

/eeti

Li，，，ni)21(

i/EEt

式中Li为某区域i产业在全国的区位熵；

ei为区域中i产业的总量指标(通常用增加值、产值、产量、就业人数等)；

et为区域所有产业对应的总量指标；

Ei

是全国i产业的总量指标；

Et为全国所有产业对应的总量指标。

通过计算某一区域的区位熵，可以①找出该区域在全国具有一定比较优势的产业，②并根据区位

熵的大小来衡量其专门化率。区位熵＞1【产业的集中度高于全国水平】，可以认为该产业是区域的

专业化部门，该产业提供的产品或服务在满足区域需求外还向区域外输出，且区位熵越大，专业化水

平越高；区位熵≤1【产业的集中度低于或等于全国水平】，则认为该产业是自给性部门，主要满足

区域自身需求。

区位熵计算方法优点：简单易行、数据容易获取。

局限性：1.区位熵是静态分析【区位熵衡量某一时点区域要素的空间分布情况】，难以反映产业

优势的动态变化情况和产业之间的互动关联；

2.区位熵基于每一个产业在国家和区域层面具有相同劳动生产率这一前提假设，但实际中各产

业的劳动生产率肯定存在差别；【注释】如果某区域某产业的就业占比高于全国(LQ＞1)，则认为该

区域的该产业更具专业化优势。但是，如果该区域实际劳动生产率远低于全国水平，那么只是低效集

聚而非真正优势。

3.区位熵没有考虑企业规模因素的影响。假如一个地区在某一产业只有一个规模很大的企业，并

且该地区经济总量较小，则就可能造成该地区在该产业上具有较大的区位熵指数，而实际上该地区并

不存在产业集聚现象。

三、竞争优势理论与钻石模型

【命题思路】写出决定一个地区产业竞争优势的六个因素。按照六个因素逐一分析该地区产业

竞争的优势和劣势。

波特认为一个国家或地区的产业竞争优势主要是由生产要素、需求条件、相关与支持性产业、

企业状况四个因素所决定的，此外，还有机会和政府两个辅助因素。

【竞争优势理论(钻石模型)的核心】一个国家或地区在特定产业中能否形成持久的竞争优势，

取决于由四个核心要素和两个辅助要素构成的动态协同系统(如技术、品牌、创新能力、制度环

境），而非传统的比较优势(自然资源、劳动力、物质资本、地理位置与交通条件)。

(一)生产要素

初级生产要素是指国家或地区的地理位置、自然资源、气候等自然条件或者耕地、初级劳动力

等容易获取的要素；

高级生产要素指需要花费较大成本才可获取的要素，包括高级人才、科研院所、高等教育体

系、现代基础设施等。

一个国家或地区要想形成自身的比较优势，需要注重高级要素培育。

(二)需求条件

第5页共48页

国内需求是形成一国或地区产业竞争优势的重要动力，一方面，国内需求的增加会形成规模经

济；另一方面，国内消费者对产品的质量和多样化要求会促进企业不断创新。

(三)相关与支持性产业

产业的发展离不开它的上下游产业，即关联产业，只有形成有效的“产业集群”，才能使产业

竞争优势持久发展。

(四)企业战略、企业结构和同业竞争

激烈竞争环境会激发企业不断创新，形成自己的竞争优势。

(五)机会

(六)政府

政府的角色是为产业和企业的发展提供良好的环境，而非直接参与。

【考点】区域发展阶段分析

工业化发展阶段的判定可以通过人均GDP【人均GDP=地区生产总值/总人口】、产业结构、就

业结构等指标进行判定。

城镇化发展阶段的判定主要通过城镇化率这一指标。

一、工业化发展阶段

(二)产业结构与就业结构划分的工业化发展阶段

1.产业结构

产业结构通常用各产业部门产值占国民生产总值的比例来表示。

第一(二、三)产业比重=第一(二、三)产业增加值÷GDP总量

GDP总量=第一产业增加值+第二产业增加值+第三产业增加值

通过对某一国家或地区产业结构的分析，能够了解其在经济发展过程中起主导作用或支柱地位

的产业变化规律。

2.就业结构

就业结构一般用国民经济各部门中的就业人口占总就业人口的比例来表示。

第一(二、三)产业就业比重=第一(二、三)产业就业人口÷总就业人口

总就业人口=第一产业就业人口+第二产业就业人口+第三产业就业人口

影响就业结构的因素包括劳动力供给需求状况、经济增长状况等，但影响最大的因素还是产业

结构。

就业结构是由产业结构所决定，产业结构的变化会直接带来就业结构的变化。

3.产业结构优化

根据产业结构和就业结构的情况，一般将工业化阶段划分为五个阶段，如图2-12所示。

表2-12工业化不同阶段的产业结构和就业结构特征

前工业化工业化阶段

发展阶段后工业化阶段

阶段初期中期后期

第一产业第一产业比重＞第10%＜第一产业第一产业比重第一产业比重＜

比重＞第二产业比重＞第三比重＜20%，第＜10%，第二产10%，第二产业比

产业结构二产业比产业比重，第一产二产业比重＞第业比重＞第三重＜第三产业比重

