企业债发行担保服务协议书

企业债发行担保服务协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX有限责任公司

甲方地址：XX省XX市XX区XX路XX号XX大厦XX层

甲方法定代表人/负责人：XXX

甲方联系方式：XXX-XXXXXXX

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX融资担保有限公司

乙方地址：XX省XX市XX区XX路XX号XX金融中心XX层

乙方法定代表人/负责人：XXX

乙方联系方式：XXX-XXXXXXX

协议简介：

鉴于甲方为拓展业务规模及优化融资结构，拟发行企业债券募集资金用于XX项目投资及补充流动资金，为保障债券发行顺利进行及持有人权益，甲方经审慎评估，决定委托乙方提供企业债发行担保服务，协助甲方完成相关担保工作。乙方作为专业融资担保机构，基于自身专业能力及风险控制体系，同意接受甲方委托，提供全面的企业债发行担保服务。双方基于平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议，以兹共同遵守。

本协议的签订及履行，旨在明确双方在企业债发行担保服务中的权利义务，确保担保服务的顺利开展。甲方通过乙方的专业担保服务，能够有效增强债券发行的市场吸引力，降低融资成本，保障投资者权益；乙方通过提供担保服务，能够发挥专业优势，提升市场竞争力，并获取相应服务费用。双方合作基于对企业债发行市场及担保业务的深刻理解，共同致力于实现融资目标，维护市场稳定。协议的履行将严格遵循国家法律法规及相关监管要求，确保担保行为的合法合规性。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方委托乙方提供企业债券发行担保服务的具体内容、双方的权利与义务，确保乙方依据本协议约定为甲方发行的企业债券提供有效的担保支持，保障债券投资者的合法权益，并促进甲方债券发行的顺利进行。本协议涉及的担保服务范围包括但不限于：根据甲方企业债券发行文件的要求，提供符合监管规定和市场惯例的担保方式（例如：连带责任保证、资产抵押或质押等），完成担保登记手续，并在担保期间根据甲方及债券持有人要求履行相应的担保责任。具体担保范围、担保金额、担保期限等细节以双方另行签署的担保协议或相关附件为准。乙方提供的担保服务旨在增强甲方债券的信用资质，降低发行风险，提升市场吸引力。

第二条定义

1.“企业债券”指甲方依照国家有关法律法规规定发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

2.“担保”指乙方根据本协议约定及甲方要求，为甲方发行的企业债券向债券持有人或监管机构提供的，在特定条件下应甲方或债券持有人请求承担相应责任的经济保障措施。

3.“担保协议”指甲方与债券持有人或监管机构之间就企业债券担保事宜签署的独立法律文件，其内容与本协议不冲突的情况下构成本协议的一部分。

4.“服务费用”指甲方依据本协议约定向乙方支付的费用，用于补偿乙方提供本协议项下担保服务所产生的人力、物力、专业成本及合理利润。

5.“尽职”指乙方为提供担保服务而进行的，包括但不限于对甲方资信状况、财务状况、项目可行性、债券发行方案等的审慎和评估工作。

6.“担保登记”指乙方代表甲方完成担保权在相关登记机构（如不动产登记中心、证券登记结算机构等）的登记手续。

7.“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、法律政策重大调整等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权利与义务：

(1)权利：甲方有权要求乙方按照本协议约定及专业标准，在规定期限内完成企业债发行担保服务的各项工作；甲方有权获得乙方提供的与担保服务相关的专业意见和报告；甲方有权要求乙方配合完成担保登记及其他法定程序；甲方在符合约定条件时，有权要求乙方履行担保责任。

(2)义务：甲方应向乙方提供真实、准确、完整、合法的资料和信息，包括但不限于公司营业执照、财务报表、审计报告、法律意见书、项目可行性研究报告、债券发行方案、涉及担保的资产或权利的权属证明等，并保证所提供资料无任何欺诈或误导性陈述；甲方应按照本协议约定及时足额向乙方支付服务费用；甲方应积极配合乙方开展尽职工作，如实回答乙方提出的问题；甲方应在收到相关政府部门或监管机构的反馈意见后，及时通知乙方并按照要求进行修改或补充；甲方应确保其提供的用于担保的资产或权利权属清晰，无设定任何抵押、质押或其他权利负担，或提前取得必要有权人的同意；甲方应保证其企业债券发行活动符合国家法律法规及监管要求，如因甲方原因导致担保无效或乙方产生额外费用，甲方应承担相应责任。

