某矿山厂安全操作执行细则

某矿山厂安全操作执行细则一、总则

（一）目的：依据《中华人民共和国安全生产法》《金属非金属矿山安全规程》（GB16423）等法律法规及行业标准，针对矿山企业采掘、爆破、运输等高风险作业环节中存在的操作不规范、隐患排查不彻底、应急响应不及时等核心痛点，明确安全操作的基本要求与执行标准，旨在规范一线作业行为，防控机械伤害、坍塌、爆炸等安全风险，保障员工生命财产安全，提升矿山生产安全管理效能。

1、通过标准化操作流程减少人为失误，降低因违章操作引发的事故发生率，实现年度重伤及以上事故为零的目标。

2、建立覆盖矿山生产全流程的安全操作规范，强化风险预控能力，确保企业安全生产合规性，避免因安全问题导致的停产整顿或法律处罚。

（二）适用范围：本细则适用于矿山企业井下采掘、露天开采、爆破作业、矿岩运输、设备操作、边坡管理、通风防尘等所有生产作业环节，涵盖生产车间、设备部、安全部、爆破队、运输队等相关部门及正式员工、外包作业人员、实习人员。特殊场景如设备大修、应急救援等参照本细则执行，涉及重大工艺变更或特殊作业需经总经理审批后补充专项方案。

1、外包作业人员须与企业签订安全责任书，接受本细则培训并考核合格后方可上岗，其安全操作纳入企业统一监管。

2、实习人员须在正式员工全程监护下作业，禁止独立承担高风险工序，监护人员对实习人员的操作安全负直接责任。

（三）核心原则：坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，遵循合规性、风险导向、全员参与、持续改进原则，结合矿山作业特点强化“按章操作、严禁三违（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）”的专项要求，确保安全操作规范落地。

1、合规性原则：所有操作必须符合国家法律法规、行业标准及企业内部制度，严禁擅自降低安全标准或简化操作流程。

2、风险导向原则：以识别、评估、控制作业风险为核心，针对高风险环节制定专项防控措施，优先消除重大安全隐患。

3、全员参与原则：从管理层到一线员工均承担安全责任，鼓励员工主动报告隐患并提出改进建议，形成“人人管安全”的氛围。

（四）层级与关联：本细则作为矿山企业安全管理制度体系的核心专项制度，与企业《安全生产责任制》《设备管理制度》《应急预案》等关联制度衔接。当制度条款存在冲突时，以本细则为准；涉及跨部门职责争议由安全部协调，报总经理裁定。本细则每年修订一次，遇法律法规变更或重大事故后及时更新。

1、与《安全生产责任制》衔接：明确各部门、岗位在安全操作中的具体责任，确保操作要求与责任主体对应。

2、与《应急预案》衔接：针对爆破、坍塌等突发情况，操作流程中需包含应急报告和初步处置要求，与应急预案形成联动。

（五）相关概念说明：本细则中关键术语定义如下，确保全厂统一理解。

1、“三违”：指违章指挥（强令员工冒险作业）、违章作业（未按规程操作）、违反劳动纪律（擅自离岗、违规使用设备等）。

2、“隐患排查”：指通过日常检查、专项检查、员工自查等方式，识别可能导致事故的不安全状态和不安全行为。

二、组织架构与职责分工

（一）组织架构：矿山企业安全管理实行总经理负责制，下设安全部（监督层）、生产车间（执行层）、设备部（执行层）、爆破队（执行层）等层级，架构设计遵循“精简高效、权责清晰”原则，确保安全指令直达一线。安全部直接向总经理汇报，独立行使安全监督权，避免行政干预。

1、决策层：总经理为安全生产第一责任人，负责审批安全制度、安全投入及重大事故处理方案，每月主持安全例会。

2、执行层：生产车间主任、设备部经理、爆破队队长为部门安全直接责任人，负责本部门安全操作规范落实、员工培训及隐患整改。

3、监督层：安全部设专职安全员3名（井下2名、露天1名），负责日常安全巡查、违章查处及操作规范监督，安全员具有“一票否决权”（发现重大隐患可立即停产）。

（二）决策与职责：总经理对安全操作管理拥有最终决策权，重点聚焦重大安全事项审批与资源保障，简化议事流程，确保决策效率。涉及安全操作的重大事项包括年度安全计划、重大隐患整改方案、安全设备采购、爆破作业方案等，决策前须征求安全部及相关部门意见。