重第一产业占主导地位业比重＞20%三产业比重第二产业占主导地位产业比重第三产业占主导地

位

就业结构(第占60%以

45%〜60%30%〜45%10%〜30%10%以下

一产业就业上

比重)第一产业就业人员比重＞第二、三产业第一产业就业人员比重＜第二、

(1)产业结构优化三产业

从任何一个发展阶段向更高一个阶段的跃进都是通过产业结构优化来推动的。

产业结构优化是指推动产业结构高度化和合理化的过程。

产业结构高度化是指产业结构从低层次向高层次发展的过程，可以用①第二、三产业的比重、

②资金与技术知识密集型产业的比重以及③中间产品与最终产品产业的比重来测度。

产业结构合理化是指产业之间协调能力和关联水平的提高，使产业发展与国民经济发展水平相

第6页共48页

适应。

产业结构优化主要体现在产业的高附加值化、高技术化、高集约化和高加工度【四高】，通常

表现为第一产业比例不断缩小，第二产业和第三产业比例不断提高，尤其是高科技含量的产业在国

民经济中的比重上升，各产业之间按比例协调发展。

(2)影响产业结构优化的因素

影响产业结构优化的因素，包括①经济发展水平、②人口(劳动力)数量、③资源环境因素、④

政策制度等方面，其中：

①经济发展水平的高低是决定产业结构的最基本因素，包括生产力发展水平、社会分工和专业

化程度、经济总量规模和增长程度等。

②劳动力是影响产业结构的重要因素。在劳动力供给数量过分充裕时，政府将支持劳动集约型

产业的发展放在较为重要的地位；反之，在劳动力供给数量相对紧缺时，政府会支持资金集约型和

技术集约型产业的发展，通过产业结构升级来解决劳动力要素供给不足。当高素质劳动力充裕的时

候，更有可能发展高新技术产业和高附加值产业，从而优化产业结构。

③产业结构也受到资源环境因素的影响。当经济发展过程中受到较大的资源环境约束时，有可

能倒逼产业结构优化升级。

二、城镇化发展阶段

城镇化发展阶段的划分一般用城镇化水平来衡量。城镇化水平也称为“城镇化率”。

城镇化率＝城镇人口/总人口

总人口＝城镇人口+农村人口

1.城镇化发展的三个阶段

“诺瑟姆曲线”分为三个阶段，如图2-4所示：

(1)初期阶段：当城镇化水平处于10%〜30%之间，属于城镇化水平较低、发展缓慢的初期阶

段；

(2)快速阶段：当城镇化水平达到30%以后，城镇人口迅速增长，进入城镇化的快速发展阶段；

(3)后期阶段：当城镇化水平提高到70%，城镇化进程将进入相对稳定，甚至停滞阶段。

2.城镇化水平的因素影响

影响城镇化水平的因素包括人口数量、国土面积、资源条件、经济结构、历史基础等，其中经

济发展水平与其关系最为密切。

与经济发展同步的城镇化称为积极型城镇化。与经济发展水平不同步的城镇化称为消极型城镇

化。消极型城镇化又分为过度城镇化和低度城镇化。

过度城镇化指城镇化水平明显超过工业化和经济发展水平。过度城镇化会带来大量农村人口涌

人少数大中城市，城市人口过度增长，就业机会变少，城市基础设施供给不足等问题。

低度城镇化是指城镇化水平明显低于工业化和经济发展水平。低度城镇化会带来城市住房、基

础建设、社会服务等投资不足的问题。

可以通过工业化率和城镇化率的比较来判断城镇化与经济发展水平是否同步。

【注释】过度城镇化：城镇化率＞工业化率。低度城镇化：城镇化率＜工业化率。

【注释】

第7页共48页

【考点】规划预测与分析的常用方法

一、德尔菲法

应用领域：规划咨询、市场预测、技术预测、方案比选、社会评价等。

适用范围：尤其适用长期预测，特别是当预测时间跨度长达10〜30年，以及预测缺乏历史数据

时，采用德尔菲法能够取得较好的效果。

(一)德尔菲法的基本步骤

1.建立预测工作组

德尔菲法对于组织的要求很高。预测工作组负责调查预测的组织工作。

2.选择专家

要在明确预测范围和种类后，依据预测问题的性质选择专家。选择的专家要与预测的专业领域

相关【技术专家、宏观经济专家、企业管理者】。一般而言，选择专家的数量为20人左右【亦有观

点10-50人】，可依据预测问题的规模和重要程度进行调整。

3.设计调查表

调查表设计的质量直接影响预测的结果【座谈会上专家填写个人意见×】。

4.组织调查实施

一般调查要经过2～3轮，第一轮将预测主体和相应预测时间表发给专家，给专家较大的空间自

由发挥【开放式问卷匿名作答】。第二轮将经过统计和修正的第一轮调查结果发给专家【统计结果匿

名反馈给所有专家】，让专家对较为集中的预测事件评价、判断，提出进一步的意见【专家匿名提出

进一步的意见】，经预测工作组整理统计后，形成初步预测意见。如有必要可再依据第二轮的预测结

果制定调查表【附加上一轮的统计反馈】，进行第三轮预测。【当专家意见不再显著变化(即趋于收敛)