2.乙方的权利与义务：

(1)权利：乙方有权要求甲方提供本协议项下担保服务所需的全部必要资料和信息，并有权对提供的资料和信息进行核实；乙方有权按照本协议约定收取服务费用；乙方有权根据尽职结果，判断是否接受甲方委托及确定服务条件；乙方有权要求甲方在担保登记、履行担保责任等环节提供必要的协助；在甲方违反本协议约定，特别是未按时支付服务费用或提供必要协助时，乙方有权暂停或终止担保服务，并要求甲方承担违约责任。

(2)义务：乙方应按照本协议约定及行业规范，勤勉尽责地为甲方提供企业债发行担保服务；乙方应组建具备专业资质的团队执行尽职，审慎评估甲方的资信及风险，并向甲方出具专业意见或报告；乙方应在收到甲方提供的资料后，按照约定时限完成尽职及担保方案设计工作；乙方应代表甲方完成担保登记等法定程序，并确保登记手续符合要求；乙方应妥善保管甲方提供的资料及工作中知悉的商业秘密；乙方应按照本协议约定，在触发担保条件时，根据甲方或债券持有人的请求及时、有效地履行担保责任，维护债券持有人权益；乙方应向甲方及时通报与担保服务相关的市场动态、监管政策变化等重要信息；乙方应保证其提供的担保服务不违反任何法律法规或监管规定，并维护甲方的市场声誉；乙方应在担保服务过程中，严格遵守勤勉、独立、客观的原则，维护自身的专业形象和声誉。

第四条价格与支付条件

甲方同意向乙方支付企业债发行担保服务费用，总额为人民币XX元（大写：人民币XX元整）。该费用构成包括但不限于尽职费、担保设计费、担保登记费、文件准备费以及乙方为提供本协议项下担保服务所发生的其他合理成本。

支付方式如下：

(1)预付款：甲方应在本协议生效之日起XX日内，向乙方支付服务费用总额的XX%（即人民币XX元），作为预付款。

(2)尾款：甲方应在乙方完成企业债券担保登记手续，并取得相关登记证明文件之日起XX日内，支付剩余的服务费用。

甲方应将服务费用支付至乙方指定的银行账户：

开户名称：XX融资担保有限公司

开户银行：XX银行XX支行

银行账号：XXXXXX

任何逾期支付均构成违约，甲方应按日向乙方支付逾期付款金额XX%的违约金。乙方有权在甲方支付违约金的同时，暂停或终止本协议项下的担保服务，并保留进一步追索损失的权利。

第五条履行期限

本协议自双方授权代表签字并盖章之日起生效，有效期为自本协议生效之日起至乙方完成本次企业债发行担保登记手续并出具担保完成证明之日起。

双方确认，以下时间节点对协议履行至关重要：

(1)尽职完成时限：乙方应在甲方提供全部必要资料之日起XX日内完成尽职工作，并向甲方提交初步评估意见。

(2)担保方案确认时限：甲方应在收到乙方担保方案之日起XX日内予以书面确认或提出修改意见，双方应就修改意见在XX日内达成一致。

(3)担保登记办理时限：乙方应在获得甲方最终确认的担保协议文本及相关文件之日起XX日内，完成担保登记手续。如因登记机构原因导致延迟，乙方应及时通知甲方并积极协调，但乙方应承担因自身原因导致的延迟责任。

(4)履行担保责任：自甲方企业债券发行完成之日起至债券到期兑付之日止为担保期间。如发生触发担保条件的情形，甲方或债券持有人应在事件发生后XX日内书面通知乙方，乙方应在收到通知后核实情况，并在符合条件时履行担保责任。

任何一方违反上述时间节点约定，均视为违约，应承担相应的违约责任。如因不可抗力导致无法按时履行的，经双方书面确认后，相应期限可予以顺延。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