1、总经理职责：审批本细则及配套操作规程，确保安全培训、防护设施、应急设备等资源投入，组织重大事故调查与处理。

2、议事规则：紧急情况下（如井下突水、边坡滑移），现场负责人可先采取应急措施，事后2小时内报告总经理；常规安全决策每周召开安全专题会，参会人员包括各部门负责人及安全部代表。

（三）执行与职责：各部门及岗位在安全操作中承担具体执行责任，每项职责对应唯一责任主体，避免责任交叉。跨部门协同事项明确主责与配合部门，确保操作流程无缝衔接。

1、生产车间：班组长为现场安全操作直接负责人，负责班前安全交底、监督员工按规程作业、排查作业面隐患（如顶板、支护、通风），每班填写《安全操作记录表》；操作工必须佩戴劳动防护用品（安全帽、防尘口罩、防护鞋），严禁疲劳作业或酒后上岗，发现异常立即停止作业并报告班组长。

2、设备部：设备管理员负责设备安全操作规程制定，监督设备操作人员持证上岗（如挖掘机、装载机），定期检查设备安全装置（制动系统、防护罩、报警器），确保设备不带病运行；设备操作工每日开机前检查设备状况，运行中禁止违规维修，停机后切断电源并做好交接记录。

3、爆破队：爆破班长负责爆破作业现场指挥，监督爆破员按《爆破安全规程》操作，警戒设置、起爆网络检查、盲炮处理等关键环节须双人复核；爆破员必须持有效证件上岗，爆破前30分钟发出预警信号，确认人员撤离后方可起爆。

（四）监督与职责：安全部及专职安全员履行监督职责，采用日常巡查、专项检查、不定期抽查等方式，确保操作规范执行到位。监督结果直接与部门绩效、员工薪酬挂钩，强化监督权威性。

1、安全部职责：每月组织1次全矿安全操作专项检查，每季度开展1次“反三违”专项行动，对违章行为开具《整改通知书》，限期整改并跟踪验证；建立安全操作档案，记录员工培训、考核、违章及整改情况。

2、监督方式：采用“四不两直”（不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待、直奔基层、直插现场）方式抽查现场操作，重点检查高风险环节（如爆破、高空作业）的合规性；员工可通过“安全建议箱”或匿名方式举报违章行为，安全部核实后给予奖励。

（五）协调联动：建立跨部门安全协调机制，通过常态化会议与信息共享，解决操作执行中的争议与问题，确保安全指令一致。协调机制聚焦生产现场实际问题，避免形式化沟通。

1、安全例会：每日班前会由班组长强调当日安全操作要点；每周安全例会由安全部主持，各部门汇报隐患整改情况及操作难点，形成《会议纪要》分发至各岗位。

2、争议解决：生产车间与设备部因设备操作责任发生争议时，由安全部组织现场核查，依据本细则条款判定责任；重大争议报总经理裁决，裁决结果为最终执行依据。

三、操作规范与流程

（一）采掘作业安全操作：采掘作业包括井下巷道掘进、露天采场挖掘等环节，必须严格执行“先支护、后开采”原则，重点防控坍塌、片帮、高空坠落等风险。作业前须对作业面进行全面检查，确认支护、通风、照明等安全条件合格后方可施工。

1、作业前准备：班组长带领操作工检查作业面顶板、两帮稳定性，使用撬棍找掉浮石，确认支护设施（锚杆、锚网、支柱）完好；检查通风系统是否正常，确保作业面空气质量符合标准（粉尘浓度≤6mg/m³）；照明设备须覆盖作业区域，亮度不低于50lux。

2、作业过程控制：操作工使用风镐、挖掘机等设备时，严禁站在设备回转半径内或悬空下方；巷道掘进时，必须按设计断面施工，严禁超挖或欠挖，临时支护距工作面距离不超过2米；露天采场挖掘时，台阶高度严格按设计执行，坡面角符合安全要求（土质台阶≤45°，岩质台阶≤60°），禁止掏底挖掘。

（二）爆破作业安全操作：爆破作业是矿山高风险环节，必须严格遵守《爆破安全规程》，从爆破设计、炸药管理到起爆、警戒全程管控，确保爆破安全。爆破作业人员必须持有效证件上岗，非专业人员严禁接触爆破器材。

1、爆破准备：爆破班长根据设计图纸计算炸药、雷管用量，由专人到炸药库领取，运输途中避开人员密集区；爆破前30分钟设置警戒范围，警戒线外50米设立警示标志，安排警戒人员清场，确认所有人员、设备撤离至安全区域。