时，停止征询】【收敛性】。【2～3轮匿名作答√召开一次座谈会×】

5.汇总处理调查结果

将调査结果汇总，进行进一步的统计分析和数据处理【用统计方法处理专家集体意见】【汇总个

人意见形成结论×】。一般计算专家估计值的平均值、中位数、众数以及平均主观概率等指标。【决

策结果的统计特征】

(二)德尔菲法的利弊

德尔菲法的特点：匿名性【专家独立匿名发表意见，避免权威或社交压力影响】、反馈性【通过

多轮问卷调查，逐步修正观点】、收敛性【专家群体的预测逐渐趋向一致】、广泛性【应用领域广泛】。

德尔菲法的优点：

1.便于独立思考和判断。

2.低成本实现集思广益。

3.有利于探索性解决问题。

4.应用范围广泛。

德尔菲法的缺点：

1.缺少思想沟通交流。

2.易忽视少数人的意见。

3.存在组织者主观影响。

(三)德尔菲法的应用范围

1.缺乏足够的资料。

2.长远规划或大趋势预测。

3.影响预测事件的因素太多。

4.主观因素对预测事件的影响较大。

二、情景分析法

情景分析法是一种面向未来的定性研究方法，是对预测对象未来发展的可能性和导致预测对象

从现状向未来发展的一系列事件、结果的描述和分析。情景分析法不是试图对未来情况进行准确预

测【不能提供具体战略】，而是通过对预测对象的发展趋势进行多种设想或预计【针对不同的情景

制定不同的战略】来寻找更好的解决方案，减少因对未来不确定而造成的损失。

【情景分析法的核心】情景分析法本质上是一种应对不确定性的战略工具，其精髓不在于预测

一个“最准确”的未来，而在于通过构建并分析多个未来情景，为决策提供弹性，增强组织在多变

第8页共48页

环境中的适应力和韧性。

【适用条件】适用于高度不确定性环境。

在规划咨询中，情景分析法一般包括以下几个步骤：

1.确定关键问题

2.识别影响因素

无法进行准确预测的不确定因素可将其作为构建情景时的假设条件。

3.未来情景构建

根据前面识别的不确定因素，将其进行各种组合，设计几种未来发展情景。

4.发展情景分析

5.确定发展战略

【考点】规划编制工作流程

规划编制工作一般包括前期准备、现场调研、草案编制、衔接论证及送审四个阶段。

现场调研方式一般包括召开座谈会、现场踏勘、问卷调查、深度访谈等。

规划方案的主要内容包括发展战略、目标定位、空间布局、重大任务等。

【考点】规划评估方法

规划评估包括规划制定、实施中期和实施完成三个阶段的评估。

一、发展规划评估

(二)评估重点

(1)基础研究可靠性。

(2)目标指标科学性。

(3)重点任务有效性。

(4)时空布局合理性。

(5)重大项目可行性。

(6)上下衔接有效性。

(三)评估方法

根据规划主体的内容和特点，采用多种方法进行评估论证。定量分析和定性分析相结合，微观分

析和宏观分析相结合，必要性与可能性分析相结合。

(四)评估流程

规划评估一般包括三个阶段，即评估准备、评估实施、评估结果。具体流程见图2-7。

(五)评估框架

评估报告原则上应包括以下内容：

1.概述

2.基础条件及发展状况

3.发展思路和规划目标

4.规划重点任务

5.实施保障措施

6.评估主要结论和建议

二、规划实施中期评估

(二)评估重点

1.规划主要目标实现情况。

第9页共48页

2.新发展理念贯彻落实情况。

3.重点任务推进情况。

4.重大工程项目进展情况。

5.面临形势和主要问题。

6.规划目标任务调整建议。

7.推进规划实施的对策建议。

