OHSMS职业健康安全管理体系专业审核指南详解

陶瓷制品欧I制造技术领域职业

/康安全管理体系专业审核作业指导书

版本号：2023版

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审核：

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目录

1、范围

2、引用文献

3、定义

4、产品/服务范围、特点与专业代码

5、业务/服务流程

6、危险源分析评价及其控制措施

7、审核要点与审核措施

8、法规与技术原则/规范规定的检查措施

1范围

本审核作业指导书合用于陶瓷制品制造业按照职业安全健康管理体系审核规范进行审

核作参照，本作业指导书陶瓷制品的生产企业为例。

2引用原则

OHSAS180()1-2023：职业健康管理体系规定：

3定义

本文献所采用口勺术语与定义均采用GB/T190(X)-2023：质量管理体系基础和术语。

4产品/服务的范围、特点与专业代码

4.1按产品日勺品种分为：

一般耐火材料、一般陶骁器具、釉料制备、粘土烧结砖、瓦

4.2专业代码：15.02；15.03；15.04：15.05；15.06。

5业务/服务流程

一般耐火材料工艺流程图

多种原材料f选料f破碎f筛分★一输送f分仓贮存f配料★一(包装为不定型耐火材料)

加结合剂混料★一选用合适的I模具f压制成型★一干燥★一码窑f焙烧★一出窑f检选f

检杳一入库一出厂。

一般陶瓷器具的工艺流程图

多种原材料f选料f破碎一磨料★一制浆一压泥饼f碾粉f成型★一干燥★一装窑f素烧

★一素检一施釉(见釉料制备)★一装笼一釉烧★一成品检查f包装一入库一出厂。

釉料制备工艺流程图

多种原材料f选料f称量配料★一混料f过筛f熔制★一水淬冷f熔块（加入少许其他釉用

原料）f配料★-＞磨碎f制浆f过筛f贮浆池。f可施釉用。

粘土烧结砖、瓦工艺流程图

多种原材料f选料f破碎f搅拌f挤泥片f切坯f压制成型★f干燥f焙烧★f检查f入

库一出厂。

6、危险源分析评价及其控制措施

序工艺过程危害危险原因控制措施

号

溶制、成火灾、爆炸：溶制、成形、退火使用隔热服等个人防护用品；设置热源隔热

1

形、退火过程中产生高温；屏蔽。

有害粉尘：粘土、石英石、石墨、戴口罩，或采用其他防护措施

高铝矶土、耐火粘

土、硅石、铝矿、菱镁矿、碳化

磨碎、过

2硅、高岭土、瓷石、瓷土、长石、

筛

滑石、袖料等，采用鄂式破碎、

锤式粉碎、过筛/切割过程中产

生大量的粉尘：

破碎、切噪声：配科、混合过程中产生的戴防护眼镜；选用不产生或少产生粉尘的工

3

割噪声，切割工艺中导致的噪声艺

高温热辐射：溶制、成形、退火启动空调，防暑降温，合理组织自然通风气

素烧、熔过程中产生高温，存在高温中流

4

块暑、高温灼伤、高温烫伤、机械

伤害等危险；

机械伤害,运送机械伤害/高空坠工人要严格遵守操作规程，

5磨碎落：裁切、包装存在

划伤、曲多和机械伤害等危险；

电气设工人要严格遵守操作规程，

触电：使用设备，关闭、维护与

备、机械

6维修存在孔械伤害和触电的危

设备的操

险：

作

7关键控制活动及审核要点

要素审核内容

4.1总规定1.与否建立文献化口勺职业安全健康管理体系。

2.OHSMS与否以危害为关键建立11勺现代安全管理体系满足本规范规定。

以上两条可通过文献审核、现场审核后验证。

4.2职业安全健康方文献

针1.适合其他制造业职业安全健康风险的性质和规模。

2.改善职根安全健康绩效的J承诺。

3.持续改善的承诺。

4.遵遵法律、法规和其他规定的承诺。

5.阐明目依J。

6.最高管理者签名，且规定定期评审方针。

第一阶段

方针确实定与否与组织的危害与风险评价成果相适应。

第二阶段

1.方针怎样传达？员工与否理解？与否为有关方获取？

2.现场深入睑证方针与否符合企业的性质、规模？与否认期评审方针的

合适性？

危害辨识、风险评价文献

和风险控制的筹划

1.程序与否满足规定？与否描述了危害识别的措施：如基本分析法、安

全检查表（SCL）、故障类型和影响分析（FMEN）、工作安全分析（JSA）

等。

2.危害辨识活动与否包括：

