企业上市法律合规服务协议

企业上市法律合规服务协议甲方（委托人）：[甲方公司全称]法定代表人：[甲方法定代表人姓名]地址：[甲方公司注册地址]乙方（受托人）：[乙方律师事务所全称]负责人：[乙方律所负责人姓名]地址：[乙方律所注册地址]鉴于：1.甲方系依法设立并有效存续的企业，拟向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）及/或证券交易所申请首次公开发行股票并上市（以下简称“本次上市”）；2.乙方系依法设立并持有有效执业许可证的律师事务所，具备为企业上市提供法律合规服务的专业资质及经验；3.双方经友好协商，就乙方为甲方本次上市提供法律合规服务事宜达成如下协议，以资共同遵守。第一条服务内容与范围乙方同意为甲方本次上市提供以下法律合规服务（以下简称“本服务”），具体包括但不限于：1.主体及关联方合规审查（1）核查甲方及下属子公司、参股公司的设立、变更、历史沿革（含增资、股权转让、并购重组、股权代持清理等）是否符合法律法规及监管要求，有无潜在纠纷或瑕疵；（2）确认甲方股权结构清晰，股东资格合法，无股权质押、冻结、查封等权利限制情形；（3）审查关联方（控股股东、实际控制人、董监高及其关联方）认定准确性，关联交易公允性、决策程序合规性，有无同业竞争及清理方案；（4）核查董监高任职资格是否符合《公司法》《证券法》及上市板块规则，有无失信记录、禁止任职情形。2.业务与运营合规审查（1）验证甲方业务资质（经营许可证、行业准入资质等）合法有效、齐全，符合上市板块行业监管要求；（2）审查产品/服务合规性（质量标准、知识产权、广告宣传、数据安全等），有无侵权、违规或潜在纠纷；（3）核查环保合规（环评审批、排污许可、环保验收等），有无处罚或重大环境风险；（4）确认安全生产合规，有无事故、处罚或重大安全隐患；（5）审查劳动用工合规（劳动合同、社保公积金、竞业限制等），有无劳动争议或潜在纠纷。3.财务与税务合规审查（1）协助核查财务数据真实性、准确性、完整性，有无虚假记载、误导性陈述；（2）审查税务合规（税种缴纳、税收优惠、发票管理等），有无处罚或潜在税务风险；（3）核查资金占用、关联方资金往来，有无违规占用或非经营性往来；（4）确认资产权属（房产、土地、设备、知识产权等）清晰，无抵押、质押、查封等限制。4.公司治理与内部控制（1）协助完善“三会一层”议事规则及决策程序，符合法律法规及上市规则；（2）协助建立健全内部控制制度（财务、运营、合规、信息披露等）并核查有效性；（3）协助制定信息披露管理制度，符合上市板块要求。5.上市申报文件法律审核（1）审核招股说明书、发行保荐书等申报文件中的法律事项，确保符合监管要求；（2）出具法律意见书、律师工作报告等法律文件；（3）协助回复证监会、证券交易所的反馈意见、问询函、落实函等。6.持续督导服务自甲方股票上市交易之日起，按监管要求提供[2年]（科创板/创业板）或[1年]（主板）持续督导，包括：（1）定期核查合规情况，出具督导报告；（2）协助应对监管检查、问询；（3）为重大事项（资产重组、股权激励等）提供合规意见。7.其他约定服务经书面确认的额外服务（如重大资产重组专项审核、股权激励合规设计等）。第二条服务期限1.自本协议生效之日起，至甲方上市后持续督导期届满之日止；2.若甲方撤回上市申请或监管机构终止审核，本服务期限至上述情形发生之日止。第三条双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利（1）要求乙方按约提供服务并通报进展；（2）对不符合要求的律师提出更换异议（需说明理由）；（3）查阅乙方出具的法律文件及甲方资料相关工作底稿。