(三)评估方法

(1)自评估和第三方评估相结合。

(2)目标导向和问题导向相结合。

(3)过程评估和效果评估相结合。

(4)客观评价和主观感受相结合。

(四)评估框架

规划实施中期评估报告框架通常包括四个方面。

1.规划实施总体进展情况

2.规划实施取得的主要成效

3.规划实施面临的主要问题和风险挑战

4.进一步推进规划实施的对策建议

三、规划执行总结评价

(一)评估方法

规划总结评价的主要方法包括四类。

1.效果评价。

2.过程评价。

3.影响评价。

4.综合评价。

(二)评价框架

规划总结评价框架通常包括五个方面。

1.规划实施总体进展情况

2.规划实施取得的主要成就

3.存在的主要问题

4.经验总结

5.下一步工作建议

第三章能源资源环境分析

【考点】能耗与碳排放分析

一、能耗双控与碳排放双控

能耗“双控”是指实行能源消耗总量和强度“双控”。碳排放“双控”是指实行碳排放总量和强

度“双控”。

【注释】能源消耗强度(单位GDP能耗)=能源消耗总量/地区生产总值。

碳排放强度(单位GDP碳排放)=碳排放总量/地区生产总值。

【注释】能耗(碳排放)总量=能耗(碳排放)强度×地区生产总值。

若能耗(碳排放)强度下降速度快于地区生产总值增速，则能耗(碳排放)总量下降；

若能耗(碳排放)强度下降速度慢于生产总值增速，则能耗(碳排放)总量仍上升。

2021年12月，中央经济工作会议指出，“新增可再生能源和原料用能不纳入能源消费总量控制，

创造条件尽早实现能耗【总量和强度】双控向碳排放总量和强度双控转变”。

【注释】“原料用能”是指在工业生产过程中，将能源产品作为原材料(而非燃料)进行利用。示

例：煤炭作为煤化工原料生产甲醇、烯烃等。

2024年8月，国务院办公厅印发《加快构建碳排放双控制度体系工作方案》，明确了我国碳排放

双控制度的实施步骤。第一阶段是当前至2025年，重点是夯基垒台，为“十五五”时期在全国范围

实施碳排放双控奠定基础。第二阶段是“十五五”时期，在全国范围内实施碳排放双控制度，以强度

第10页共48页

控制为主、总量控制为辅【碳排放强度达峰通常发生在碳排放总量达峰之前】。确保如期实现碳达峰

目标。第三阶段是碳达峰后，调整优化碳排放双控制度，以总量控制为主、强度控制为辅。推动碳排

放总量稳中有降。

《加快构建碳排放双控制度体系工作方案》明确了我国碳排放双控制度的主要内容：

①碳排放相关规划制度；

②碳排放目标评价考核制度；

③重点行业领域碳排放预警管控机制；

④企业节能降碳管理制度；

⑤固定资产投资项目碳排放评价制度；

⑥产品碳足迹管理制度。

从能耗双控转向碳排放双控，其政策内涵核心体现在以下几个方面：

①重点控制化石能源消费。

②鼓励发展可再生能源。

③推动生产和消费全面绿色低碳转型。

④倒逼企业把握低碳转型发展契机。

⑤促进区域协调发展。

二、能耗双控分析方法和案例

(一)分析方法

能耗双控主要分析两个方面的内容：

一是项目对所在地完成能源消费增量控制目标的影响分析，即能源消费总量分析；

二是项目对所在地完成能源消费强度降低目标的影响分析，即能源消费强度分析。

项目对所在地能耗双控目标的影响，可参考表3-1的评价指标。

表3-1项目对所在地(省市、地市)完成节能目标影响评价指标表

项目年能源消费增量与所在地能源项目增加值能耗与所在地能源消费

影响程度

消费增量控制目标的对比分析(m%)强度降低目标的对比分析(n%)

