证券从业资格《投资银行业务（保荐代表人）》考试复习题库（附答案）

st证券从业资格《投资银行业务（保荐代表人）》考试复习题库（附答案）单选题1.保荐机构在推荐发行人上市时，应当对发行人进行的评估是？A、市场前景评估B、投资价值评估C、盈利能力评估D、所有上述评估参考答案：D2.保荐机构应当建立健全的内部控制制度，以下哪项不属于其内容？A、项目立项审批制度B、项目质量控制制度C、员工绩效考核制度D、项目风险评估制度参考答案：C3.保荐代表人应当持续关注发行人哪些方面？A、财务状况、经营状况B、法律合规性C、市场竞争情况D、上述全部参考答案：D4.保荐机构应当在何时向中国证监会提交发行保荐书？A、发行前10日B、发行前20日C、发行前30日D、发行前60日参考答案：B5.保荐机构在推荐发行人股票上市时，应对发行人的哪些方面发表意见？A、仅财务状况B、仅业务模式C、财务、业务、治理等多方面D、仅法律合规情况参考答案：C6.保荐代表人应当具备的资格条件之一是？A、参加过至少两个项目B、参加过至少三个项目C、参加过至少五个项目D、参加过至少八个项目参考答案：B7.保荐机构应当在发行前向哪个部门报送材料？A、中国证监会B、证券交易所C、中国人民银行D、国家发改委参考答案：A8.保荐代表人应当具备的资格条件不包括？A、取得证券从业资格B、通过保荐代表人胜任能力考试C、具有3年以上投资银行业务经验D、持有发行人股份参考答案：D9.保荐机构应当对发行人进行持续督导的期限为？A、一年B、两年C、三年D、四年参考答案：B10.保荐代表人应当具备的学历要求是？A、大学本科及以上B、硕士研究生及以上C、博士研究生D、无明确要求参考答案：A11.以下哪项不属于保荐代表人应履行的职责？A、对发行人进行尽职调查B、协助发行人准备发行文件C、参与股票配售D、对发行文件进行合规性审查参考答案：C12.保荐机构应当建立并有效执行哪些制度？A、风险控制制度B、员工福利制度C、财务管理制度D、市场营销制度参考答案：A13.保荐代表人应当在何时签署保荐意见？A、发行前B、发行中C、发行后D、任何时候参考答案：A14.保荐机构应当建立的制度不包括？A、项目管理制度B、信息披露制度C、项目审批制度D、项目风险控制制度参考答案：C15.以下哪项不属于保荐代表人应履行的职责？A、审核发行人申请文件B、对发行人进行持续督导C、参与发行定价D、负责发行人日常经营事务参考答案：D16.保荐机构应当在发行前多少个工作日内将相关文件报送至中国证监会？A、3个B、5个C、7个D、10个参考答案：B17.保荐机构应当建立的制度不包括？A、内部审核制度B、信息披露制度C、项目负责人制度D、项目审批制度参考答案：D18.保荐机构在推荐发行人证券上市前，应当对发行人进行何种审查？A、合法性审查B、财务报表审计C、市场前景分析D、行业竞争分析参考答案：A19.保荐代表人连续多少年未从事保荐相关业务，将被撤销保荐代表人资格？A、1年B、2年C、3年D、5年参考答案：B20.保荐机构应当在何时完成对发行人财务数据的核查？A、发行前B、发行中C、发行后D、任何时候参考答案：A21.保荐代表人应当对发行人哪方面内容进行披露？A、财务状况B、法律合规性C、业务前景D、上述全部参考答案：D22.保荐代表人签署的发行保荐书应当由谁签署？A、保荐机构负责人B、保荐代表人本人C、发行人董事长D、发行人财务总监参考答案：B23.保荐代表人不得从事的活动是？A、提供咨询服务B、代理发行股票C、进行投资分析D、出具财务报告参考答案：B24.保荐机构应当对发行人财务报告的哪个方面进行重点核查？