2.义务（1）提供真实、完整、准确的资料/信息，不得隐瞒虚构；若有瑕疵及时书面告知；（2）指派对接人员配合工作，及时回复问询，提供必要办公条件；（3）承担第三方费用（公证费、翻译费、评估费等）及乙方差旅费（凭票报销）；（4）按约支付服务费；（5）不得将乙方法律文件用于上市以外目的，不得擅自修改。（二）乙方权利与义务1.权利（1）要求甲方提供服务所需资料，未提供则有权暂停服务；（2）按约收取服务费；（3）甲方提供虚假资料或隐瞒事实的，有权解除协议并追责。2.义务（1）指派上市经验团队（详见附件一），主办律师及核心成员更换需提前15日书面通知并经甲方同意；（2）勤勉尽责，遵守执业规范，按法律法规及协议提供服务；（3）按时出具合规法律文件，通报进展及潜在风险；（4）保守甲方商业秘密（未公开财务数据、上市进程等），仅在法律法规要求或甲方同意时披露；（5）持续督导期内按监管要求履行义务，提交督导报告；（6）不就上市成功与否作出任何承诺。第四条服务费及支付方式1.服务费构成（1）基础服务费：人民币[XX]万元（大写：[XX]万元整）；（2）成功奖励费：上市成功（股票挂牌交易）后支付人民币[YY]万元（大写：[YY]万元整）。2.支付节点（1）第一期：协议生效后7个工作日内，支付基础服务费30%（[XX×30%]万元）；（2）第二期：提交申报材料后7个工作日内，支付基础服务费40%（[XX×40%]万元）；（3）第三期：监管机构出具核准/注册文件后7个工作日内，支付基础服务费30%（[XX×30%]万元）；（4）成功奖励费：股票挂牌后15个工作日内支付。3.逾期支付每逾期一日，按应付未付金额万分之五支付违约金；逾期超30日乙方有权暂停服务，超60日有权解除协议并要求支付已完成服务费用及违约金。第五条违约责任1.甲方违约（1）提供虚假资料导致损失的，承担全部责任，乙方免责；（2）擅自解除协议，支付已完成服务费用及基础服务费20%违约金；（3）违规使用法律文件导致乙方损失的，赔偿实际损失。2.乙方违约（1）未勤勉尽责导致上市失败或损失的，退还已收服务费，并按实际损失70%赔偿（总额不超已收服务费200%）；（2）擅自更换核心律师的，支付违约金[ZZ]万元；（3）泄露商业秘密的，赔偿直接及可预见间接损失（如上市延迟损失）；（4）逾期完成服务的，每逾期一日按基础服务费万分之五支付违约金，超30日甲方有权解除协议并追责。第六条风险提示与免责1.乙方仅对法律合规问题审查，不对上市成功与否承诺；2.甲方自行承担上市商业风险（市场、政策、监管等）；3.基于甲方虚假资料作出的判断，乙方免责；4.不可抗力（自然灾害、政策调整等）导致服务延迟/终止的，双方互不担责；5.乙方责任以协议约定为限，不承担超出部分责任。第七条协议变更、解除与终止1.变更：需双方书面协商一致并签订补充协议；2.解除：（1）协商一致解除；（2）一方严重违约（如甲方逾期超60日、乙方泄露秘密），另一方有权解除；（3）甲方撤回申请或监管终止审核的，乙方有权解除；3.终止：（1）服务期限届满且督导完成；（2）解除通知到达对方之日；4.终止后：（1）乙方交付已完成法律文件及甲方资料底稿；（2）甲方支付已完成服务费用；（3）乙方继续保密3年（法律法规要求除外）。第八条争议解决因本协议产生的争议，协商不成的，向[甲方所在地有管辖权的人民法院]提起诉讼。第九条其他1.本协议自双方签字盖章之日起生效；2.一式四份，甲乙双方各执两份，具有同等效力；3.附件为本协议组成部分：附件一：《乙方律师团队成员名单》附件二：《服务