政务信息化项目验收管理办法

政务信息化项目验收管理办法第一章总则第一条为进一步规范政务信息化项目验收管理，确保项目建设质量，提高财政资金使用效益，保障政务数据安全和业务系统稳定运行，依据国家及省关于政务信息化项目管理、网络安全、数据安全及政府采购等相关法律法规，结合实际工作情况，制定本办法。第二条本办法所称政务信息化项目，是指使用财政性资金（含预算内资金、预算外资金、政府性基金等）建设的，用于支撑政务部门履行管理、服务职能的电子政务网络、业务信息系统、数据资源库、信息安全基础设施以及相关支撑体系等项目。包括新建、改建、扩建项目。第三条政务信息化项目验收坚持“实事求是、客观公正、科学规范、注重实效”的原则。验收工作应当以批准的项目建设内容、可行性研究报告、初步设计方案（含概算）、项目建设合同、招投标文件及其相关批复文件为依据，对项目建设的完整性、合规性、安全性、性能指标及资金使用情况进行全面审查。第四条本办法适用于各级政务部门（以下简称“项目单位”）及其下属单位承担的政务信息化项目验收工作。涉密项目按照国家有关保密规定执行，不适用本办法。第二章组织管理与职责第五条政务信息化主管部门（通常为大数据局或发改委）负责统筹协调本行政区域内政务信息化项目的验收管理工作。其主要职责包括：（一）制定和完善项目验收管理制度及相关规范；（二）指导、监督和检查项目单位的验收工作；（三）组织或委托第三方机构对重大或重点项目进行验收；（四）建立项目验收专家库，规范专家管理；（五）负责项目验收结果的备案和应用。第六条财政部门负责项目资金使用的监督与管理，参与项目财务验收，重点审查资金使用的合规性、效益性以及资产移交情况。第七条网络安全监管部门（通常为网信办或公安局）负责对项目网络安全等级保护落实情况进行监督指导，确保项目符合网络安全相关法律法规要求。第八条项目单位是项目验收的责任主体，负责组织本单位及下属项目的具体验收工作。其主要职责包括：（一）按照批复内容和合同约定，组织承建单位完成项目建设；（二）组织开展项目试运行和初验工作；（三）委托具有相关资质的第三方机构开展软件测试、信息安全测评（如需）等工作；（四）整理验收所需的各类文档资料，确保资料真实、完整、规范；（五）向政务信息化主管部门提出验收申请，并配合开展验收核查；（六）落实验收整改意见，完成项目后续运维、资产登记和资料归档。第三章验收条件与准备第九条项目申请验收应当同时具备下列条件：（一）已完成项目建设内容，各项功能和性能指标达到设计要求；（二）项目已通过信息安全等级保护测评（备案二级及以上系统必须提供测评报告），且测评结论为合格；（三）项目已通过第三方软件测试机构的功能及性能测试，并出具合格测试报告；（四）项目试运行时间原则上不少于三个月，且试运行期间系统运行稳定，未发生重大安全事件或数据泄露事故；（五）项目资金已按合同约定支付到位，或已制定明确的资金支付计划；（六）项目档案资料齐全，符合档案管理要求，包括但不限于技术文档、管理文档、财务资料等；（七）涉及数据共享开放的项目，已按照要求编制数据资源目录并实现数据对接或共享；（八）法律、法规、规章规定的其他条件。第十条项目单位在组织验收前，应当对承建单位提交的验收申请资料进行初步审核。审核不通过的，应当责令承建单位限期整改。审核通过后，项目单位应当组织内部相关部门进行初步验收（初验）。第十一条初验主要审查项目是否具备上线试运行条件，重点检查系统功能是否完备、界面是否友好、操作流程是否顺畅等。初验通过后，项目进入试运行期。试运行期满，项目单位应当出具试运行报告，报告应包含系统运行情况、业务办理情况、出现的问题及解决情况等。第十二条项目单位在申请正式验收前，应完成以下准备工作：（一）委托第三方机构进行代码安全审计和渗透测试，确保无高危漏洞；（二）完成项目财务决算审计，由审计机构或具备资质的会计师事务所出具财务决算审计报告；（三）组织用户满意度调查，收集实际使用部门的反馈意见；（四）整理汇编全套验收文档，形成《项目建设总结报告》和《项目验收申请报告》。第四章验收申请与受理第十三条项目单位在完成验收准备工作后，应当向政务信息化主管部门提交验收申请。