A、资产规模B、收入构成C、会计政策和会计估计D、员工数量参考答案：C25.保荐机构应当对发行人进行何种类型的尽职调查？A、全面调查B、选择性调查C、抽样调查D、简单调查参考答案：A26.保荐代表人不得在下列哪种情况下担任保荐代表人？A、无执业资格B、有不良诚信记录C、未完成培训D、上述全部参考答案：D27.保荐机构应当对发行人提供的信息进行何种处理？A、直接公开披露B、进行核实和验证C、仅作形式审查D、交由第三方核查参考答案：B28.证券公司从事保荐业务应当具备的条件之一是？A、注册资本不低于人民币5000万元B、注册资本不低于人民币1亿元C、注册资本不低于人民币2亿元D、注册资本不低于人民币3亿元参考答案：B29.保荐代表人应当在发行完成后多长时间内完成持续督导工作？A、1年B、2年C、3年D、5年参考答案：B30.保荐机构在推荐发行人上市时，应当保证所出具文件的？A、时效性B、真实性、准确性、完整性C、价格合理性D、投资回报率参考答案：B31.保荐代表人出现下列哪种情形，中国证监会可以采取监管措施？A、未按规定完成持续督导工作B、个人资产状况良好C、持有发行人股份D、未参加培训参考答案：A32.保荐代表人应在发行上市后持续督导的时间为？A、一年B、两年C、三年D、四年参考答案：B33.保荐代表人应当对发行人哪方面内容进行尽职调查？A、财务状况B、法律合规性C、业务模式D、上述全部参考答案：D34.保荐机构应当设立专门的部门负责保荐业务，该部门称为？A、投资银行部B、保荐业务部C、证券承销部D、金融产品部参考答案：B35.保荐代表人应当对发行人哪方面内容进行独立判断？A、财务状况B、法律合规性C、业务前景D、上述全部参考答案：D36.保荐机构的法律责任包括？A、对申报文件的真实性负责B、对发行人的财务状况负责C、对市场表现负责D、上述全部参考答案：A37.保荐代表人应当在何时完成对发行人治理结构的核查？A、发行前B、发行中C、发行后D、任何时候参考答案：A38.保荐代表人因违反规定被撤销资格的，自撤销之日起多少年内不得重新申请？A、1年B、2年C、3年D、5年参考答案：C39.上市公司发行可转债时，保荐机构应出具的文件是？A、保荐书B、法律意见书C、审计报告D、财务报表参考答案：A40.保荐代表人在持续督导期内，发现发行人存在重大违规行为时，应当如何处理？A、忽略不计B、向证监会报告C、自行处理D、建议董事会处理参考答案：B41.保荐代表人出现以下哪种情况，中国证监会可以取消其资格？A、年龄超过60岁B、未按期参加培训C、因过失导致重大失误D、工作变动参考答案：C42.保荐代表人应当在发行申请文件中签署确认的事项是？A、仅财务数据B、仅法律意见C、所有申报材料的真实性D、仅市场分析参考答案：C43.保荐机构与发行人之间的关系是？A、委托代理关系B、雇佣关系C、合作伙伴关系D、监督关系参考答案：A44.保荐代表人应当在何时完成尽职调查？A、发行前B、发行中C、发行后D、任何时候参考答案：A45.保荐机构在辅导发行人过程中，应当制定的计划是？A、市场推广计划B、信息披露计划C、辅导工作计划D、财务预算计划参考答案：C46.保荐机构应当对发行人财务报告的哪个方面进行重点核查？A、资产负债表B、利润表C、现金流量表D、会计政策和会计估计参考答案：D47.保荐代表人出现以下哪种情况时，应当暂停执业？A、未按要求完成培训B、未及时更新执业信息C、未按规定履行职责D、上述全部参考答案：D48.保荐机构在推荐发行人股票上市时，应当出具的文件是？A、保荐书B、审计报告C、法律意见书D、公司章程参考答案：A49.保荐机构应当对发行人进行定期检查的频率为？