(1)资料提供不及时或虚假陈述：如甲方未能按照本协议第三条第1.1款约定及时提供真实、准确、完整的资料，或提供的资料存在虚假、误导性陈述，导致乙方产生额外费用（包括但不限于补充尽调费用、法律咨询费等）或无法完成担保服务，甲方应承担全部费用，并支付人民币XX元（或为本协议服务费用总额的XX%）的违约金。若该违约行为导致乙方在监管机构或市场声誉受损，甲方还应承担相应的赔偿责任。

(2)付款延迟：如甲方未能按照本协议第四条约定按时支付服务费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的XX%向乙方支付违约金。逾期超过XX日的，乙方有权暂停提供担保服务，并要求甲方一次性支付全部剩余服务费用及累计违约金。若甲方因此导致债券发行失败或担保效力瑕疵，甲方还应承担相应的直接损失和间接损失。

(3)违反保密义务：如甲方违反本协议第二条第7款关于保密的约定，泄露乙方在服务过程中获知的商业秘密，应向乙方支付人民币XX元（或为本协议服务费用总额的XX%）的违约金，并承担相应的法律责任。

(4)未能履行协助义务：如甲方未能按照本协议第三条第1.2款约定，在乙方要求时提供必要的协助（如提供补充文件、配合访谈等），导致乙方工作延误或产生额外成本，甲方应承担相应费用，并支付人民币XX元（或为本协议服务费用总额的XX%）的违约金。

(5)担保期间违约：在企业债券发行及担保期间，如甲方出现重大财务风险、债务违约或其他可能影响其偿债能力或担保履行的情形，且未及时通知乙方并采取有效措施，给乙方造成损失的，甲方应承担赔偿责任。乙方在此情况下有权要求甲方提供额外的反担保或采取其他风险控制措施。

2.乙方违约责任：

(1)服务质量瑕疵：如乙方未能按照本协议第三条第2.2款约定，勤勉尽责地提供担保服务，或因乙方重大过失导致尽职结论严重失实、担保方案存在重大缺陷，并因此给甲方造成损失的（如影响债券发行定价、增加发行成本、引发诉讼等），乙方应在合理范围内承担赔偿责任，但赔偿上限不超过本协议约定的服务费用总额。

(2)担保登记延误：如因乙方原因（非甲方或不可抗力导致）未能按照本协议第五条第3.3款约定及时完成担保登记，每延误一日，乙方应按本协议约定服务费用总额的XX%向甲方支付违约金。但累计违约金不超过服务费用总额的XX%。若延误超过XX日，甲方有权解除本协议，并要求乙方退还已支付但尚未提供相应服务的费用，并支付人民币XX元（或为本协议服务费用总额的XX%）的违约金。

(3)未能履行担保责任：在担保期间，如发生符合担保条件的情况，甲方或债券持有人按约定通知乙方后，乙方无正当理由拒绝履行或拖延履行担保责任，构成严重违约。乙方应立即履行担保义务，并向甲方支付人民币XX元（或为本协议服务费用总额的XX%）的违约金。若因乙方拒绝或拖延履行担保责任给债券持有人造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任，且甲方有权立即解除本协议，并要求乙方退还全部已支付费用。

(4)泄露甲方商业秘密：如乙方违反本协议第二条第7款关于保密的约定，泄露甲方在服务过程中获知的商业秘密，应向甲方支付人民币XX元（或为本协议服务费用总额的XX%）的违约金，并承担相应的法律责任。

(5)未能及时通知：如乙方未能按照本协议第五条第3.4款约定，在企业债券发行或担保期间发生重大事项（如监管政策重大变化、影响担保履行的法律风险等）时及时通知甲方，导致甲方错失应对机会并遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。

3.违约金与赔偿的关系：本协议约定的违约金旨在弥补守约方因违约行为所遭受的直接损失。如违约方支付违约金后，守约方仍遭受损失的，守约方有权进一步要求违约方赔偿损失。双方应就赔偿金额进行协商，协商不成的，可提交争议解决机构裁决或依法诉讼。但任何一方就同一违约行为不得同时要求支付违约金和赔偿损失，除非双方另有明确约定。

