加工贸易技术溢出

加工贸易技术溢出

珠三角地区既是我国加工贸易的最早

起源地，也是我国加工贸易发展最为成熟的

地区。外商投资的加工贸易不仅是珠三角经

济发展的主要推动力，而且在广东省对外贸

易中占主导地位。我国发展加工贸易的主要

目的之一，就是希望外资进入能带来先进技

术，产生技术外溢，进而带动我国产业的技

术进步。珠三角地区加工贸易的技术溢出效

应是低还是高，带来的技术溢出效应到底有

多大，能在多大程度上推动珠三角地区的产

业升级，已成为人们讨论的热点话题。

一、珠三角地区加工贸易技术溢出的特

点

珠三角加工贸易的技术溢出具有明显

的阶段性特征，大体经历三个阶段：

1978-1990年是加工贸易技术溢出的

起步阶段。这一阶段主要采取“三来一补”

的模式。早在十一届三中全会召开前的1978

年8月底，东莞市虎门镇就正式成立了中国

内地第一家“三来一补”企业，编号为“粤

字001”。尽管这家企业的规模不大，设备

较落后，产品档次也不高，但在春潮萌动的

中国内地却抢吃了第一只“螃蟹”，从此揭

开了珠三角直接利用外资的序幕。在改革开

放之初，珠三角地区一无资金，二无技术,

三无管理经验和国外销售渠道，但珠三角也

有自身的优势，劳动力丰富而且便宜，土地

资源多而且价格低。不仅如此，改革开放之

时正是香港产业升级换代之日，香港商人受

厂租、劳动力价格居高不下的困扰，急于把

劳动密集型产业迁出香港，转移到生产成本

相对较低的地方。珠三角以其独特的地理位

置、人文优势以及生产成本优势，成为港商

的首选地区。珠三角人则因势利导，以乡镇

企业为依托，以“三来一补”为突破口，积

极发展加工贸易。

1991-2000年是加工贸易技术溢出的

发展阶段。主要表现为高新技术产业逐渐成

为珠三角经济发展的第一增长点。计算机及

软件、通讯、微电子及基础元器件、新一代

视听产品、机电一体化、重点轻工和家电等

七大主导产业快速发展，技术密集型和资金

密集型行业和产品逐步提高。一大批国际知

名跨国公司来珠三角兴建高新技术企业，世

界500强IBM.飞利浦、杜邦、惠普、三星、

施乐、康柏等跨国公司相继在珠三角设立独

资或合资企业，同时带来了先进的技术。在

珠三角加工贸易技术溢出的发展阶段，珠三

角人从实践中逐步意识到“三来一补”的

局限性和科学技术的重要性，但由于历史条

件的限制，当时人们主要还是关注提升外资

加工贸易的技术水平。采取的措施是在淘汰

低档次、技术落后、低附加值、高能耗、高

污染的“三来一补”企业的同时，有选择地

引进了一大批高科技的加工贸易企业。珠三

角在提升外资加工贸易科技含量的过程中，

自然也带来了技术的溢出效应。主要体现在:

第一，加工贸易产品的技术含量高。产品的

技术含量高对珠三角地区的同行有很强的

竞争作用和示范作用，本地企业通过学习和

模仿产生了大量的技术溢出效应。第二，加

工贸易与本地产业有密切的关联程度。这一

时期，加工贸易的生产料件已经完全改变了

全部依靠进口的格局。第三，加工贸易企业

普遍重视管理人员、科技人员的培训。在加

工贸易企业中，外商出于劳动力成本及其它

因素的考虑，往往选择和招聘当地的优秀人

才加以培训和管理，为当地培养了一大批懂

技术、会管理、熟悉国内外市场的人才。经

过技术培训的技术工人和管理人员一旦由

外资加工贸易企业流向其他企业或自创企

'也时，所学的各种技术也随之外流，从而引

起溢出。

2001年至今是加工贸易技术溢出的飞

跃阶段。珠三角加工贸易技术溢出第三阶段

的最大特点是不少跨国公司的研发中心落

户珠三角，并且跨国公司本土化的趋势初见

端倪。随着国际产业转移的深化，跨国公司

纷纷在珠三角设立研发机构。截至2005年

底，杜邦、本田、日立、三星等知名跨国公

司在珠三角就已设立了研发机构243家。这

些研发中心上接研发源头，下连规模生产企

业和市场，为珠三角吸收和承接国外高水平

技术，增强科技创新能力提供了良好的研发

平台。在珠三角加工贸易技术溢出的飞跃阶

段，技术溢出效应有实质性的突破。主要表

现在：大规模引进成套设备逐步被引进关键

技术、关键设备所替代。越来越多的跨国公

司为了能进入珠三角市场，竞相以各种方式

向珠三角输出技术，技术引进的结构在不断

优化。随着珠三角企业技术引进水平的不断

提高，引进的目的逐步从单一生产技术的引

进转向以提高产品附加值、增强创新能力的

技术引进，引进技术方式多元化。跨国公司

向珠三角输出技术，除了有技术许可、技术

服务、入股投资等传统方式之外，还有相互

交换技术使用权、特许专营等新形式，加工

贸易企业的高级管理人员和技术人员本地

化。重用本地管理和技术的精英使不少跨国

公司在中国市场的业绩明显上升，促使跨国

公司向人才本地化转变。

二、珠三角地区加工贸易技术溢出的主

要路径

技术模仿的路径。技术可以通过模仿和

示范产生溢出效应。珠三角生产规模较大的

本地企业，相当一部分是在加工贸易的技术、

管理等方面示范效应下，通过学习、模仿和

竞争，逐渐发展壮大，甚至超过了竞争对手。

美的、科龙、格力就是在西方跨国公司的巨

大压力下，跟踪跨国公司的技术，经过模仿

和创新，不断提高家电业技术水平的典型代

表。

配套生产的路径。发展珠三角配套产业

是珠三角外向型经济实现技术外溢的直接

渠道。在珠三角地区，加工贸易企业的生产

料件已经完全改变了改革开放初期全部依

靠进口的格局，产品本地化水平逐步提高。

以电子信息产品为例，珠三角已集聚了5万

多家电子信息企业，打印机配套率达91%、

PC机达80%、激光视盘机达64%,稳压电

源达53%、计算机主板及功能板达41%。

珠江三角洲已成为世界级的IT业制造基地。

不少与外资加工贸易企业合作、为外资厂提

供配套加工零配件的本地企业，在加工配套

过程中逐步积累了原始资本和掌握了生产

技术以及市场营销网络，由“配角”地位逐

步转化为市场的“主角”。

人才流动的路径。在通常情况下，加工

贸易企业的技术与管理人员当地化比例越

高，流动性越强，向内资企业流动越多，技

术外溢效果越好。掌握技术的人员的流动可

以产生技术溢出效应。这是珠三角取得技术

溢出效应的重要形式。珠三角加工贸易企业

聘用了当地大量的管理人员、技术人员以及

普通的员工，实际上就是间接地向珠三角提

供技术转移。在珠江三角洲地区，有不少人

在加工贸易企业积累了先进技术、管理经验

和市场资源，成为自身创'业的重要资本。昨

天的“打工仔”，今天成为大大小小的“老

板”，在珠三角地区是一种较为普遍的现象。

三、珠三角地区提升加工贸易技术溢出

的启示

技术的消化吸收和模仿创新是自主创

新和产业升级的核心。珠三角地区的经验表

明，技术的消化吸收和模仿创新是后进地区

发挥后发优势、实现经济和技术赶超的关键

所在。没有对转移技术的消化吸收和在此基

础上的模仿创新，该地区的发展和产业升级

换代的目标就难以实现。如果加工贸易带来

的技术溢出长期停留在低技术、低层次的水

平上，只会强化经济发展对外来资本的依赖

性，这样虽然可以使某一地区的经济出现暂

时的繁荣，但有可能由于生产成本上升，加

工贸易企业人走楼空，最终导致经济出现

“空心化”的现象。

缩小与发达国家技术差距的根本途径

是本土企业的自主研发。跨国公司转移技术

的主要目的，是在保持技术垄断的前提下，

获得技术创新的利润最大化。以技术垄断为

前提，跨国公司进行的技术转移都是成熟性

技术。不论处在全球化生产链条的哪个环节,

从事加工贸易的东道国企业都不可能获得

最先进的技术转移和技术溢出，依靠技术转

移和技术溢出也就不可能实现产业技术的

赶超。即使位于核心的产业链条，依靠核心

技术的转移与溢出也是十分有限的。进入21

世纪，珠三角人发现，外资加工贸易企业可

以向国内转移一般性的先进技术，但真正核

心、领先的技术是绝对不可能转移的。利用

加工贸易的技术溢出是一个地区产业技术

升级的一种办法，但真正缩小与发达国家的

技术差距，最终还得靠本土企业的自主研发。

开展深加工结转是实现技术溢出的有

效方式。深加工结转是指加工贸易企业将保

税进口料件加工的产品结转至下一家加工

贸易企业深加工后复出口的经营活动。据统

计，目前珠三角七成加工贸易企业采购配套

以深加工结转的方式实现。在全省IT、计算

机和家电行业中，80%以上的手机部件、90%

以上的计算机零部件和100%的彩电部件都

可以在珠三角地区内实现配套。

产业集群的形成是技术溢出的有效载

体。仅仅在加工装配环节取得成功是远远不

够的，必须通过向上下游环节延伸，并获得

更多的技术转移和后向联系，才能获得更多

的技术溢出和加工贸易利益，否则，劳动力

成本上升之时就是加工贸易利益丧失之日。

加工装配产业是无根工业，即本地劳动力成

本上升之日，就是加工装配产业转移之时。

如果不能在加工装配活动中获得技术溢出，

不能培养出具有相当素养的产业大军，现时

加工装配活动中所得收益将会随着加工贸

易产业向外转移在瞬间化为乌有。如果该地

区形成了产业集群，即使加工贸易企业由于

劳动力成本上升而向外转移，本地仍可通过

向增加值相对较高的前向或后向生产环节

转移，实现产品结构和产业结构的双重升级,

继续分享加工贸易利益。

大力扶持民营企业是实现技术溢出的

重要途径。民营经济是最具活力的经济，是

加快区域经济发展的动力和亮点。民营企业

不仅有与大型加工贸易企业配套生产的强

烈愿望，而且初步具备了接受加工贸易技术

溢出的能力。灵活的经营机制有利于民营企

业融入跨国公司主导的全球生产体系，并通

过与跨国公司的配套互动，逐步上升到附加

值较高的产业环节。民营企业与大型加工贸

易企业合作不仅能实现优势互补，而且能促

使加工贸易落地生根，使“候鸟经济”变为

“榕树经济”。

承接技术溢出效应的主体是企业，而不

是政府。企业是技术溢出效应的直接受益