m≤1n≤0.1影响较小

1＜m≤30.1＜n≤0.3一定影响

3＜m≤100.3＜n≤1较大影响

10＜m≤201＜n≤3.5重大影响

m＞20n＞3.5决定性影响

(1)项目对所在地完成能源消费增量控制目标的影响分析

其中：m%为项目年能源消费增量占项目所在地能源消费增量控制目标的比例；

ip是项目年能源消费量增量(等价值，吨标准煤)；新建项目为年综合能源消费量，改扩建项目为

建成投产后年综合能源消费增量；

is是项目所在地能源消费增量控制目标；建议考虑已通过节能审查项目【已审批未投产】带来的

能源消费增量【能源消费增量控制目标建议考虑已审批未投产的项目】。

(2)项目对所在地完成能源消费强度降低目标的影响分析

【注释】通过定量计算项目增加值能耗影响所在地单位GDP能耗的比例，定性分析其影响程度。

(3-2)

其中：n%是项目增加值能耗对所在地能源消费强度的影响比例。

a是上一个五年规划末年项目所在地能源消费总量(等价值，吨标准煤)。

d是项目年综合能源消费量(等价值，吨标准煤)。

b是上一个五年规划末年项目所在地生产总值(万元)。

e是项目年增加值(万元)。

c是上一个五年规划末年项目所在地单位GDP能耗(如未公布此值可按a÷b推导，推导值不作为

最终准确值)。

第11页共48页

三、碳排放双控目标分析方法及案例

(一)分析方法

与能源双控类似，碳排放双控目标分析主要分析两个方面的内容：

一是项目对所在地完成碳排放增量控制目标的影响分析，即碳排放总量分析；

二是项目对所在地完成碳排放强度降低目标的影响分析，即碳排放强度分析。

1.碳排放核算

项目碳排放总量计算的一般公式：

(3-3)

其中：E燃烧燃料：企业所有净消耗化石燃料燃烧活动产生的二氧化碳排放量，单位为吨CO2(t)；

E工业生产过程：企业工业生产过程产生的二氧化碳排放量，单位为吨(t)；

E电和热：企业净购入电力和净购入热力产生的二氧化碳排放量，单位为吨(t)。

(1)燃料燃烧的碳排放量可用下式计算：

其中：NCVi：第i种化石燃料的平均低位发热量，对固体或液体燃料，单位为百万千焦/吨(GJ/t)；

对气体燃料，单位为百万千焦/万立方米(GJ/万Nm³)。

FCi：第i种化石燃料的净消耗量，对固体或液体燃料，单位为吨(t)；对气体燃料，单位为万立

方米(万Nm³)。

CCi：第i种化石燃料的单位热值含碳量，单位为吨碳/百万千焦(tC/GJ)。

OFi：第i种化石燃料的碳氧化率，单位为%。

(2)净购入电力和热力的碳排放量可用下式计算：

(3-5)

其中，D电力和D热力：分别为净购入电量和热力量，单位分别为兆瓦时(MWh)和百万千焦(GJ)；

EF电力和EF热力：分别为电力和热力的排放因子，单位分别为吨/兆瓦时(t/MWh)和

吨/百万千焦(t/GJ)。

(3)工业生产过程的二氧化碳排放与项目所在的行业密切相关。【“工业生产过程碳排放”是指

在不涉及能源燃烧的化学或物理转化过程中，直接产生的温室气体排放。例如：水泥、钢铁、化工、

电子等高过程排放行业需考虑工业生产过程碳排放。其它行业的所有碳排放都来源于能源使用(燃料、

电、热)】

2.碳排放绩效评价

评价建设项目碳排放水平：

评价依据：国家和省级公开发布的碳排放强度基准(标准)。

评价指标：单位工业增加值碳排放、单位工业总产值碳排放、单位产品碳排放、单位能耗碳排放。

【注释】

单位工业增加值碳排放=碳排放总量/工业增加值【仅新增价值(扣除中间投入)】

单位工业总产值碳排放=碳排放总量/工业总产值【全部产出价值(含中间投入)】

单位产品碳排放=生产该产品的碳排放总量/产品总产量

单位能耗碳排放=碳排放总量/能源消费总量

参照《浙江省建设项目碳排放评价编制指南(试行)》，可根据行业单位工业增加值碳排放，将项

目单位工业增加值碳排放水平分为三类，见表3-3。

表3-3行业单位工业增加值碳排放水平分类表

碳排放水平碳排放强度

I类低于基准值X%以上(含基准值)