A、每月一次B、每季度一次C、每半年一次D、每年一次参考答案：B50.保荐机构应当自收到中国证监会核准文件之日起多少日内组织发行？A、10日B、20日C、30日D、60日参考答案：D51.保荐代表人应当在发行完成后多久内完成持续督导工作报告？A、1个月B、2个月C、3个月D、6个月参考答案：C52.保荐代表人应当具备的执业能力不包括？A、熟悉证券市场相关法律、行政法规和规则B、具备良好的职业道德和专业操守C、拥有丰富的财务分析经验D、通过中国证监会认可的考试参考答案：C53.保荐代表人应当在发行后多长时间内持续督导发行人？A、1年B、2年C、3年D、5年参考答案：B54.保荐代表人应当在何时签署承诺函？A、发行前B、发行中C、发行后D、任何时候参考答案：A55.保荐机构应当在何时完成对发行人募集资金用途的核查？A、发行前B、发行中C、发行后D、任何时候参考答案：C56.保荐机构在推荐发行人证券上市时，应当向证券交易所提交的文件不包括？A、发行保荐书B、内部审核意见C、发行人公司章程D、保荐代表人工作底稿参考答案：C57.保荐机构应当在何时完成对发行人募集资金使用的核查？A、发行前B、发行中C、发行后D、任何时候参考答案：C58.保荐机构对发行人进行尽职调查的时间应当不少于？A、1个月B、2个月C、3个月D、6个月参考答案：B59.保荐机构在推荐发行人上市时，应当对发行人的哪些方面进行尽职调查？A、仅财务状况B、仅法律合规C、财务、法律、业务等多方面D、仅管理团队参考答案：C60.保荐机构在推荐发行人发行证券时，应当保证所出具文件的？A、真实性、准确性、完整性B、简洁性、全面性、时效性C、易懂性、权威性、合法性D、以上都不正确参考答案：A61.保荐代表人应当在何时完成对发行人历史沿革的核查？A、发行前B、发行中C、发行后D、任何时候参考答案：A62.保荐机构应当建立健全的内部控制制度，其中不包括？A、项目立项制度B、项目风险评估制度C、项目审计制度D、项目预算制度参考答案：D63.保荐代表人因执业行为受到行政处罚的，中国证监会可以采取的措施是？A、予以表彰B、暂停其资格C、给予奖励D、提升职务参考答案：B64.保荐代表人应当对发行人哪方面的内容进行核查？A、财务报表B、业务合同C、法律文书D、上述全部参考答案：D65.保荐机构在推荐发行人证券上市时，应当对发行人进行何种审查？A、合规性审查B、市场可行性审查C、技术可行性审查D、财务可行性审查参考答案：A66.保荐机构应当对发行人的哪类事项进行专项核查？A、日常经营事项B、重大关联交易C、员工福利事项D、市场营销事项参考答案：B67.保荐机构对发行人申请文件的核查方式包括？A、现场调查B、书面审查C、专家访谈D、上述全部参考答案：D68.保荐代表人应当具备的执业资格证书是？A、证券从业资格证B、保荐代表人资格证C、会计师资格证D、律师资格证参考答案：B69.保荐机构在推荐发行人股票上市时，应向交易所提交的文件是？A、保荐协议B、保荐书C、审计报告D、法律意见书参考答案：B70.保荐代表人签署的发行保荐书应当包含的内容不包括？A、保荐机构名称B、保荐代表人姓名C、发行人经营范围D、保荐意见参考答案：C71.保荐机构应当对发行人进行重大事项的实时监控，其频率为？A、每日一次B、每周一次C、每月一次D、每季度一次参考答案：B72.保荐机构在辅导发行人期间，应当对发行人高管进行培训的内容是？A、仅财务知识B、仅法律知识C、证券市场相关知识D、仅营销技巧参考答案：C73.保荐机构应当建立何种制度以防止利益冲突？A、内部控制制度B、利益冲突回避制度C、项目审批制度D、信息披露制度参考答案：B74.