环境管理体系审核记录规范范本

审核记录

受审核部门负责人陪伴人员

审核人员日期年月日

条款号检查内容审核记录鉴定

4.1总规定沟通：管理层决策建立环境管理体系，以满足企业日勺管理需求，

提高企业口勺社会形象，提高全体员工的环境保护意识和管理能

力，满足有关日勺规定等

通过贯标，按建立日勺文献化环境管理体系，充足识别环境原因，

对确定日勺过程进行有效地监测，及时采用对应在措施，从而有

效地提高了企业员工的素质/技能、提高了环境保护机制日勺利管

理效率，企业效益/社会效益有提高。

配置有效的资源，基本能满足持续改善的规定。

4.2环境保护沟通：通过讨论、会议口勺方式制定企业的环境管理方针。方针

方针的制定集企业全体员工日勺智慧，经总经理同意公布，是企业全

体员工H勺行动准则。

企业的环境管理方针：

内容上：适合企业的环境保护风险和规模，包括了持续改善和

遵遵法律法规及其他规定的承诺。

方式沟通方式：会议、培训1、宣传报栏、口号等，并通过公告、、

网络等方式，告知有关方（上级管理部门、供方、周围厂家与

居民、顾客/消费者等）

沟通效果怎样/查有关的证据：

1、会议记录、培训记录、网络宣传页、产品样本等与否有方针

宣传内容

2、抽有关的,员工（环境保护员、工会主席、员工代表、重要岗

位操作工等）对方针的理解程度？

注：1.在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。

2.鉴定期“J”表达符合；“X”表达不符合“

审核记录

受审核部门负责人陪伴人员

审核人员日期年月日

条款号检查内容审核记录鉴定

对环境原沟通：

因辨识、风1、由企业部组织对企业H勺环境原因进行辨识、风险评价和

险评价和组织筹划风险控制措施。

风险控制2、筹划并制定：《环境原因辨识、风险评价控制程序》？

日勺筹划

查见：环境原因识别清单份，按活动/过程/部门的方式进

行环境原因识别，共识别环境原因：个，其中：车间：个，

仓库：个，办公区域：个，生活区：个，食堂：个

等

环境原因识别从：活动、产品、服务、范围、时限、状态、性

质/成果等方面加以考虑。

企业风险等级分类：

环境原因评价日勺措施：专家法、直接判断法、打分法、HOZAP、

LEC法等

通过上述上述评价措施，确定企业的重大环境原因和不可容许

风险。

查见：重大环境原因清单/年月曰

共确定不可容许风险：个；

可容许风险：个。

重大环境原因：个，其中：车间：个；食堂：个

办公区域：个；仓库：个等

查见：重大环境原因清单/年月曰

筹划的风险控制措施和风险控制管理文献有：

沟通：风险评价的成果和控制的成果，作为制定环境保护目的

的输入内容。

注：1.在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间.