Ⅱ类低于基准值X%以下

Ⅲ类高于基准值

表中，X%为省级分解到设区市的碳排放强度下降目标值。碳排放强度基准值=行业平均值。

3.项目对所在地完成碳排放增量控制目标的影响分析

第12页共48页

(3-6)

其中，α%是项目年碳排放增量占所在地碳排放增量控制目标的比例；

jp是项目年碳排放增量；

js是项目所在地二氧化碳增量控制目标。

影响程度的定性判断可以参照表3-1中能源双控评价指标。

考虑到很多地区尚未发布二氧化碳增量控制目标，在分析过程中，也可以通过分析项目碳排放占

所在地碳排放的比重来定性说明项目对所在地碳排放的影响。

4.项目对所在地完成碳排放强度降低目标的影响分析

(3-7)

其中，β%是项目单位增加值碳排放对所在地碳排放强度的影响比例。

a是上一年度项目所在地碳排放量。

d是项目年二氧化碳排放量。

b是上一年度项目所在地生产总值(万元)。

e是项目年增加值(万元)。

c是上一年度项目所在地单位GDP碳排放。

影响程度的定性判断可以参照表3-1中能耗双控评价指标。

【考点】资源环境承载力概述

二、资源环境承载力的特征

资源环境承载力具有下列特征：区域性、客观性、层次性、有限性、动态性、可控性。

四、资源环境承载力分析评价的逻辑框架

(一)资源环境要素基础评价

(二)区域资源环境承载力综合评价

(三)制定差别化的资源环境政策

(四)提出空间开发适宜方向和最终规划方案

【考点】资源环境承载力常用分析方法

一、生态足迹法

生态足迹将每个人消耗的资源折合成为全球统一的、具有生产力的地域面积【单位：全球公顷

(gha)】，通过计算区域生态足迹的总供给【生态承载力】与总需求【生态足迹】之间的差值——生

态赤字【总供给＜总需求，不可持续】或生态盈余【总供给＞总需求，可持续】，准确地反映不同区

域对于全球生态环境现状的贡献。

【全球意义】若全球总需求持续超过总供给(当前需1.7个地球)，会导致生态退化(如森林砍伐、

气候变化)。

生态足迹取决于人口规模、物质生活水平、技术条件【节能技术可减少资源需求】和生态生产力

【地球的再生能力】。

(一)基本模型

2.计算流程和计算公式

根据生产力大小的差异，将地球表面的生态生产性土地分为六类。生态足迹方法计算流程见图3-

4。

第13页共48页

①生态足迹(EF)

式中：EF为总生态足迹(h㎡)；N为总人口数；ef为人均生态足迹(h㎡/人)；i=1，2，…，6，

代表6类生物生产性土地；λi为第i类生物生产性土地的均衡因子；Ai为人均第i类生物生产性土

地面积(h㎡／人)。

均衡因子λi：第i类生物生产性土地的全球平均生产力(kg/h㎡)与全球所有类别生物生产性土

地的平均生产力(kg/h㎡)的比率。

【例如】耕地均衡因子≈2.5(生产力远高于全球平均水平)；牧草地均衡因子≈0.5(生产力较低)。

【应用场景】在汇总六类土地的生态足迹或生态承载力时，需乘以均衡因子，使其具有横向可比

性。

②生态承载力(EC)

式中：EC为总生态承载力供给，N为总人口数，ec为人均生态承载力(h㎡/人)，ai为(某区域)