申请验收时，应当提交以下材料（纸质版及电子版各一份）：（一）项目验收申请表；（二）项目批复文件（可行性研究报告、初步设计方案批复等）；（三）项目建设合同、中标通知书；（四）第三方软件测试报告；（五）信息安全等级保护测评报告（如需）；（六）用户使用报告和试运行报告；（七）项目财务决算报告及审计报告；（八）项目建设总结报告（含技术、管理、数据共享等情况）；（九）系统部署说明书、用户手册、运维手册等技术文档；（十）其他需要说明的证明材料。第十四条政务信息化主管部门在收到验收申请材料后，应当在5个工作日内对材料进行形式审查。（一）材料齐全、符合法定形式的，予以受理，并出具受理通知书；（二）材料不齐全或不符合要求的，应当一次性告知项目单位需要补正的全部内容，补正时间不计入受理时限。第五章验收内容与标准第十五条验收内容主要包括项目建设情况、技术实现情况、资金使用情况、档案管理情况及安全与运行情况五个方面。第十六条建设情况验收：（一）核查项目实际建设内容是否与批复文件、建设合同一致。如有调整，是否已按规定履行变更审批手续；（二）核查项目建设进度是否按计划完成，是否存在延期未报批的情况；（三）核查项目软硬件采购是否合规，设备数量、配置参数是否达标。第十七条技术实现情况验收：（一）功能性验收：系统功能是否覆盖业务需求，业务流程是否闭环，逻辑判断是否准确；（二）性能验收：系统响应时间、并发处理能力、吞吐量等性能指标是否满足设计要求；（三）兼容性验收：系统是否适配主流操作系统、浏览器及中间件，是否与相关既有系统实现互联互通；（四）数据共享验收：是否已按要求汇聚数据至本级政务数据共享交换平台，数据目录是否完整、准确，接口调用是否正常。第十八条资金使用情况验收：（一）核查项目资金来源及落实情况；（二）核查资金支出的合法性、合规性，是否存在截留、挤占、挪用资金等现象；（三）核查项目概算执行情况，是否存在超概算未经批准的情况；（四）核查资产登记情况，形成的固定资产（硬件、软件资产）是否已登记入账。第十九条档案管理情况验收：（一）核查项目档案是否齐全、规范，是否按照国家档案局《电子政务归档与管理规范》进行整理；（二）重点核查需求分析说明书、概要设计说明书、详细设计说明书、数据库设计说明书、测试报告、运维手册等关键文档的完整性。第二十条安全与运行情况验收：（一）核查网络安全责任制的落实情况，安全管理制度是否建立；（二）核查技术防护措施是否到位，包括防火墙、入侵检测、防病毒、数据备份与恢复等；（三）核查用户权限管理是否规范，是否存在弱口令、越权操作等隐患；（四）核查个人信息保护情况，是否符合《个人信息保护法》相关要求。第二十一条验收标准采用评分制与一票否决制相结合的方式。总分100分，80分（含）以上为通过验收；60分（含）至80分为“整改后通过”，需限期整改并重新组织验收；60分以下为不通过验收。出现以下情形之一的，实行一票否决，直接判定为不通过验收：（一）未通过信息安全等级保护测评的；（二）存在重大安全隐患或高危安全漏洞未修复的；（三）擅自变更建设内容、建设规模或建设标准，且未履行报批手续的；（四）截留、挤占、挪用项目建设资金的；（五）未按要求实现数据共享开放，造成数据孤岛的；（六）提供虚假验收资料或测试报告的。第六章验收程序与方式第二十二条政务信息化主管部门受理验收申请后，应当根据项目投资规模、技术复杂程度和重要性，确定验收组织方式。（一）简易验收：对于投资额较小（如50万元以下）、技术相对简单的项目，可由政务信息化主管部门会同财政部门进行书面审查或集中会审；（二）常规验收：对于一般项目，成立验收工作组，采取会议评审、现场查验相结合的方式进行验收；（三）重点验收：对于投资额较大（如1000万元以上）、涉及面广、技术复杂或关键基础设施项目，应当组织专家组进行专项验收，并可委托第三方机构进行全过程绩效评价。第二十三条验收工作组或专家组的组成：（一）验收工作组由政务信息化主管部门、财政部门、网络安全监管部门及相关业务部门代表组成；（二）专家组由从专家库中随机抽取的技术专家（含网络、安全、软件等领域）、财务专家和业务专家组成，人数一般为5人以上单数；（三）与项目建设单位、承建单位、监理单位有利害关系的人员，不得进入验收工作组或专家组。第二十四条验收工作程序：（一）制定验收方案：明确验收时间、地点、议程、专家名单及职责分工；（二）召开验收会议：1.项目单位汇报项目建设情况、试运行情况、资金使用情况及自测情况；2.承建单位汇报技术实现情况、系统特色及难点攻克情况；3.