2.鉴定期“J”表达符合；“X”表达不符合。

审核记录

受审核部门负责人陪伴人员

审核人员日期年月日

条款号检查内容审核记录鉴定

法规和其沟通：

他规定1、由企业部组织识别并获取合用的法律法规和其他规定。

2、筹划并编制了：《法律法规和其他规定控制程序》？

3、法律法规和其他规定口勺识别和获取方式：

网络查询、上级主管部门（环境保护局、劳动局）索取、有关

方提供等

查见：法律法规和其他规定清单/年月日

共有；份

其中法律法规：份；其他规定份；

确认与否为现行有效版本？

沟通：法律法规和其他规定一般年/月更新一次（下次更新

时间：）；当获取了新的法律法规和其他规定期，及

时更新。

通过：会议、培训、局域网、公告栏、告知书等方式，将有关

的法律法规和其他规定日勺内容传达给员工和有关方。

查见：

1、有关方（供方、顾客、周围厂家/居民、上级主管部门）法

律法规告知书份

2、法律法规和其他规定培训记录份

注：1.在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。

2.鉴定期"J”表达符合；“X”表达不符合。

审核记录

受审核部门负责人陪伴人员

审核人员日期年月日

条款号检查内容审核记录鉴定

目的、指标沟通：

和管理方1、环境保护目的的制定由总经理根据企业的环境保护方针、法

案

律法规和其他规定、企业经营计划等组织制定企业级环境保护

目的；管理者代表根据组织企业级目的制定部门级的环境保护

目的。

2、制定目日勺时考虑了：法律法规、其他规定、环境原因、风险

评价的成果、可选择口勺技术方案、资金能力、控制措施的效果、

有关方等原因，以保证目的的可行性和合适性。

3、筹划并制定：《目的管理程序》？

查见：企业级环境保护目的、指标和管理方案清单

年月曰

共有目H勺、指标和管理方案：个

1、

2、

3、

查见：部门级环境保护目的、指标和管理方案清单

年月曰

共有目日勺、指标和管理方案：个

例：

1、

2、

3、

查证：目日勺、指标和管理方案与企业的方针基本符合，包括了

持续改善的承诺。

查见：X年月日-一X年月三/目的完毕状况考核表

（目的由管理组织考核/每季次）目的完毕状况？

例：

1、

2、

3、

未完毕目的，企业采用了何种措施或措施？

注：1.在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。

2.鉴定期表达符合；“X”表达不符合。

审核记录

受审核部门负责人陪伴人员

审核人员日期年月日

条款号检查内容审核记录鉴定

资源、作用沟通：

和职责1、筹划并制定了《岗位职责》等文献？

2、资源提供状况：

3、任命了管理者代表一一

4、职责权限沟通方式：会议、培训、宣传栏等

查有关的证据：

1、总经理、管代对职权日勺理解

2、员工代表对职权的理解

3、环境保护专人对职权的理解

4、重要岗位操作工对职权的理解

5、资金投入状况

6、目前采用的环境保护技术和措施有：

注：1.在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。

2.鉴定期表达符合；“X”表达不符合。

审核记录

受审核部门负责人陪伴人员

审核人员日期年月日

条款号检查内容审核记录鉴定

能力、培训1沟通：

和意识1、筹划并制定了《培训控制程序》、《岗位任职规定》？

2、提高员工能力的方式：培训、案例教育、会议、参观等

3、对员工的能力通过工作业绩口勺方式进行评价,确定能否胜任，

不能胜任欧1通过培训、教育、转岗、请辞等方式处理。

抽查：岗位任职规定/年月曰

文献中规定了各级员工日勺能力规定（教育、培训、技能、经验

等）。

抽查：环境保护员、重要岗位操作工、班组长、工艺员等X人

时能力评价证据。

评价结论：参与评价人员：XX人。

查：年度培训计划/年月日

共有项培训任务/已完毕

重要培训内容包括：

抽查：培训记录份（对内、对外的培训）

例：

培训有效评价口勺方式与成果：明确方针/管理体系规定的重要

性、潜在日勺健康环境保护后果、工作改善日勺效果、应急方案规

定、应急措施等、

特殊工种/环境保护员资格证书：

注：1.在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。

2.鉴定期“'”表达筏合；“X”表达不符合。

审核记录

受审核部门负责人陪伴人员

审核人员日期年月日

条款号检查内容审核记录鉴定

信息交流沟通：

1、筹划并编制《信息交流管理程序》；

2、交流与沟通方式：座谈、现场调研、会议、工会活动、宣传

栏、调查表、合理化提议书等；

3、参与交流与沟通的人员：员工代表、工会主席、顾客代表、

环境保护员、重要岗位操作工、有关方等。

抽查：

1、座谈、现场调研、会议、工会活动、宣传栏、调查表、合理

化提议书等证据份

例：

1、

2、

3、

抽查：

事故/事件调查分析汇报、事故/事件处理汇报、工伤处理汇报

等证据份

查证：员工代表、环境保护员、顾客代表、有关方等人员参与

了协商与沟通状况？效果？

注：1.在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。

2.鉴定期“J”表达符合；“X”表达不符合“

审核记录

受审核部门负责人陪伴人员

审核人员日期年月日

条款号检查内容审核记录鉴定

文献沟通：

企业环境管理体系口勺文献包括：

管理手册、程序文献（份）、

为保证对波及重大环境原因口勺过程进行有效筹划、运行和控制所许口勺

文献和记录。

管理方案（份）、设备操作规程、管理制度等。

记录（份）

抽查：管理手册/年月日

较详细地描述了管理体系规定间的关系与互相作用，引用/包括

程序文献或管理制度，使文献易于查询。

注：1.在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间.