保荐代表人因违反规定被撤销资格的，几年内不得重新申请？A、1年B、2年C、3年D、5年参考答案：C75.保荐机构在推荐发行人股票上市时，应当出具的文件是？A、保荐书B、审计报告C、律师意见书D、公司章程参考答案：A76.在首次公开发行股票并上市过程中，保荐机构应当对发行人进行尽职调查的时间是？A、发行申请受理后B、发行申请提交前C、发行申请审核期间D、发行申请审批后参考答案：B77.根据《证券法》，上市公司在重大资产重组中，应当由谁出具独立财务顾问报告？A、交易所B、证监会C、保荐机构D、律师事务所参考答案：C78.保荐代表人应当对发行人的哪些事项进行持续关注？A、仅财务数据B、仅法律风险C、财务、法律、业务等多方面D、仅市场表现参考答案：C79.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件不包括？A、注册资本不低于人民币1亿元B、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚C、具有完善的公司治理结构和内部控制制度D、具有3年以上保荐相关业务经验参考答案：D80.保荐机构应当对发行人进行持续跟踪，其频率为？A、每月一次B、每季度一次C、每半年一次D、每年一次参考答案：B81.保荐机构应当建立什么机制以确保保荐工作的独立性？A、内部防火墙机制B、外部审计机制C、项目审批机制D、信息披露机制参考答案：A82.保荐代表人应当对发行人哪些事项进行尽职调查？A、财务状况B、法律合规性C、业务模式D、上述全部参考答案：D83.保荐代表人不得在以下哪种情况下担任保荐代表人？A、因过失犯罪被判处刑罚B、未通过保荐代表人胜任能力考试C、持有发行人股份D、未参加继续教育参考答案：A84.保荐代表人出现何种情形时，中国证监会可以采取监管措施？A、未按规定履行职责B、工作态度认真C、长期出差D、与发行人关系密切参考答案：A85.保荐机构应当在何时完成对发行人内部控制制度的核查？A、发行前B、发行中C、发行后D、任何时候参考答案：A86.保荐代表人不得在以下哪种情况下担任保荐代表人？A、因过失犯罪被判处刑罚B、持有发行人股份C、未通过执业考试D、未参加继续教育参考答案：A87.保荐机构应当在何时完成对发行人业务模式的核查？A、发行前B、发行中C、发行后D、任何时候参考答案：A多选题1.保荐代表人执业过程中，应遵守的职业操守包括？A、保密义务B、诚实信用C、利益优先D、勤勉尽责参考答案：ABD2.保荐机构在持续督导期间，如发现发行人存在重大违规行为，应当？A、予以警告B、向证监会报告C、予以纠正D、保持沉默参考答案：ABC3.保荐代表人应当具备的执业条件包括？A、通过保荐代表人考试B、具有3年以上投行经验C、无不良诚信记录D、持有律师资格证书参考答案：ABC4.保荐机构在推荐发行人发行证券时，应当对发行人进行？A、财务分析B、法律合规审查C、市场前景预测D、员工福利调查参考答案：ABC5.保荐机构在尽职调查中应当关注的发行人经营情况包括？A、收入结构B、成本构成C、研发投入D、员工年龄分布参考答案：ABC6.保荐机构在尽职调查中应当关注的发行人法律风险包括？A、诉讼纠纷B、知识产权侵权C、环保合规D、员工工伤赔偿参考答案：ABC7.保荐机构在尽职调查中应关注的内容包括？A、发行人的业务模式B、发行人的盈利能力C、发行人的法律合规情况D、发行人的市场前景参考答案：ABCD8.保荐机构在持续督导期间，应当对发行人进行？A、信息披露质量评估B、财务指标分析C、市场竞争分析D、员工工作时间统计参考答案：ABC9.