4.合同解除后的责任：即使本协议因一方违约被解除，违约方仍应承担因其违约行为给对方造成的所有损失，包括直接损失和间接损失，并应按照本协议约定支付尚未支付的费用及违约金。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：地震、台风、洪水、火灾等自然灾害；战争、动乱、恐怖袭击等社会事件；政府行为，如法律、法规、规章的颁布、修订或废止，或监管机构的政策调整；瘟疫、流行病等公共卫生事件；以及网络攻击、系统故障等技术事故。不可抗力事件应自其发生之日起持续影响本协议履行状态。

2.通知义务：任何一方因不可抗力事件而无法履行或无法完全履行本协议义务时，应在不可抗力事件发生后XX日内书面通知对方，详细说明不可抗力事件的情况、影响范围以及预计持续期限。通知应送达本协议约定的地址或双方另行书面指定的地址。

3.协商与履行：收到对方关于不可抗力通知后，双方应就如何减轻损失、暂停履行或终止协议进行协商。在不可抗力影响期间，受影响方根据不可抗力事件的严重程度，可以部分或全部暂停履行其在本协议下的义务，暂停履行期间不承担违约责任。

4.责任免除：因不可抗力导致任何一方无法履行本协议约定的全部或部分义务，该方不承担违约责任，但应在不可抗力消除后立即恢复履行。因不可抗力造成的损失，除本协议另有约定外，双方互不承担责任。若不可抗力事件导致协议目的无法实现，双方均有权解除本协议，并应根据已完成的工作比例，退还已支付但尚未提供相应服务的费用。

5.不可抗力证明：主张不可抗力的一方应承担举证责任，需向对方提供不可抗力事件的证明文件，如政府部门公告、新闻报道、权威机构鉴定等。如双方对不可抗力事件的影响范围或持续时间有争议，应友好协商解决；协商不成的，提交本协议第八条约定的争议解决机构裁决。

6.不可抗力持续：即使不可抗力事件部分消除，若其对协议履行的负面影响仍未消除，本条关于不可抗力的规定仍适用。

第八条争议解决

1.协商：凡因本协议引起或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商的方式解决。双方授权指定的联系人应就争议事项进行沟通，力争在合理期限内达成书面和解协议。

2.调解：若协商未能解决争议，双方同意在协商失败后XX日内，共同选择一个中立的第三方调解机构进行调解。调解应遵循自愿、公平、保密的原则。经调解达成协议的，双方应签署调解协议书，该协议书经双方签字后具有约束力，与本协议具有同等法律效力。

3.仲裁：若协商和调解均未能解决争议，或双方在争议发生前或争议发生后另行书面约定通过仲裁解决，则任何一方均有权将争议提交至XX仲裁委员会（或其他双方书面约定的仲裁机构），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为XX市。仲裁语言为中文。仲裁过程中涉及的费用（包括仲裁费、律师费等）由败诉方承担，或根据仲裁庭的决定分担。

4.诉讼：除上述仲裁约定外，如双方未选择仲裁，任何一方也可在争议发生后向有管辖权的人民法院提起诉讼。对于已约定通过仲裁解决的争议，任何一方未经对方书面同意，不得向人民法院提起诉讼。诉讼应向甲方所在地有管辖权的人民法院提起。

5.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。任何一方在本协议履行过程中或争议解决过程中发生的任何违约行为，均构成对方依据本协议或法律寻求救济的充分依据。

6.争议的独立性：本协议项下的任何争议，均独立于其他任何争议。关于本协议任何条款的效力或解释的争议，不影响本协议其他条款的效力及履行，也不影响将争议提交至争议解决机构解决的独立性。

第九条其他条款

1.通知：双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并按照本协议首页提供的地址、传真或电子邮件送达。以专人递送、挂号信或快递服务的通知，视为在寄出后XX日送达；以传真或电子邮件发送的通知，视为在成功发送后立即送达。任何一方变更联系方式，应提前XX日书面通知对方。通过电子邮件发送的通知，发送人发送成功即视为送达，但接收人可书面证明未收到。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表签署书面文件后方能生效。任何口头约定或非书面形式的变更均无效。

3.分割性：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。若本协议任何部分被认定为无效或不可执行，双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款，以代替原无效条款。

4.可分割性：本协议各条款相互独立，任何一方未能履行某一特定条款，不影响其履行其他条款的义务。

5.转让：未经乙方事先书面同意，甲方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给任何第三方。乙