企业融资法律专项服务协议

企业融资法律专项服务协议甲方（委托方）：[企业名称]统一社会信用代码：[XXX]住所地：[XXX]乙方（受托方）：[律师事务所名称]统一社会信用代码：[XXX]住所地：[XXX]鉴于甲方拟进行[具体融资类型，如非公开发行股票/银行中期贷款/可转债发行]融资项目（以下简称“本项目”），为保障项目合法合规推进，甲方委托乙方提供专项法律服务，乙方同意接受委托。双方经平等协商，达成如下协议：一、服务内容乙方应围绕本项目提供以下专项法律服务，具体工作需结合项目进展调整并经甲方确认：（一）法律尽职调查1.核查甲方及关联方股权结构、股东出资、股权质押/冻结等情况；2.核查甲方核心资产（固定资产、无形资产、知识产权等）权属、抵押/查封状态；3.核查甲方负债（银行贷款、应付账款、或有负债等）及债务担保情况；4.核查甲方经营资质（如行业许可、资质证书）、合规经营（税务、环保、劳动用工等）情况；5.必要时核查交易对手方（投资方/金融机构）基本情况及履约能力；6.出具《法律尽职调查报告》，明确列示风险点及应对建议。（二）融资方案设计1.结合尽职调查结果及甲方需求，设计符合监管要求的融资方案（如股权融资增资结构、债权融资担保模式）；2.协助甲方与潜在对手方沟通，优化方案并出具《融资方案合规性分析意见》；3.梳理本项目适用的监管政策（如证券/金融监管规则），提示合规注意事项。（三）文件起草与审核1.起草/审核核心法律文件：-融资协议（增资协议、贷款合同、可转债协议等）；-担保文件（抵押/质押/保证合同等）；-公司内部文件（股东会/董事会决议、授权委托书等）；-信息披露文件（融资说明书、尽职调查回复等）；2.重点审查风险条款（违约、赔偿、争议解决等），提出修改建议；3.协助甲方完成文件签署流程。（四）谈判与协调支持1.参与甲方与交易对手方的融资谈判，提供实时法律意见；2.针对谈判争议点提出解决方案，记录关键法律事项并形成《谈判纪要》；3.协助甲方对接监管机构（如需），准备报送材料并应对反馈。（五）后续协助1.融资资金到账后，协助办理工商变更（股权/章程修订等）；2.协助建立融资后合规机制（信息披露、定期报告等）；3.融资完成后[6个月]内，对相关法律问题提供咨询。二、服务期限自本协议生效之日起，至本项目融资资金实际到账且完成所有约定后续协助工作之日止；若本项目[12个月]内未完成融资，协议自动终止（双方另有约定除外）。三、双方权利义务（一）甲方权利1.要求乙方按约定提供服务，监督工作进展；2.要求乙方及时提示法律风险，查阅所有工作文件；3.对乙方工作成果提出修改意见。（二）甲方义务1.5个工作日内提供与本项目相关的全部资料，保证真实性、完整性、合法性；2.指派专人对接，配合尽职调查、谈判等工作；3.按约定支付服务费用；4.对乙方工作成果及本项目商业秘密保密；5.项目需求/对手方发生重大变更时，3个工作日内通知乙方。（三）乙方权利1.要求甲方提供必要资料及配合；2.按约定收取费用，因甲方原因延误可顺延服务期限；3.甲方提供虚假资料导致损失的，有权要求赔偿。（四）乙方义务1.指派核心律师团队（见附件1），未经甲方书面同意不得更换核心成员；2.勤勉尽责，严格遵守法律法规及行业规范，确保工作成果合法有效；3.尽职调查后3个工作日内出具风险提示，每周至少1次报告工作进展（重大事项即时报告）；4.对本项目所有信息保密（法律法规要求披露的除外）；5.因乙方过错导致融资失败或甲方损失的，承担赔偿责任。四、服务费用及支付（一）费用构成1.基础服务费：人民币[XX]元（大写：[XX]），协议生效后5个工作日内支付；2.成功费：按实际融资额的[X]%计算，融资资金到账后10个工作日内支付；3.其他费用：差旅费、公证费、监管收费等凭有效票据实报实销。（二）支付方式银行转账至乙方指定账户（见附件2）。五、保密条款1.保密范围：双方知悉的对方商业秘密（甲方融资需求、财务数据；乙方工作方法等）及本项目所有信息；2.保密期限：协议生效至信息公开之日，终止后2年内仍需保密；3.违约责任：违反保密义务的，赔偿对方直接及间接损失（含商誉损失、诉讼费用）。六、违约责任1.甲方逾期支付费用：每逾期1日按应付未付金额的万分之五支付违约金；逾期超30日，乙方有权暂停服务，服务期限顺延；2.乙方未按约定提供服务：按已收费用的[X]%支付违约金；因乙方过错导致融资失败，退还基础服务费并按成功费的[X]%赔偿（已收成功费退还）；3.任何一方违约导致对方损失的，赔偿全部损失。七、争议解决因本协议引起的争议，双方先友好协商；协商不成的，向乙方住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。八、协议变更与解除1.协议变更需双方书面确认；2.解除情形：-一方严重违约，经书面通知15日内未纠正；-项目因不可抗力/政策变化无法推进；-双方协商一致；3.协议解除后，乙方已完成工作的费用按实际工作量支付，未完成部分退还相应费用。九、其他1.本协议自双方签字盖章之日起生效；2.附件（律师团队名单、收款账户）为本协议组成部分，与本协议具有同等效力；3.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：__________________法定代表人/授权代表（签字）：____