建设单位内部控制制度项目建设管理制度

第一章总则第一条目的与依据为规范本单位项目建设管理行为，提高项目管理水平和投资效益，保证项目质量，控制建设周期，防范项目建设过程中的各类风险，依据国家有关法律法规及本单位章程，结合项目建设特点，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于本单位所有新建、改建、扩建等固定资产投资项目的建设管理活动。凡参与项目建设的各部门、相关责任人及外聘参建单位，均须遵守本制度规定。第三条基本原则项目建设管理遵循以下原则：（一）统一领导、分级负责：明确项目建设的决策、管理和执行层级，落实各相关主体的责任。（二）科学决策、规范审批：项目立项、可行性研究、初步设计等关键环节，必须经过充分论证和规范审批。（三）质量第一、安全至上：严格执行工程建设标准，确保工程质量，强化安全生产管理，杜绝安全事故。（四）控制投资、讲求效益：严格执行概预算，有效控制工程造价，提高资金使用效益。（五）公开透明、廉洁自律：项目建设中的重要事项和关键环节应坚持公开、公平、公正原则，严禁违纪违法行为。第四条定义本制度所称项目建设管理，是指从项目策划、立项、勘察设计、招投标、施工、监理、竣工验收直至项目后评价的全过程管理活动。第二章项目策划与决策管理第五条项目发起与可行性研究项目发起部门应根据本单位发展规划和实际需求，提出项目建议书。项目建议书应包括项目建设的必要性、初步设想、估算投资、资金筹措初步方案等。对于符合条件的项目，应委托具备相应资质的咨询机构编制可行性研究报告。可行性研究报告应对项目的技术可行性、经济合理性、环境影响、社会影响等进行全面深入的分析论证。第六条项目审批与立项可行性研究报告经本单位相关部门审核后，按规定程序报决策机构审批。决策机构应组织专家对可行性研究报告进行评审，重点审查项目建设的必要性、技术方案的成熟度、投资估算的合理性、经济效益和风险控制等。项目经批准后，方可正式立项。立项文件是后续各项工作开展的依据。第七条项目组织架构根据项目规模和复杂程度，本单位可设立项目领导小组和项目管理部门（或项目部）。项目领导小组负责项目重大事项的决策、协调和监督。项目管理部门（或项目部）是项目建设的执行机构，负责项目的日常管理工作，配备必要的专业技术人员和管理人员。第三章项目准备阶段管理第八条勘察设计管理（一）项目立项后，应通过招标或其他合规方式选择具备相应资质的勘察、设计单位。（二）向勘察、设计单位提供必要的基础资料，并明确项目的功能需求、建设标准、投资限额等。（三）设计过程中，项目管理部门应加强与设计单位的沟通，对设计方案进行中间审查，确保设计符合要求。（四）初步设计完成后，应组织相关部门和专家进行评审，并按规定报有关部门审批。初步设计批复是施工图设计和编制投资概算的依据。（五）施工图设计完成后，应进行施工图审查，重点审查其是否符合初步设计批复、工程建设强制性标准、消防、环保等要求。未经审查合格的施工图不得使用。第九条招标采购管理（一）项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到规定规模标准的，必须进行招标。招标活动应严格遵守国家及地方有关招投标法律法规。（二）建立健全招标管理制度，明确招标范围、招标方式、招标程序。招标文件应规范、严谨，明确技术标准、合同主要条款等。（三）加强对招标代理机构选择、招标文件编制与审核、评标委员会组成、开标、评标、定标等环节的管理，确保招标过程的公开、公平、公正。（四）严禁规避招标、虚假招标、串通投标等行为。第十条合同管理（一）项目建设过程中的各类合同（包括勘察设计合同、施工合同、监理合同、采购合同等），均应采用规范的合同文本，并根据项目具体情况进行补充和完善。（二）合同的谈判、起草、审核、签订应遵循相关规定，重大合同应经过法律咨询和本单位法律事务部门（或法律顾问）审核。（三）明确合同各方的权利、义务和违约责任。合同签订前，必须履行审批手续。（四）建立合同台账，加强合同履行过程的跟踪管理，及时处理合同纠纷。