•常规和非常规活动：

“三种状态”：正常、异常、紧急；

“三种时态”：过去（过去发生过的伤害事故）、目前（生产活动、机械

设备目前安全控制状态）、未来（计划中的活动也许带来"勺危险）。

七个方面：

机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物原因、人机工程原因。

其他制造业按伤害类型分类重要有：

□）车辆伤害；

b）机械伤害；

C）噪音；

d）粉尘伤害；

e）触电；

f）漏电；

g）高温；

h）灼伤；

i）火灾、爆炸和其他伤害等。

•进入作业现场所有人员（本组织、有关方人员进入现场）。

•所有作业现场内H勺设施（包括组织、有关方设备等）。

•从活动特点考虑与否包括如下方面：

a）设计、开发、生产过程中所有活动；

b）设施、设备的1采购到报废；

C）企业内部及有关方人员在作业场所内的活动；

d）机动车辆活动；

e）机械设备加工活动；

f）厂区宿舍、食堂、娱乐场所、办公场所；

g）动力能源系统。

3.风险评价：程序规定的评价措施是什么？与否界定了A类：不可容许风险

B类：重大风险C类：中度风险D类：可容许风险E类：可忽视风

险。如采用评价措施为D=LCC法只否明确哪些是不可容许叫风险。

4.程序中与否对应风险级别制定了控制措施。

a.一类制定控制风险口勺目的及实现目的加勺管理方案；

二类制定并实行运行控制程序。

b.与否考虑“加强培训”、“加强监督检查”作为目的管理方案、运行控制程

序的一部分内容？

5.程序中与否规定用何方式更新危害？

第一阶段

关注主管部门，查有关记录，验证识别过程与否符程序？扣一部分危害

评估其辩识的合理性。现场巡视，简朴验证危害识别与否有遗漏，评价与否

合理？

第二阶段

重点查危害与否有遗漏？风险评价与否合理？现场与否及时更新危害。

法律、法规及其他文献组织与否在程序中明确了法律、法规及其他规定的获取渠道？法律

规定法规与否合用？与否规定及时更新这些信息，并将有关信息传达给有关方？

（其他制造业法律法规详见适使用方法律法规清单）。

第一阶段查主管部门获取法律、法规与否完整？现场验证精确、合用性。

第二阶段关注法规日勺贯彻。

目的J文献与否制定了文献化的职业安全健康目小J,目日勺与否与职业安全健康

方针一致，体现了持续改善的1承诺。制定目的时，与否考虑了法律法规H勺规

定，自身H勺危害和风险，可选技术方案、财务、运行和经营规定，以及有关

方的观点，与否规定了目的1修改的措施，时间。

第一阶段目的制定与否合理、可测量，与否按目的做了。

第二阶段查目口勺完毕状况，效果？目H勺与否体现了持续改善的承诺。

职业安全健康管理文锹与否有文献化管理方案，管理方案与否根据目的制定，与否规定了

方案组织有关职能层次实现目口勺口勺职责、权限、与否确定了实现目的的措施、时

间表。如：噪声治理管理方案：目的与否量化（如室内噪音由70dB减少至

65dB）;职责权限层层有人负责;措施与否声源采用了消音装置，传播途径采

用隔声墙措施;时间有起止期。

第一阶段与否按方案执行。

第二阶段完毕状况与否到达预期目H勺，与否对方案实行进行评审，当组

织的活动产品，服务或运行条件变化时，与否对管理方案进行了修订。

机构和职责文献查组织与否制定了对应的安全生产责任制与安全有关的管理、执行、

检杳人员的）职货、权限、互相关系规定9否明确、合理;弓否规定了管理者代

表的作用、职责、权限;与否规定承担管理职责人员实现持续改善的承诺。

第一阶段确认组织口勺机构设置及各部门的职责。

第二阶段查最高管理者、管理者代表、各部门领导、安全员等与否对的

有效地行使其职责。

查管理层为职业安全健康配置资源：有关人员、技术、防护设施、用电和消

防设施、机械安全装置、安全检查工具、安全技术措施、经费等与否贯彻。

培训、意识和能力文献程序文献中与否规定了培训需求，培训教育工作责任部门与否明确。

有无培训计划？为保证计划合适、有效与否规定了定期评审计划。与否满足

职业健康目的的需要，管理人员、作业人员与否培训考试合格方可上岗。

第二阶段查与否按培训计划实行，重要日勺职业安全健康岗位人员与否进

行了培训，培训计划完毕状况与否有效，员工职业安全健康意识与否提高。