证券公司开展投资银行业务时，需遵守的原则包括？A、独立性原则B、审慎性原则C、保密性原则D、利益最大化原则参考答案：ABC10.保荐机构在推荐发行人发行证券时，应当遵循的原则包括？A、公平B、公正C、公开D、保密参考答案：ABC11.保荐代表人执业过程中，应避免的行为包括？A、利用职务之便谋取私利B、与发行人签订长期合作协议C、为发行人提供合理建议D、泄露未公开信息参考答案：AD12.发行人在申请首次公开发行股票时，需要提交的文件包括？A、发行人公司章程B、发行人的财务报告C、募集资金使用计划D、保荐机构出具的推荐函参考答案：ABCD13.保荐代表人应当对发行人申报材料进行核查，核查内容包括？A、材料的真实性B、材料的完整性C、材料的准确性D、材料的美观性参考答案：ABC14.证券公司开展投资银行业务时，应建立的内部管理制度包括？A、业务审批制度B、项目管理制度C、信息披露制度D、成本控制制度参考答案：ABC15.保荐机构在推荐发行人股票上市时，应出具的文件包括？A、保荐意见书B、发行保荐工作报告C、财务审计报告D、法律意见书参考答案：AB16.证券公司从事投资银行业务时，不得从事的行为包括？A、与发行人存在利益冲突B、为发行人提供合理建议C、利用内幕信息交易D、与发行人签订排他性协议参考答案：ACD17.证券公司开展投资银行业务时，应建立的合规审查机制包括？A、项目前审查B、项目中审查C、项目后审查D、项目外审查参考答案：ABC18.保荐机构在持续督导期间，应当对发行人进行？A、重大事项报告B、信息披露审核C、财务数据比对D、员工绩效考核参考答案：ABC19.保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票时，应保证的事项包括？A、申请文件真实、准确、完整B、发行人符合发行条件C、投资者获得充分信息D、发行人盈利水平稳定参考答案：ABC20.保荐机构在尽职调查中应关注的发行人财务信息包括？A、资产负债表B、利润表C、现金流量表D、财务预算参考答案：ABC21.保荐机构在推荐发行人股票上市时，应出具的文件包括？A、保荐书B、发行保荐工作报告C、财务审计报告D、法律意见书参考答案：AB22.保荐机构在推荐发行人发行证券时，应当对发行人进行？A、资产负债结构分析B、利润构成分析C、现金流量分析D、员工人数统计参考答案：ABC23.保荐代表人出现下列哪些情形时，中国证监会可以责令其暂停执业？A、未按规定履行保荐职责B、在保荐过程中存在虚假陈述C、个人信用良好D、与发行人存在利益冲突参考答案：ABD24.证券公司从事保荐业务应当具备的条件包括？A、具有健全的内控机制B、具备证券承销与保荐业务资格C、有至少2名符合条件的保荐代表人D、注册资本不低于人民币1亿元参考答案：ABC25.证券公司开展投资银行业务时，不得与发行人发生下列哪种行为？A、为发行人提供咨询B、与发行人共同投资C、为发行人提供承销服务D、与发行人存在股权关系参考答案：BD26.保荐机构在推荐发行人发行证券时，应当对发行人进行？A、业务模式分析B、市场竞争力分析C、财务风险分析D、员工宿舍条件调查参考答案：ABC27.保荐机构应当建立的内部管理制度包括？A、项目立项制度B、项目审核制度C、项目复核制度D、项目推广制度参考答案：ABC28.证券公司从事投资银行业务时，不得从事的行为包括？A、为发行人提供虚假证明文件B、与其他机构串通操纵市场C、为发行人提供合理的咨询服务D、与发行人存在利益冲突参考答案：ABD29.投资银行业务中，常见的风险类型包括？