第十一条项目开工准备项目开工前，应完成各项审批手续，落实项目资金，完成施工图设计审查，组织好施工队伍、监理单位进场，做好施工现场的“三通一平”（或“五通一平”、“七通一平”）等准备工作，并按规定向建设行政主管部门申请办理施工许可证。第四章项目实施阶段管理第十二条质量管理（一）建立健全项目质量管理体系，明确项目管理部门、施工单位、监理单位的质量责任。（二）严格执行材料、设备进场检验制度，未经检验或检验不合格的材料、设备不得使用。（三）施工单位应严格按照施工图纸和国家现行施工规范、技术标准组织施工，做好工序质量控制和隐蔽工程验收记录。（四）监理单位应认真履行监理职责，对工程质量进行全过程监理，对关键部位、关键工序实行旁站监理。（五）项目管理部门应定期或不定期组织工程质量检查，发现质量问题及时督促整改。第十三条进度管理（一）项目管理部门应会同施工、监理单位根据合同要求编制项目总体进度计划、年度进度计划和月（旬）度进度计划。（二）加强对施工进度的动态监控，定期检查进度计划的执行情况，分析影响进度的因素，及时采取措施调整进度计划，确保项目按期完成。（三）因特殊情况可能导致工期延误的，应及时按程序报批。第十四条投资管理（一）严格执行批准的项目概预算，将投资控制贯穿于项目建设全过程。（二）加强设计变更和现场签证管理。设计变更必须经过原设计单位同意并出具变更文件，重大设计变更须报原审批部门批准。现场签证应及时、准确，并有详细的书面记录和影像资料，按规定程序审批。（三）工程款支付应严格按照合同约定和工程进度进行审核，做到计量准确、支付及时。严禁超付、早付工程款。（四）定期进行投资偏差分析，采取有效措施控制工程造价。第十五条安全管理（一）坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，建立健全安全生产责任制和安全生产管理制度。（二）施工单位应制定安全生产专项方案，配备合格的安全防护设施和劳动保护用品，加强对施工人员的安全教育培训。（三）监理单位应加强对施工现场安全生产的监督检查。（四）项目管理部门应定期组织安全生产检查，排查安全隐患，对发现的安全问题责令限期整改，坚决杜绝安全事故的发生。第十六条合同履行与信息管理（一）严格按照合同约定履行各方权利义务，加强合同执行情况的跟踪与考核。（二）建立健全项目信息管理制度，做好项目建设过程中的文件、资料（包括工程技术资料、财务资料、合同资料等）的收集、整理、归档和保管工作，确保项目档案的完整性和规范性。（三）加强项目建设各方的沟通协调，及时传递项目信息，确保项目顺利实施。第五章项目竣工验收与后评价管理第十七条竣工验收（一）项目完工后，施工单位应先进行自检，合格后向项目管理部门提交竣工验收申请报告，并附完整的工程技术资料。（二）项目管理部门应组织设计、施工、监理等单位进行初步验收。初步验收合格后，方可申请正式竣工验收。（三）正式竣工验收应邀请相关行业主管部门、质量监督机构、消防、环保等部门参加，按照国家有关规定和验收标准进行。（四）竣工验收合格后，应及时办理工程竣工结算和资产移交手续，编制竣工验收报告。第十八条竣工结算与审计（一）项目竣工验收合格后，施工单位应在规定时间内提交竣工结算报告。（二）项目管理部门应组织审核或委托具有相应资质的工程造价咨询机构进行竣工结算审核。（三）竣工结算审核完成后，应按规定进行审计。重大项目或有必要的项目，应由内部审计部门或委托外部审计机构进行竣工决算审计。第十九条项目后评价项目竣工验收并投入使用一段时间后，本单位应组织开展项目后评价工作。后评价主要对项目的前期决策、实施过程、经济效益、社会效益、环境影响等进行全面总结和评价，总结经验教训，为今后类似项目的管理提供借鉴。第六章监督与责任追究第二十条监督检查本单位内部审计、纪检监察等部门应定期或不定期对项目建设管理情况进行监督检查，重点检查制度执行、资金使用、工程质量、安全生产、廉政建设等情况。第二十一条责任追究对在项目建设管理过程中违反本制度规定，造成工程质量事故、安全事故、投资严重失控、工