人均第i类生物生产性土地面积(h㎡/人)，λi为第i类生物生产性土地的均衡因子，γi为产量因

子。联合国世界环境与发展委员会提出，为保护生物多样性，最终生态承载力应该在均衡生态承载力

的基础上扣除12%用以保护生物多样性。

产量因子γi：某区域第i类生物生产性土地的平均生产力(kg/h㎡)与全球第i类生物生产性土

地的平均生产力(kg/h㎡)的比率。

【例如】荷兰耕地小麦产量为全球平均产量的1.3倍→耕地产量因子=1.3。

【应用场景】计算某区域的实际生态承载力时，需用本地土地面积乘以产量因子，以反映真实生

产力，使本地实际产量与全球标准纵向可比。

【示例】计算某国耕地的生态承载力。该国耕地面积=100万公顷。产量因子=1.2(该国耕地生产

力为全球平均的1.2倍)。调整后面积=100万公顷×1.2=120万公顷(相当于全球耕地平均生产力的面

积)。耕地均衡因子=2.5(耕地生产力是全球所有土地平均的2.5倍)。最终生态承载力=120万公顷×

2.5=300万全球公顷(gha)(相当于全球所有土地平均生产力的面积)。

③生态盈亏(ED)

EFECED生态承载力－生态足迹

生态盈亏：正值表明生态承载力大于生态足迹，称为生态盈余。负值表明生态足迹大于生态承载

第14页共48页

力，称为生态赤字。

3.基本特点

生态足迹基本模型的特点：①是一种综合影响分析；②采用单一时间尺度，即“快拍”式截面

【静态时间截面，忽略动态变化】；③所使用的产量因子是全球平均产量；④在固定生产与消费条

件下的确定性研究；⑤反映的是区域生产与消费的综合信息；⑥使用六类土地利用空间；⑦引入当

量因子进行综合【当量因子即均衡因子】。

优点：所需要的资料相对易获取、计算方法可操作性和可重复性强。

缺点：指标表征单一、过分简化，只衡量了生态的可持续程度，强调的是人类发展对环境系统的

影响及其可持续性，而没有考虑人类对现有消费模式的满意程度；难以反映人类活动的方式、管理水

平的提高和技术的进步等因素的影响；基于现状静态数据的分析方法，难以进行动态模拟与预测。

(五)生态足迹核算主要步骤

1.划分消费项目

2.计算区域内每项消费的年消费总量

3.将各项消费折算成实际生态生产性土地的面积

4.均衡因子和产量因子

5.计算人均生态足迹和人均生态承载力

6.比较分析

二、层次分析法

(一)基本模型

层次分析法适用于资源环境承载能力分析中各因素权重的确定，其具体应用步骤是：

首先，找出影响区域资源环境承载能力的各资源、环境主要因素，建立目标、因素和因子层次结

构，建立指标体系；

其次，构造比较判断矩阵，进行层次单排序，检验判断矩阵的一致性，再进行层次总排序，确定

各因子的权重；

最后，对各指标打分，计算出评价值。

(二)基于层次分析法的生态环境承载力综合评价法

对一个区域来说，可持续的生态系统承载需满足三个条件：①压力作用不超过生态系统的弹性度、

②资源供给能力大于需求量、③环境对污染物的消化容纳能力大于排放量。

由于生态系统承载力包含多层含义，因而可采用分级评价方法进行评价。

生态环境承载力综合评价法将评价体系分成三级：

一级评价：区域生态系统潜在承载力评价(生态系统弹性度评价)。一级评价结果主要反映生态系

统的自我抵抗能力和生态系统受干扰后的自我恢复与更新能力，分值越高，表示生态系统的承载稳定

性越高；

二级评价：资源-环境承载力评价。二级评价结果主要反映资源与环境的承载能力，代表了现实

承载力的高低，分值越大，表示现实承载力越高；

三级评价：压力度评价。三级评价结果主要反映生态系统的压力大小，分值越高，表示系统所受

压力越大。

根据三级计算结果，对生态承载力进行综合评价。每一级的计算结果为O～100的分值，根据各

级评价指标的内涵，划分各区段分值代表的评价结果，详见表3-7。

表3-7生态环境承载力评价标准

指标区间

[0，20)[20，40)[40，60)[60，80)[80，100]