A、市场风险B、流动性风险C、操作风险D、法律风险参考答案：ABCD30.保荐代表人应当具备的资格条件包括？A、通过相关考试B、具有两年以上投资银行业务经验C、无不良诚信记录D、本科及以上学历参考答案：ABCD31.保荐机构在尽职调查中应关注的发行人法律事项包括？A、重大诉讼B、重大仲裁C、重大行政处罚D、重大合同参考答案：ABC32.保荐代表人执业注册管理的主管部门是？A、中国证监会B、中国证券业协会C、交易所D、国务院参考答案：AB33.保荐机构在尽职调查中应关注的发行人风险包括？A、财务风险B、法律风险C、市场风险D、环境风险参考答案：ABCD34.保荐机构在持续督导期间，应当对发行人进行？A、信息披露质量评估B、财务指标分析C、市场竞争分析D、员工满意度调查参考答案：ABC35.以下属于保荐机构在尽职调查中应关注的内容是？A、发行人历史沿革B、财务状况C、信息披露的真实性D、市场营销策略参考答案：ABC36.保荐代表人应当履行的职责包括？A、对发行人进行辅导B、组织编制申请文件C、参与发行上市的全过程D、签字确认申请文件参考答案：ABCD37.证券公司设立子公司从事投资银行业务，需满足的条件包括？A、公司治理结构完善B、具备足够的资本实力C、有良好的合规记录D、有明确的业务方向参考答案：ABCD38.证券公司开展投资银行业务时，应建立的内部控制制度包括？A、业务授权制度B、项目管理制度C、信息披露制度D、风险评估制度参考答案：ABCD39.保荐代表人应当具备的专业知识包括？A、证券法律知识B、会计知识C、行业分析知识D、医疗知识参考答案：ABC40.保荐机构在持续督导期间应当履行的职责包括？A、监督发行人规范运作B、协助发行人进行信息披露C、参与发行人的重大决策D、提供财务咨询参考答案：AB41.保荐机构在尽职调查中应关注的发行人重大事项包括？A、重大诉讼B、重大担保C、重大关联交易D、重大合同参考答案：ABCD42.证券公司从事投资银行业务时，应建立的风险控制机制包括？A、业务隔离机制B、内部审计机制C、信息披露机制D、外部监督机制参考答案：ABC43.保荐机构在推荐发行人股票上市时，应保证的事项包括？A、发行人符合发行条件B、发行人的信息披露真实、准确、完整C、发行人具有持续经营能力D、发行人具有盈利能力参考答案：ABC44.证券公司申请保荐机构资格时，应当提交的材料包括？A、公司章程B、近三年的财务报表C、保荐代表人名单及资质证明D、内部控制制度文本参考答案：ACD45.保荐机构在尽职调查中应当取得的文件包括？A、发行人营业执照B、财务报表C、重大合同D、员工花名册参考答案：ABC46.保荐代表人执业注册后，应当接受的培训包括？A、法律法规培训B、业务技能提升培训C、心理健康培训D、职业道德培训参考答案：ABD47.保荐机构在推荐发行人发行证券时，应当对发行人进行？A、业务模式分析B、市场前景预测C、财务风险评估D、员工学历统计参考答案：ABC48.保荐代表人应当对发行人披露的信息进行核实，核实内容包括？A、财务数据的真实性B、业务模式的合理性C、未来盈利预测的可实现性D、公司历史沿革的合法性参考答案：ABCD49.以下哪些情形可能构成内幕交易？A、内幕信息知情人买卖相关证券B、与他人合谋操纵证券价格C、利用未公开信息进行交易D、通过合法渠道获取信息并进行交易参考答案：ABC50.证券公司开展投资银行业务时，不得与发行人存在下列哪种关系？A、控股关系B、委托代理关系C、合作伙伴关系D、亲属关系参考答案：AD51.保荐机构在尽职调查中应当关注的发行人市场风险包括？A、市场需求变化B、竞争对手动态C、行业政策调整D、员工流失率参考答案：ABC52.