公募基金托管外包合同

PAGE公募基金托管外包合同甲方（委托人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方（受托人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：鉴于甲方拟将公募基金托管业务进行外包，乙方具备提供相关服务的专业能力和资质，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及各类商事交易惯例，就甲方委托乙方提供公募基金托管外包服务事宜达成如下协议：一、定义与解释1.公募基金：指甲方依法设立并公开募集的基金产品，具体信息见附件[X]。2.托管外包服务：指乙方按照本合同约定，为甲方提供与公募基金托管相关的服务，包括但不限于基金资产保管、资金清算、会计核算、估值、投资监督等服务。3.法律法规：指中国现行有效的法律、行政法规、部门规章及规范性文件。4.工作日：指中国国内商业银行对公业务正常营业的日期。二、服务内容与范围1.基金资产保管乙方应安全、完整地保管甲方公募基金的资产，确保基金资产与乙方自有资产及其他客户资产相分离，不得擅自挪用、侵占基金资产。乙方应按照法律法规及行业规范的要求，建立健全资产保管制度，对基金资产的存放条件、保管方式、出入库管理等进行严格管理。2.资金清算乙方负责办理甲方公募基金的资金清算业务，根据基金管理人的投资指令，及时、准确地完成基金资金的收付、结算等工作。乙方应确保资金清算的及时性和准确性，严格遵守资金清算流程和相关规定，防范资金清算风险。3.会计核算乙方应按照国家统一的会计制度和相关法律法规的要求，为甲方公募基金进行独立、准确的会计核算。乙方应建立健全会计核算体系，定期编制财务会计报告，如实反映基金的财务状况和经营成果。会计核算应遵循权责发生制原则、配比原则、谨慎性原则等，确保会计信息真实、完整、及时。4.估值乙方应按照法律法规及行业规范的要求，对甲方公募基金的资产进行估值。估值方法应符合相关规定，并保持估值方法的一致性和连贯性。乙方应定期对估值结果进行核对和复核，确保估值的准确性。在估值过程中，如遇特殊情况或法律法规另有规定，乙方应按照规定的程序和方法进行处理。5.投资监督乙方应根据法律法规、基金合同及本合同的约定，对甲方公募基金的投资运作进行监督。乙方应建立健全投资监督制度，对基金投资的范围、比例、交易对手等进行监控，及时发现并制止违规投资行为。如发现异常情况，乙方应及时向甲方报告，并采取相应的措施防范风险。三、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本合同约定提供托管外包服务。有权对乙方的服务质量进行监督和检查，提出意见和建议。有权获取乙方提供的与托管外包服务相关的报告和资料。2.义务向乙方提供开展托管外包服务所需的文件、资料和信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整。按照本合同约定及时支付服务费用。协助乙方协调与基金其他相关方的关系，确保托管外包服务的顺利开展。对乙方在履行本合同过程中知悉的甲方商业秘密和基金信息予以保密。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本合同约定收取服务费用。有权要求甲方提供开展托管外包服务所需的文件、资料和信息。有权根据法律法规及本合同的约定，拒绝甲方的违法、违规指令。2.义务按照本合同约定的服务内容和标准，勤勉尽责地为甲方提供托管外包服务。建立健全内部管理制度，确保服务质量和风险控制。定期向甲方提交托管外包服务报告，包括但不限于资产保管情况、资金清算情况、会计核算情况、估值情况、投资监督情况等。对甲方提供的文件、资料和信息予以保密，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。在服务过程中发现甲方存在违法、违规行为或可能影响基金安全的重大事项，应及时向甲方报告，并采取相应的措施防范风险。四、服务费用及支付方式1.服务费用甲方应向乙方支付的服务费用为人民币[X]元/年（大写：[大写金额]元整）。服务费用的计算依据为乙方提供托管外包服务的工作量、服务成本及市场行情等因素。2.支付方式甲方应在本合同签订后的[X]个工作日内，向乙方支付首年服务费用的[X]%作为预付款；在每个服务年度结束后的[X]个工作日内，向乙方支付剩余的服务费用。乙方应在收到甲方支付的服务费用后的[X]个工作日内，向甲方开具合法有效的发票。五、保密条款1.双方应对在履行本合同过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、客户信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露或使用。2.本条款的保密期限为本合同生效之日起[X]年。如因法律法规规定或监管要求需要披露相关信息的，不受本条款保密期限的限制，但披露方应在披露前及时通知对方。六、违约责任1.甲方违约责任若甲方未按照本合同约定支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付已产生的服务费用及违约金。如因甲方原因导致乙方遭受损失的，甲方应承担赔偿责任。2.乙方违约责任若乙方未按照本合同约定提供托管外包服务，或提供的服务不符合本合同约定的标准和要求，乙方应负责采取补救措施，并承担因此给甲方造成的损失。如乙方的违约行为导致基金资产损失或其他重大风险的，乙方应承担连带责任。乙方未按照本合同约定履行保密义务的，应向甲方支付违约金人民币[X]元，并赔偿甲方因此遭受的损失。七、合同变更与解除1.合同变更本合同的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。2.合同解除在履行本合同过程中，如一方提出解除合同，需提前[X]日书面通知对方，并经对方书面同意。因解除合同给对方造成损失的，提出解除合同方应承担赔偿责任。如因不可抗力或法律法规规定的其他情形导致本合同无法继续履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并协商解决善后事宜。八、争议解决本合同在履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、其他条款1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为[X]年。合同期满后，双方如无异议，则本