协商与交流文献程序中与否规定了内部交流，外部有关方交流、各类信息传递方式、

途径、内容；信息与否有记录；与否规定了处理反馈口勺措施；与否规定了员

工代表（如工会、团委等）搜集生产加工全过程员工职业安全健康意见、提

议及协商交流的记录与否符合规定。

协商与交流第二阶段抽一部分记录，如运反劳动法规，危害生命健康状况，工会怎

样监督处理？工会及员工与否享有到职业安全健康方面的权利。组织的供

方、顾客等单位提出的各类意见，组织与否及时处理，协商交流。

文献化文献查OHSMS文献与否对关建要素及其互相作用进行了描述，与否提供

了查询有关文献的途径。

文献和资料控制文献

1.程序与否界定文献发放范围，明确关键岗位，现行版本，文献修改方式，

各层文献与否合用。

2.查与否明确规定何时评审文献，修改与否由授权人员同意，失效文献怎

样处理，多种文献标识措施与否满足规定。

第二阶段与否按程序执行；关重视要依J职业安全健康岗位人员与否持有

现行有效版本文献；验证发放范围与否满足规定；与否有失效文献回收记录；

文献评审与否合理；文献修改与否由授权人员同意；作废文献销毁怎样控制。

运行控制文献

1、查缺乏程序也许导致偏离职业安全健康方针、目时的运行状况时，与否

建立了文献化程序？程序与否规定了运行原则？

2、组织所购置和使用的货品、设备、服务中已标识的J风险，与否建立了文

献化的程序。

3、查从主线上消除或减少风险，对作业场所，加工过程、装置、机械及对

人均能力适应等建立了文献化日勺程序。

第一阶段判断危险控制的合理性和有效性。现场巡视生产和动力等作业

现场，察看生产操作，尤其是那些也许引起重大事故的活动，与否予以规范

和控制；察看个人防护用品配置与否满足规定；现场安全标识与否符合规定。

第二阶段查与否按程序规定对风险进行了有效控制。

1.对各生产过程与否规定了安全操作规程并执行。

2.新产品开发和研制、新工艺、新材料口勺使用与否制定职业安全健康技

术措施。

3.现场机械设备等各类防护、保险装置与否符合规定。

4.职业安全健康方面与否做到改善劳动条件、减轻劳动强度、防止伤亡事

故和职业危害。

5.与否做到文明加工、环境保护。

6.与否具有合格H勺生活卫生设施和条件，与否按规定配置了防护用品和贯

彻劳动保护技术措施。

7.生产过程中特殊工种上岗人员资格与否得到承认。

8.各类专题安全技术措施与否有专人负责贯彻。

10.与否对生产现场的环境（如现场粉尘、噪声等）有效控制。

12.现场消防器材使用与否得到有效管理。

13.事故处理与否及时，做到“四不放过”。

14.查采购材料、设备、防护用品与否按合格供应商名目购置物品等。

应急预案与响应文献程序中与否对潜在的事件或紧急状况规定应急对策手段，如火灾应

急预案与否规定了报警，负贡人指挥灭火，消防人员按职责分派完毕灭火任

务等内容，与否对发生事故后规定分析总结的规定，与否规定杈据实际状况

定期检查程序。

第一阶段察看生产和动力现场潜在H勺事故与否有遗漏现象，与否进行了

控制。

第二阶段查与否对有关人员进行了应急预案的培训；应急程序与否验证，

如消防训练演习记录与否满足规定规定；与否发生过紧急状况，怎样进行处

理为。

绩效测量和监测文献

1、与否规定职业安全健康绩效定性定量测量的内容。

2、规定对目日勺完毕进行监测。

3、程序与否规定积极测量，被动测量的内容。

4、各类监测设备程序与否规定了校准、维护规定。

第•阶段与否按程序规定、法规规定执行；重大危险原因控制与否认期

监测；查遵法记录。

第二阶段

1、查目的和管理方案完毕状况；法律、法规遵守记录；查安全生产检查记

录3

2、事后性监测、调查与否包括事故、未遂过错、职业病和财产损失案例。

3、法律、法规与否认期评价有效性。

4.监测设备与否认期校准维护查有关证据。

事故、事件、不符文献审核：

合、纠正和防止措施1.程序中与否规定了事故、事件调查分析原则、采用纠正、防止措施与否

明确了职责、权限。

2.与否规定对潜在重大危险原因发展趋势进行分析，用以指导防止措施的

实行。

3.与否规定了纠正措施的验证措施。

4.与否规定了有关方投诉应采用纠正措施，并监督实行。

第一阶段调查与否发生过事故、事件或不符合，怎样进行的处理。