保荐机构在持续督导期间，应当对发行人进行定期检查的频率为？A、每年一次B、每季度一次C、每半年一次D、每月一次参考答案：AB53.证券公司从事保荐业务的人员应当具备的条件包括？A、通过保荐代表人胜任能力考试B、具有3年以上投资银行业务经验C、无不良诚信记录D、持有证券从业资格证书参考答案：ABCD54.在发行审核过程中，证监会重点关注的内容包括？A、发行人的盈利能力B、发行人的持续经营能力C、发行人的市场占有率D、发行人的合规性参考答案：ABD55.保荐机构在尽职调查中应当关注的发行人财务风险包括？A、债务负担B、现金流状况C、税务合规D、员工薪酬水平参考答案：ABC56.保荐代表人不得同时在两家以上机构担任保荐代表人，这一规定的主要目的是？A、防止利益冲突B、保证专业能力C、降低监管成本D、提高工作效率参考答案：AB57.保荐机构在尽职调查中应当取得的资料包括？A、发行人财务报表B、重大合同C、行业研究报告D、员工体检报告参考答案：ABC58.保荐代表人执业过程中，不得从事的行为包括？A、接受发行人提供的额外报酬B、向他人泄露未公开信息C、依法发表专业意见D、与发行人存在利益关联参考答案：ABD59.下列属于保荐代表人应履行的职责的是？A、对发行人提交的发行申请文件进行核查B、协助发行人进行信息披露C、指导和监督发行人规范运作D、参与发行上市的全过程参考答案：ABCD60.证券公司从事投资银行业务时，不得从事的行为包括？A、利用内幕信息交易B、与发行人签订排他性协议C、为发行人提供合理建议D、与发行人存在利益冲突参考答案：ABD61.保荐机构应当对发行人提供的资料进行？A、核查B、验证C、评估D、推广参考答案：ABC62.保荐机构在推荐发行人发行证券时，应当对发行人进行？A、资产负债表分析B、利润表分析C、现金流量表分析D、员工工资表分析参考答案：ABC63.保荐机构在推荐发行人股票发行时，应出具的文件包括？A、发行保荐书B、发行公告C、尽职调查报告D、审计报告参考答案：AC64.保荐机构在尽职调查中发现发行人存在重大问题时，应当？A、予以披露B、作出说明C、予以隐瞒D、拒绝推荐参考答案：ABD65.证券公司从事投资银行业务时，应遵守的法律法规包括？A、《证券法》B、《公司法》C、《刑法》D、《证券公司监督管理条例》参考答案：ABD66.保荐机构及其保荐代表人不得从事的行为包括？A、利用内幕信息进行交易B、为发行人提供财务顾问服务C、向投资者承诺收益D、与发行人签订保密协议参考答案：AC67.保荐机构在持续督导期间，应当对发行人进行？A、信息披露监督B、财务状况监控C、重大事项跟踪D、员工招聘安排参考答案：ABC68.证券公司从事投资银行业务时，需向监管部门报送的材料包括？A、业务开展情况报告B、风险控制措施C、财务报表D、人员名单参考答案：ABCD69.保荐机构在持续督导期间，应当对发行人进行？A、信息披露监督B、财务状况监控C、重大事项跟踪D、员工培训安排参考答案：ABC70.保荐代表人签署的文件包括？A、发行保荐书B、尽职调查报告C、上市公告书D、审计报告参考答案：AB71.证券公司从事投资银行业务时，应建立的合规管理体系包括？A、合规检查制度B、合规培训制度C、合规报告制度D、合规激励制度参考答案：ABC72.保荐代表人执业过程中，应遵守的职业道德包括？A、诚实守信B、勤勉尽责C、利益优先D、公正公平参考答案：ABD73.保荐机构在推荐发行人发行证券时，应当对发行人进行？A、资质审查B、业务模式分析C、员工数量统计D、管理层背景调查参考答案：ABD判断题1.保荐机构应当对发行人业务模式进行分析。