2.鉴定期“J”表达符合；“X”表达不符合。

审核记录

受审核部门负责人陪伴人员

审核人员日期年月日

条款号检查内容审核记录鉴定

文献控制沟通：

1、筹划并编制了《文献控制程序》；

2、文献和资料由部组织归档、分发、更改、回收、销毁等

3、文献采用口勺形式或类型口勺媒介：纸质（盖受控章/原件寄

存于档案柜）、电子文档（专用硬盘存储/拷贝光盘）。

4、文献评审周期：年/次

查：受控文献清单/年月曰

共有份内部管理文献

抽查：设备管理制度、设备操作规程、应急方案等文献9份，

文献公布前均得到有关授权人员的同意，以保证文献日勺充足性

与合适性，文献标识清晰、易于」，只别、保持清晰。

抽查：文献发放回收记录/份

抽：重要岗位收到H勺合用有效文献有：

抽查：文献更改/作废/销毁记录/份

抽查：法律法规规定保留的文献和资料有：

1、

2、

3、

4、

怎样寄存与标识？

注：1.在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。

2.鉴定期"J”表达符合；“X”表达不符合。

审核记录

受审核部门主管部门/现场负责人陪伴人员

审核人员日期年月日

条款号检查内容审核记录鉴定

运行控制沟通：

1、生产现场重要的重大环境原因有：

2、针对重大环境原因制定并采用日勺控制措施有：

3、针对重大环境原因制定管理文献有：

查：重大环境原因清单/年月曰

查现场：有

1、MSDS单份（包括）

2、应急管理方案：

3、应急救援设施：

4、应急通道/警示标识：

5、消防设施：

6、危险品寄存、领用、搬运：

7、物品堆放:

8、环境保护检查记录

9、设备安装/维修/检查状况

10、环境保护防护装置/设施H勺配置与运行状况

11、环境保护措施口勺实行状况：

12、工作场所、过程、装置、机械等与否有变化？变化后与否

产生新的环境原因及风险评价成果？变化后日勺协商与沟通状

况？变化后采用的措施？

13、运送车辆控制状况：

14、外来人员控制：

15、配电设施、供热/供气管道、特种设备（锅炉、反应釜、行

车、叉车、电梯）等的检查证据：

16、职业病环境原因控制措施/效果：

注：1.在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。

2.鉴定期表达符合；“X”表达不符合。

审核记录

受审核部门仓库负责人陪伴人员

审核人员日期年月日

条款号检查内容审核记录鉴定

运行控制沟通：

1、仓库现场重要的重大环境原因有：

2、针对重大环境原因制定并采用日勺控制措施有：

3、针对重大环境原因制定管理文献有：

查现场：有

1、MSDS单份（包括）

2、应急管理方案：

3、应急救援设施：

4、应急通道/警示标识：

5、消防设施:

6、危险品寄存、领用、搬运：

7、物品堆放：

8、环境保护检查记录

9、环境保护防护装置/设施的配置与运行状况

10、环境保护措施H勺实行状况

11＞工作场所、过程、装置、机械等与否有变化？变化后与否

产生新的环境原因及风险评价成果？变化后日勺协商与沟通状

况？变化后采用的措施？

12、运送车辆控制状况：

13、外来人员控制：

注：1.在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。

2.鉴定期表达符合；“X”表达不符合。

审核记录

受审核部门办公区域/生活区负责人陪伴人员

审核人员日期年月日

条款号检查内容审核记录鉴定

运行控制沟通：

1、办公区域/生活区重要的重大环境原因有：

2、针对重大环境原因制定并采用H勺控制措施有：

3、针对重大环境原因制定管理文献有：

查现场：有

1、MSDS单份（包括）

2、应急管理方案：

3、应急救援设施：

4、应急通道/警示标识：

5、消防设施：

6、危险品寄存、领用、搬运：

7、物品堆放：

8、环境保护检查记录

9、环境保护防护装置/设施的配置与运行状况

10、环境保护措施日勺实行状况

11、工作场所、过程、装置、机械等与否有变化？变化后与否

产生新的环境原因及风险评价成果？变化后日勺协商与沟通状

况？变化后采用的措施？

12、运送车辆控制状况:

13、外来人员控制:

注：1.在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。

2.鉴定期“'”表达筏合；“X”表达不符合。

审核记录

受审核部门负责人陪伴人员

审核人员日期年月日

条款号检查内容审核记录鉴定

应急准备沟通：

和响应1、筹划并编制的1应急方案/应急计划有；

2、企业应急管理机构/职权：

3、应急方案/应急计划日勺演习周期：月/次

4、应急方案/应急计划文献评审周期：月/次

查：应急方案/应急计划文献H勺充足性与合适性：

查：应急方案/应急计划的演习实行状况：

查：应急方案/应急计划文献评审日勺评审成果：

查：消防设施平面图、环境保护警示标志/标识的合理性、合适

性：

沟通：自体系建立以来，发生过的紧急状况、事件、事故？怎

样处理（分析原因、处理、教育、纠正措施/防止措施）？

注：1.在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。

2.鉴定期“J”表达符合；“X”表达不符合“

审核记录

受审核部门负责人陪伴人员

审核人员日期年月日

条款号检查内容审核记录鉴定

监测和测沟通：

量1、对环境保护的监测内容包括：

2、对环境保护的1监测措施有：

3、制定H勺监测文献有：

4、企业既有的监测设备有：

查：

1、环境保护日於J、管理方案於J监测成果：

2、法律法规和其他规定日勺遵守状况：

3、企业运行准则的执行状况（设备/设施H勺环境保护检查、维

护和保养；消防设施的检查、企业工作环境/环境保护检查、车

间粉尘/气体日勺监测证据、员工的环境保护意识考核、风险控制

措施的效果、）：

4、事故、事件的监测成果：

5、伤亡、财产损失、其他不良绩效的监测成果：

6、企业既有H勺监测设备H勺台帐、周检计划、周期检定/校准成

果、监测的维护保养状况：

7、配电设施、供热/供气管道、特种设备（锅炉、反应釜、行

车、叉车、电梯、空压机/储气罐、阀门、氧气/乙快、煤气罐）

等日勺检查证据。

8、针对上述监测成果制定的纠正措施/防止措施有：

9、

注：1.在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间.

2.鉴定期“J”表达符合；“X”表达不符合。

审核记录

受审核部门负责人陪伴人员

审核人员日期年月日

条款号检查内容审核记录鉴定

合规性评沟通：

价1、筹划并制定的文献有：《合规性评价程序》

明确了进行合规性评价H勺职责和权限；

规定要定期评价适使用方法律、法规的遵照状况，并规定评价措施、

时机；

规定定期评价其他规定H勺遵照状况和评价措施、时机；

明确了对合规性定期评价的成果进行记录的管理规定

查见：合规性评价证据：

1、

2、

3、

注：1.在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。

2.鉴定期"J”表达符合；“X”表达不符合。

审核记录

受审核部门负责人陪伴人员

审核人员日期年月日

条款号检查内容审核记录鉴定

不符合、纠沟通：

正措施和1、筹划并制定的文献有：

防止措施2、企业部组织对事故、事件、不符合等状况进行原因分析、

制定并实行对应的纠正措施、防止措施效果的验证。

查：

1、员工体检发现的职业病有：

2、环境管理目的/指标、管理方案的监测未达标的处理

3、法律法规和其他规定口勺未遵守的处理：

3、企业运行准则时未执行日勺处理（设备/设施日勺安全检查、维

护和保养；消防设施的检查、企业工作环境/安全检查、车间粉

尘/气体的监测证据、员工的安全意识考核、风险控制措施的效

果、）：

4、事故、事件的处理：

5、伤亡、财产损失、其他不良绩效的处理：

6、配电设施、供热/供气管道、特种设备（锅炉、反应釜、行

车、叉车、电梯）等的检查未满足规定H勺处理：

7、查纠正措施/防止措施单（原因分析、纠正/防止措施、效果

验证）：

8、有关方、顾客、员工日勺投诉、处理状况

9、对实行口勺纠正/防止措施的评审结论（有无产生新的环境原

因、与否进行了新日勺风险评价、制定新日勺控制措施）：

10、因实行纠正/防止措施而引起的文献更改怎样控制？效果？

注：1.在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。

2.鉴定期表达符合；“X”表达不符合。

审核记录

受审核部门负责人陪伴人员

审核人员日期年月日

条款号检查内容审核记录鉴定

4.5.4记录控制沟通：

1、筹划并制定了《记录控制程序》。

2、企业部对记录进行归口管理。

查：记录清单/年月日

共有：份记录。

查：记录欧1标识、保留措施、更改控制、处置状况

查：法律法规、有关方、企业自身管理规定而规定保留期限日勺

记录有：

保留期限设置与法规、有关方规定日勺