2、装药与起爆：爆破员按设计位置和密度装药，使用木质炮棍轻装轻填，严禁使用金属工具；雷管脚线须短路连接，主线由爆破员亲自操作，起爆器钥匙由爆破班长保管；起爆前，爆破员再次检查警戒情况，发出三次预警信号（预备、起爆、解除），确认无误后起爆。

3、爆后检查：起爆后15分钟，爆破员进入作业面检查盲炮、残眼等情况，发现盲炮须按《盲炮处理安全规程》处理（严禁从炮孔中掏出炸药或雷管），确认安全后解除警戒，填写《爆破作业记录表》。

四、安全目标与管控标准

（一）管理目标与核心指标：设定矿山企业可量化、易统计的安全目标，配套核心KPI，明确统计口径与考核方式，确保目标层层分解至岗位。年度安全目标包括：重伤及以上事故为零、隐患整改率100%、员工安全培训覆盖率100%、违章行为同比下降30%。核心指标按月统计，由安全部汇总分析，结果纳入部门绩效考核。

1、隐患整改率：当月排查隐患数量与整改完成数量的比值，要求月底前整改率不低于95%，剩余隐患制定专项方案并明确延期时限。

2、违章行为发生率：按部门统计月度违章次数（含三违、未佩戴防护用品等），计算人均违章率，超过0.5次/人的部门扣减当月安全绩效分。

（二）专业标准与规范：制定贴合矿山作业的安全操作专项标准，标注高、中、低风险控制点，每个风险点对应具体防控措施。高风险点包括爆破作业、井下通风、边坡管理；中风险点包括设备操作、物料运输；低风险点包括劳保佩戴、现场清洁。所有标准标注依据文件编号，如《金属非金属矿山安全规程》（GB16423）。

1、爆破作业标准：炸药库距作业面直线距离不小于500米，爆破警戒范围半径为爆破点高度的3倍，起爆前必须使用声光信号三次预警。

2、井下通风标准：采掘工作面风速不低于0.25米/秒，有毒有害气体浓度每两小时检测一次，超限立即停止作业并撤离人员。

（三）管理方法与工具：明确适用于矿山企业的简易安全管理方法及工具，说明应用场景与操作要求，适配中小型企业人员配置。主要方法包括JSA工作安全分析法、5S现场管理法、安全观察与沟通（SBC）工具，工具使用由安全部统一培训，每月组织一次应用案例分享。

1、JSA工作安全分析法：针对高风险工序（如爆破、高空作业），由班组长组织操作工分解步骤，识别每个步骤的潜在风险，制定防控措施并记录在《JSA分析表》中，作业前全员培训。

2、5S现场管理法：生产现场执行整理、整顿、清扫、清洁、素养五项要求，每周由安全部检查评分，评分低于80分的部门限期整改，连续三次不合格通报批评。

五、安全操作流程设计

（一）主流程设计：文字化拆解“风险识别-措施制定-执行监控-应急处置”全流程，明确各环节责任主体、操作及时限。主流程由安全部牵头，生产车间、设备部、爆破队协同执行，流程节点包括班前风险交底、作业中动态监控、异常情况报告。

1、风险识别环节：班组长每日开工前10分钟组织员工分析当日作业风险（如顶板松动、设备故障），填写《班前安全交底表》，交安全部备案。

2、执行监控环节：操作工按规程作业，每小时自查一次安全状态（如支护稳定性、设备参数），班组长每两小时巡查一次，发现问题立即整改并记录。

（二）子流程说明：拆解复杂环节的专项子流程，阐明与主流程衔接节点及操作细则。子流程包括爆破作业流程、设备检修流程、应急救援流程，每个子流程明确启动条件、终止标准和关键动作。

1、爆破作业子流程：从爆破方案审批（设备部初审、安全部复核、总经理终批）到现场警戒（爆破班长设置警戒线）、起爆（爆破员操作）、爆后检查（15分钟后进入作业面），全程双人签字确认。

2、设备检修子流程：停机申请（操作工填写《设备检修单》）-断电挂牌（设备部执行）-检修作业（持证维修工操作）-试运行（操作工与维修工共同确认）-恢复使用，检修记录由设备部存档。

（三）流程关键控制点：梳理核心管控标准、核查方式及责任主体，高风险点增设双重校验。关键控制点包括爆破警戒设置、通风系统检测、边坡稳定性监测，每个控制点明确核查频次和违规后果。