A、正确B、错误参考答案：A2.证券公司可以将投资银行业务与其他业务混合经营。A、正确B、错误参考答案：B3.投资银行业务的监管主要由证监会负责。A、正确B、错误参考答案：A4.保荐机构应当在发行上市后持续督导发行人履行信息披露义务。A、正确B、错误参考答案：A5.证券公司可以自行决定是否参与证券承销活动。A、正确B、错误参考答案：B6.保荐机构应当对发行人的资产状况进行评估。A、正确B、错误参考答案：A7.证券公司可以开展证券自营交易，但需报备监管部门。A、正确B、错误参考答案：A8.证券公司可以将客户资产与自有资产混合管理。A、正确B、错误参考答案：B9.保荐代表人可以接受发行人的礼品或宴请。A、正确B、错误参考答案：B10.证券公司可以向客户推荐高风险产品，但应进行风险提示。A、正确B、错误参考答案：A11.保荐机构可以向发行人收取额外费用作为服务报酬。A、正确B、错误参考答案：A12.证券公司可以将客户的交易指令进行集中处理。A、正确B、错误参考答案：A13.证券公司可以向客户承诺保本或最低收益。A、正确B、错误参考答案：B14.证券公司可以从事债券承销业务。A、正确B、错误参考答案：A15.证券公司从事证券承销业务，应当具备相应的专业人员和内部管理制度。A、正确B、错误参考答案：A16.保荐代表人可以同时担任其他证券业务岗位。A、正确B、错误参考答案：B17.保荐代表人可以对发行人的市场前景进行评价。A、正确B、错误参考答案：A18.保荐机构应当对发行人财务状况进行独立审计。A、正确B、错误参考答案：A19.保荐机构可以为发行人提供法律咨询服务。A、正确B、错误参考答案：B20.保荐机构在尽职调查中发现重大问题，应当终止保荐工作。A、正确B、错误参考答案：B21.证券公司可以设立分支机构开展证券业务。A、正确B、错误参考答案：A22.证券公司从事投资银行业务，应当取得相应的业务资格。A、正确B、错误参考答案：A23.保荐代表人可以接受发行人的现金馈赠。A、正确B、错误参考答案：B24.保荐机构应当在发行后持续督导发行人履行信息披露义务。A、正确B、错误参考答案：A25.上市公司定期报告应当由董事会审议通过。A、正确B、错误参考答案：A26.保荐机构应当对发行人提交的发行申请文件进行核查并出具保荐意见。A、正确B、错误参考答案：A27.证券公司可以向客户推荐未经合规审查的金融产品。A、正确B、错误参考答案：B28.保荐代表人不得在保荐期间内买卖所保荐公司的股票。A、正确B、错误参考答案：A29.保荐代表人可以对发行人的业务模式提出建议。A、正确B、错误参考答案：A30.证券公司可以自行制定风险控制措施，无需遵循监管要求。A、正确B、错误参考答案：B31.保荐机构应对发行人内部控制的有效性进行评估。A、正确B、错误参考答案：A32.保荐代表人应当对发行人的财务报表进行审计。A、正确B、错误参考答案：B33.证券公司可以从事证券自营业务和投资银行业务。A、正确B、错误参考答案：A34.保荐代表人应当对发行人的历史沿革进行核查。A、正确B、错误参考答案：A35.证券公司可以为客户提供信用账户开立服务。A、正确B、错误参考答案：A36.保荐代表人可以在其他机构兼职。A、正确B、错误参考答案：B37.证券公司设立分支机构从事投资银行业务，需经证监会批准。A、正确B、错误参考答案：A38.上市公司增发新股时，不需要经过股东大会批准。A、正确B、错误参考答案：B39.保荐代表人应当保持与发行人的独立性。A、正确B、错误参考答案：A40.发行人在招股说明书有效期内发生重大事项，应当及时披露。A、正确B、错