监理单位汇报项目监理情况及质量评估意见；4.第三方测试机构汇报测试情况及结论；5.专家组成员质询，查阅相关资料；（三）现场查验：专家组对系统部署环境、系统功能演示、实际运行数据进行现场抽查和核验；（四）综合评议：专家组根据汇报、质询及现场查验情况，对照验收标准进行独立打分，并形成书面验收意见；（五）宣布结果：验收工作组汇总专家意见，宣布验收结论。第七章验收结论与应用第二十五条验收结论分为“通过验收”、“整改后通过”和“不通过验收”三种。第二十六条通过验收的项目，由政务信息化主管部门出具《项目验收合格通知书》。项目单位凭此通知书向财政部门申请支付剩余合同款项，并办理固定资产登记手续。第二十七条被判定为“整改后通过”的项目，项目单位应当根据验收意见在规定期限内（一般不超过30个工作日）完成整改，并向政务信息化主管部门提交整改报告和复验申请。政务信息化主管部门组织原专家组或委托相关机构进行复核。复核仍不合格的，判定为“不通过验收”。第二十八条被判定为“不通过验收”的项目，项目单位应当立即停止使用，限期进行全面整改。整改完成后，需重新履行验收申请程序。对于因严重违规或无法整改导致项目失败的情况，政务信息化主管部门应当通报批评，并追究相关单位及人员的责任。财政部门有权暂停或收回未支付的财政资金。第二十九条建立验收结果公开和共享机制。政务信息化主管部门应当定期将项目验收情况向相关部门通报，并将验收结果作为后续项目审批、预算安排的重要参考依据。对于验收优秀的项目，在后续信息化建设中给予优先支持。第八章运维移交与后续管理第三十条项目通过验收后，项目单位应当及时组织运维移交工作。（一）向运维管理部门移交全套技术文档、源代码（如有约定）、系统管理员账号及密钥、数据库连接信息等；（二）明确运维服务级别协议（SLA），界定运维边界和责任；（三）组织运维人员进行技术培训，确保运维团队能够独立承担系统日常维护和故障处理工作。第三十一条项目单位应当建立系统运行监控机制，定期开展系统性能优化和安全加固。对于已通过验收的项目，如需进行后续升级改造或功能扩展，应按照新建项目程序报批，不得擅自建设。第三十二条加强项目绩效管理。项目单位应在项目验收通过后的一年内，开展项目绩效自评价，重点评估项目应用效果、业务协同情况、服务对象满意度及资金使用效益，评价结果报政务信息化主管部门和财政部门备案。第三十三条涉及软件资产管理的项目，项目单位应按照国有资产管理相关规定，对购置的软件、开发的软件进行资产登记，纳入单位资产统一管理，防止资产流失。第九章监督管理与责任追究第三十四条政务信息化主管部门和财政部门应加强对项目验收工作的监督检查，定期对已验收项目进行“回头看”，核查项目实际运行情况与验收报告的一致性。第三十五条严禁在验收工作中弄虚作假。项目单位、承建单位、监理单位、测试机构等在验收过程中提供虚假材料、虚假数据的，一经查实，政务信息化主管部门将其列入不良信用记录，在一定期限内禁止其参与本地区政务信息化项目建设；涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。第三十六条参与验收工作的专家和工作人员必须严格遵守廉洁自律各项规定，不得索取或收受项目单位、承建单位的财物或好处，不得透露评审过程中的敏感信息。违反规定的，取消其专家资格或给予行政处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。第三十七条对于无正当理由未按期申请验收、验收不合格且未及时整改的项目，政务信息化主管部门有权暂停该单位其他新项目的审批，并通报财政部门冻结相关预算资金。第十章附则第三十八条本办法由政务信息化主管部门负责解释。第三十九条本办法未尽事宜，按照国家、省有关政务信息化建设和项目管理的规定执行。第四十条本办法自发布之日起施行。此前有关规定与本办法不一致的，以本办法为准。附件：政务信息化项目验收评分表（参考）序号评价指标分值评价内容及标准得分1建设规范性151.1审批手续5项目立项、初设、采购等审批手续齐全，得5分；每缺一项扣2分。1.2合同履行5建设内容、规模、标准与合同及批复一致，得5分；存在擅自变更且未报批的，不得分。1.3档案管理5技术文档、财务文档、管理文档齐全规范，得5分；文档缺失或混乱的，酌情扣分。2技术实现度