1、爆破警戒控制点：爆破班长设置警戒线后，由安全员复核警戒范围是否覆盖所有危险区域，复核无误双方签字，未复核不得起爆。

2、通风系统控制点：井下风机运行状态由设备部每日检查，安全部每周测试一次备用风机，故障时10分钟内切换，记录切换时间及原因。

（四）流程优化机制：明确流程优化发起条件、简易评估流程及审批权限，每年至少一次全流程复盘优化。优化发起条件包括连续三次同类违章、重大事故后、员工反馈效率低下；评估由安全部组织相关部门讨论，提出简化方案，报总经理审批后实施。

1、优化发起条件：同一隐患一个月内重复出现三次，或流程审批超过3个工作日未完成，相关部门可提交《流程优化建议书》。

2、优化实施流程：安全部汇总建议，组织专题会讨论，形成优化方案并公示3天，无异议后由总经理签发，新旧流程过渡期不超过15天。

六、权限与审批管理

（一）权限设计：按“业务类型+风险等级+岗位层级”分配权限，禁止表格化，明确操作、审批、查询权限，区分常规与特殊权限。权限分为生产操作权限（如设备启停）、安全审批权限（如爆破方案）、资源调配权限（如安全物资采购），常规权限由部门负责人审批，特殊权限需总经理审批。

1、生产操作权限：班组长负责本班组设备操作指令下达，操作工仅能执行指定设备，无权调整参数或维修，违规操作由班组长承担连带责任。

2、安全审批权限：安全部负责人审批一般隐患整改方案（金额≤5万元），总经理审批重大隐患整改方案（金额＞5万元）及特殊作业（如夜间爆破）。

（二）审批权限标准：细化审批层级、节点及时限，明确不同风险等级业务的审批路径，禁止越权审批。审批时限为常规事项1个工作日、紧急事项4小时内，审批记录由行政部存档备查。

1、隐患整改审批：一般隐患由车间主任审批整改方案，安全部监督执行；重大隐患由安全部制定方案，总经理审批后实施，整改结果报安全部验收。

2、设备报废审批：设备部提交报废申请，经技术鉴定（设备部、生产车间共同签字）后，金额≤10万元由分管副总审批，＞10万元由总经理审批。

（三）授权与代理：规范授权条件、范围、期限及备案要求，临时代理简化管理。授权仅限因公出差、休假等场景，期限不超过15天，代理前填写《权限委托书》报安全部备案，代理期间责任由被代理人承担。

1、授权条件：岗位负责人因公外出时，可书面授权副职代行权限，授权范围不得超过原职责，紧急情况下可口头授权但事后2小时内补办手续。

2、代理期限：最长代理期限为15天，超期需重新申请，代理期间发生的重大安全事件由原负责人承担最终责任。

（四）异常审批流程：明确紧急、权限外、补批等场景的简易审批路径，设置加急通道。异常审批需附书面说明，说明原因及紧急程度，由安全部审核后报总经理审批，24小时内完成。

1、紧急审批：井下突水、边坡滑移等紧急情况，现场负责人可先采取应急措施，事后2小时内补填《紧急审批单》，说明处置过程及依据。

2、权限外审批：超权限事项由申请部门提交《权限外申请报告》，说明理由及风险，经安全部评估后报总经理审批，审批结果抄送相关部门。

七、执行与监督管理

（一）执行要求与标准：明确操作规范、信息录入及痕迹留存，界定执行不到位的简易判定标准。操作规范要求员工按规程佩戴劳保用品、使用设备，信息录入包括每日《安全操作记录》《隐患排查台账》，痕迹留存纸质版保存1年、电子版备份。

1、操作规范判定：未按规程佩戴安全帽、未执行“一人一机”监护等行为直接判定为执行不到位，班组长发现后立即制止并记录。

2、信息录入标准：每日下班前30分钟，班组长填写《安全操作记录》，内容包括作业时间、风险点、异常情况及处置结果，签字后报安全部。

（二）监督机制设计：建立“日常+专项”双重监督机制，明确监督周期、范围及流程，嵌入关键内控环节。日常监督由班组长每日执行，专项监督由安全部每月组织，内控环节包括操作抽查、记录核查、员工访谈。

1、日常监督：班组长每班次巡查不少于3次，重点检查高风险工序操作合规性，发现违章立即开具《现场整改通知单》，限2小时内整改。

2、专项监督：安全部每月开展1次全矿安全操作检查，覆盖所有生产环节，检查采用“四不两直”方式，形成《专项检查报告》通报全厂。

（三）检查与审计：明确监督内容、方法及频次，检查结果形成报告，明确整改要求及责任人。监督内容包括操作合规性、隐患整改率、培训效果；方法包括现场观察、记录查阅、员工提问；频次日常监督每日1次、专项监督每月1次、年度审计每年1次。