评价指标

一级评价(生态系统弹性度)弱稳定不稳定中等稳定较稳定很稳定

二级评价(资源环境承载力)弱承载低承载中等承载较高承载高承载

三级评价(压力度)弱压低压中压较高压强压

分级评价方法优点：①分级评价使得评价结果更明了、准确，更有针对性。②分级评价将同类性

质的指标归类处理后，可以比较容易地对结果进行分析判断。③分级可对区域的承载力有一个更深刻

的了解，可更有针对性地采取相应措施与对策。

第四章战略分析

第15页共48页

【考点】市场战略基础

一、市场战略类型

(一)总体战略

1.稳定战略

2.发展战略

(1)新领域进入战略

企业为发现新的成长机会、为培育新的增长点而采取的产业拓展或者市场拓展策略，包括进入新

的市场、新的行业。

(2)一体化战略

纵向一体化战略是将企业生产的上下游组合起来一起发展的战略。【宁德时代收购非洲锂矿公司

股权、吉利汽车收购DSI变速箱公司】

横向一体化战略是企业为了扩大生产规模、降低生产成本、巩固企业市场地位、提高综合竞争力

而与同行业的企业联合的一种战略。【美团收购摩拜、滴滴与快的合并】

(3)多元化战略

相关多元化是以企业现有的设备和技术能力为基础，发现与现有产品或服务不同的新产品和服

务。如手机制造厂商拓展到数码业务。

不相关多元化则是进入完全不相关的行业，如万达地产进军影视、旅游、电商等产业。

3.撤退战略

(二)基本竞争战略

1.成本领先战略

核心是在追求产量规模经济效益的基础上，降低产品的生产成本。

2.差异化战略

实行产品差异化可以培养客户的品牌忠诚度，使企业获得高于同行业的平均利润。差异化战略包

括产品质量差异化战略、销售服务差异化战略、产品性能差异化战略、品牌差异化战略。

3.重点集中战略

把经营的重点放在一个特定的目标市场上【聚焦特定细分市场】。企业一旦选择了目标市场，便

可以通过产品差异化或者成本领先的方法，形成重点集中战略。

表4-1三种战略的特征和基本要求比较

特征和

成本领先战略差异化战略重点集中战略

要求

优势对供应商有较强的讨价还价的品牌具有忠实度，提高了买建立顾客忠实度，并能对

第16页共48页

能力；同竞争对手相比，不易者对自己的依赖性，可以减顾客需求做出反映，能在

受较大的买者或卖者影响；可少替代品的威胁其集中的市场中发挥自

对潜在的进入者形成障碍己的能力

技术进步使经验曲线优势丧技术变革和顾客需求的

进入成熟期后受到模仿的

劣势失，并导致竞争对手的模仿；变化带来威胁，导致失去

威胁

容易忽视不同顾客的需求顾客，成本相对高

二、产品生命周期

(一)产品生命周期的划分

产品生命周期可分为四个阶段：导入期、成长期、成熟期和衰退期【以行业销售额增长率曲线拐

点划分】，如图4-2所示。

【注释】纵坐标“行业销售额≠某企业销售额”；行业销售额增长率=曲线斜率。

(二)各阶段的主要特点【对比波士顿矩阵掌握】

阶段产品特性、生产和市场表现企业策略

对企业来说，在该阶段需要

产品开始逐步被市场认同和接受，行业开始形成并初具

第一阶付出极大的代价来培育市

规模。

段场和完善产品；随着企业和

行业内企业数量很少，市场需求低，产品质量不稳定、批

导入期行业的发展，可能会在行业

量不大、成本高、发展速度慢。

中树立先入优势。

产品市场需求急剧膨胀。注：1.行业增长率即曲线斜率升

第二阶

高。2.生产规模逐步提高，生产能力不足。对企业来说，此时是进入该

段

行业内的企业数量逐渐增加，行业在经济结构中的地位行业的理想时机。

成长期

得到提高，产品质量提高，成本下降。

产品定型，技术成熟，成本下降，利润水平高，但是随之

由于市场竞争激烈，企业进

第三阶而来的是由于市场需求逐渐满足，行业增长速度减慢。

入门槛较高，除非有强大的

段注：1.增长率即曲线斜率降低。2.大规模生产，出现剩余

资金和技术实力，否则难以

成熟期生产力。

取得成功。

行业内企业之间竞争日趋激烈。

由于技术进步或是需求变化，可替代的新产品的出现，原

第四阶有产品市场逐渐萎缩。注：生产规模缩小。

对于企业来说，不宜进入此

段由于技术成熟，各企业所提供的产品无差异，质量差别

行业。

衰退期小。行业内的一些企业开始转移生产力，并逐步退出该生

产领域。注：成本提高。

【考点】竞争能力分析

行业竞争结构分析的工具有五因素分析模型和行业吸引力分析。

一、行业竞争结构分析

四种竞争结构的特征见表4-2。

表4-2四种竞争结构的特征

特征\类型完全竞争垄断竞争寡头垄