1、现场观察：安全员使用《安全观察表》记录员工操作行为，重点观察“三违”现象，每项观察结果与当事人确认签字。

2、年度审计：由总经理牵头，安全部、生产车间、设备部参与，全面评估制度执行效果，形成《年度安全审计报告》，提出改进措施并跟踪落实。

（四）执行情况报告：规范上报流程、主体、周期及内容，报告需含核心数据、风险及改进建议。报告主体为安全部，周期为月度、季度、年度；月度报告侧重数据统计，季度报告分析趋势，年度报告总结成效与不足。

1、月度报告：每月5日前，安全部汇总上月安全操作数据（事故率、隐患整改率、违章次数），分析问题并提出下月重点，报总经理审阅。

2、季度报告：每季度末，安全部组织部门负责人召开安全分析会，形成《季度安全报告》，包含典型案例、改进措施及资源需求，作为下季度工作依据。

八、考核与改进管理

（一）绩效考核指标：设定安全操作专项考核指标，权重分配兼顾结果与过程，权重分配为安全指标40%、操作规范30%、应急处理30%。考核对象包括生产车间、设备部、爆破队等部门及班组长、操作工等岗位，定量指标包括隐患整改率、违章次数、培训覆盖率，定性指标包括安全意识、执行力度。

1、安全指标：重伤及以上事故为零，隐患整改率月度不低于95%，年度隐患整改率100%，未达标部门扣减年度安全绩效分10-30分。

2、操作规范：班组长每日安全交底完成率100%，操作工劳保佩戴率100%，每月抽查合格率低于90%的部门扣减当月绩效分5分。

（二）评估周期与方法：考核周期分为月度、季度、年度，各周期重点不同，方法采用数据统计、现场观察、员工访谈相结合。月度考核由班组长自评+安全部检查，季度考核由部门负责人述职+总经理评审，年度考核结合全年数据形成综合评价。

1、月度考核：每月5日前，各部门提交《安全操作自评表》，安全部抽查现场操作，10日前完成评分并公示。

2、年度考核：每年12月，安全部汇总全年数据，组织员工满意度调查，形成《年度安全绩效报告》，报总经理审批。

（三）问题整改机制：建立“发现-整改-复核-销号”闭环管理，按一般、重大问题分类整改，明确时限与问责。一般问题24小时内整改，重大问题48小时内制定方案，整改后由安全部复核，未达标则重新整改并问责。

1、整改时限：一般隐患当日整改，重大隐患48小时内提交方案，延期整改需书面说明原因并报总经理审批。

2、问责机制：连续三次未整改一般问题的部门负责人扣减当月绩效，重大问题整改不力者调离岗位或降薪。

（四）持续改进流程：基于考核、检查及政策变化优化制度，明确建议收集、评估、审批及跟踪机制。每季度收集员工建议，安全部评估可行性，总经理审批后实施，跟踪改进效果并反馈。

1、建议收集：各部门每月提交《安全改进建议》，安全部汇总后组织专题讨论，形成优化方案。

2、跟踪机制：改进措施实施后一个月内，安全部评估效果，未达标则重新调整方案并加大资源投入。

九、奖惩机制

（一）奖励标准与程序：明确奖励情形、类型及标准，规范申报、审核、审批、公示及发放流程。奖励情形包括隐患报告、避免事故、提出改进建议等，类型分物质奖励（奖金、奖品）和荣誉奖励（通报表扬、安全标兵）。

1、奖励标准：避免重大事故奖励500-2000元，提出有效建议奖励200-500元，月度无违章奖励100元/人。

2、程序：员工申报→部门审核→安全部复核→总经理审批→公示3天→发放奖励，奖励记录存入员工安全档案。

（二）处罚标准与程序：对应违规行为设定分级处罚标准，规范调查、取证、告知、审批、执行流程。违规行为分为一般（未佩戴劳保）、较重（擅自停安全装置）、严重（违章指挥），处罚包括口头警告、罚款、降薪、辞退。

1、处罚标准：一般违规罚款50元，较重违规罚款200元并通报，严重违规辞退并追责。

2、程序：安全员取证→当事人陈述→部门调查→安全部审核→总经理审批→告知结果→执行处罚，保障员工申辩权。

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