《国企招标采购内控管理细则（试行）》

《国企招标采购内控管理细则（试行）》第一章总则第一条为进一步规范国有企业招标采购行为，提高资金使用效益，维护国家利益、企业利益及招投标当事人的合法权益，促进廉洁从业，防范廉政风险，根据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》《中华人民共和国政府采购法》《国有企业采购操作规范》等国家法律法规及行业标准，结合本企业实际情况，制定本细则。第二条本细则适用于企业本部及其所属各级全资、控股子企业（以下统称“各级单位”）的所有工程建设项目、物资采购、服务外包等招标采购活动。各级参股公司可参照执行，或依据公司章程规定执行。第三条招标采购工作应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，坚持质量优先、价格合理、效率兼顾、规范操作。任何单位和个人不得将依法必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标。第四条招标采购活动应当严格遵守国家保密规定，涉及商业秘密、国家秘密的内容，应当在采购文件中明确保密要求，并参与相关人员的保密协议约束。第五条企业建立“集中采购与分散采购相结合”的管理体制。对于达到规定限额标准以上的采购项目，原则上应纳入集中采购目录，由集团或总部统一组织实施；未达到集中采购限额标准的项目，可由各级单位按照规定自行组织采购，但必须接受上级单位的监督与检查。第二章组织架构与职责分工第六条企业设立招标采购管理委员会（以下简称“管委会”），作为企业招标采购工作的最高决策机构。管委会由企业主要负责人任主任，分管采购、财务、法务、工程、技术等工作的领导任副主任，相关职能部门负责人为成员。管委会主要职责包括：（一）审定企业招标采购管理的各项基本制度；（二）审定年度集中采购目录及限额标准；（三）审批重大招标采购项目的采购方式、招标文件及定标结果；（四）协调解决招标采购工作中出现的重大争议和跨部门协作问题；（五）对招标采购过程中的违规行为进行最终处理决定。第七条采购管理部门（如供应链管理部或招标中心）是招标采购工作的归口管理机构，主要履行以下职责：（一）制定和完善招标采购管理制度、流程和标准文本；（二）组织实施集中采购项目；（三）对各级单位的分散采购活动进行指导、监督和备案管理；（四）负责建立和管理评标专家库、供应商信息库；（五）负责采购合同的法律审核与归口管理；（六）受理采购过程中的质疑与投诉，并组织调查处理。第八条需求部门（包括工程、技术、行政、后勤等实际使用部门）是招标采购活动的发起主体，主要职责包括：（一）根据生产经营需要，科学、合理地提出采购需求，编制采购需求说明书；（二）负责采购项目的技术参数、规格型号、质量标准等内容的把关；（三）参与招标文件的审核、开标、评标及合同谈判；（四）负责对采购标的进行验收，并出具验收报告。第九条财务部门负责招标采购活动的资金预算控制、履约保证金管理及付款审核。审计部门、纪检监察部门负责对招标采购活动进行全过程监督，对违规违纪行为进行查处。第三章采购计划与预算管理第十条各级单位应当实行“无预算不采购”原则。所有采购项目必须依据批准的年度预算、专项预算或调整预算执行。未列入预算的采购项目，除紧急抢险救灾等特殊情况外，原则上不予批准。第十一条需求部门应根据年度生产经营计划和投资计划，编制年度采购需求计划，报采购管理部门汇总平衡。采购管理部门结合库存情况、市场形势及资金状况，编制企业年度采购实施计划，报管委会审批后执行。第十二条采购计划应当明确采购标的的名称、规格型号、数量、预算金额、资金来源、技术标准、拟实施时间、采购方式建议等关键信息。计划执行过程中确需调整的，应当履行相应的审批程序。第十三条对于工程建设项目，必须严格按照基本建设程序管理，在项目初步设计及概算获得批准后，方可开展施工、监理、重要设备材料等招标采购活动。严禁擅自变更建设内容、扩大建设规模、提高建设标准导致超概算采购。第四章采购方式与适用情形第十四条企业招标采购方式主要包括：公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、询价、单一来源采购等。具体方式的适用应当严格遵循国家法律法规及企业内部规定。第十五条达到国家及企业规定的公开招标数额标准的项目，必须采用公开招标方式。任何单位和个人不得擅自将应当公开招标的项目转为邀请招标或其他方式。第十六条符合下列情形之一的，可以采用邀请招标方式，但需经项目审批部门或管委会批准：（一）项目技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择的；（二）采用公开招标方式的费用占项目价值比例过大的；（三）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的。采用邀请招标的，应当向三个以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。第十七条符合下列情形之一的，可以采用竞争性谈判方式采购：（一）招标后没有供应商投标或者没有合格标的，或者重新招标未能成立的；（二）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；（三）非招标人所能预见的原因或者非招标人造成的原因，致使采购任务无法按原定时间完成的；（四）招标采购金额较小，采用公开招标成本过高的。第十八条符合下列情形之一的，可以采用单一来源方式采购：（一）只能从唯一供应商处采购的；（二）发生了不可预见的紧急情况，不能从其他供应商处采购的；（三）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。采用单一来源采购的，必须在采购前进行公示，公示期不得少于3个工作日，且需组织专业人员进行论证，论证意见需随采购结果一同备案。第十九条采购方式审批权限如下表所示：采购预算金额（人民币）公开招标邀请招标/竞争性谈判/询价单一来源采购审批主体400万元及以上必须采用需专项论证并报管委会审批需公示、论证并报管委会审批管委会100万元（含）-400万元必须采用需报分管领导审批需公示、论证并报分管领导审批分管领导100万元以下可采用部门/单位负责人审批需公示、论证并报部门/单位负责人审批采购管理部门/单位负责人第五章招标采购执行流程第二十条招标采购活动一般包括以下流程：编制采购文件、发布采购公告、发售采购文件、接受投标、组织开标评标、定标、发布中标公告、签订合同。第二十一条编制采购文件。需求部门提供技术规格书，采购管理部门负责编制商务部分。采购文件应当包含以下主要内容：（一）招标公告或投标邀请书；（二）投标人须知（包括投标有效期、保证金缴纳方式、履约要求等）；（三）评标标准和方法（明确价格分、技术分、商务分的权重及计算公式）；（四）合同主要条款及格式；（五）技术规格、参数及要求；（六）投标文件格式要求。采购文件不得含有倾向或者排斥潜在投标人的内容，不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人。第二十二条采购文件审核。采购文件编制完成后，实行“三级审核制”：（一）编制人员自审；（二）采购管理部门内部交叉审核；（三）重大或复杂项目，需组织法务、财务、技术专家进行联合会审。审核通过并加盖公章后方可发布。第二十三条发布采购公告。公开招标公告应当在国家指定的招标投标公共服务平台或企业电子采购平台上发布。公告发布时间至招标文件发售截止时间不得少于5个工作日。资格预审文件的发售期不得少于5日。第二十四条潜在投标人下载或获取招标文件后，如对招标文件有疑问，应当在规定时间内以书面形式提出。采购管理部门应当在收到疑问后3个工作日内予以澄清或修改，澄清或修改的内容为招标文件的组成部分。如有必要，应当顺延投标截止时间。第二十五条投标保证金。采购管理部门可以在招标文件中要求投标人提交投标保证金。投标保证金不得超过招标项目估算价的2%，且最高不得超过80万元人民币。投标保证金有效期应当与投标有效期一致。中标人的投标保证金在签订合同后5个工作日内退还；未中标人的投标保证金，应当在中标通知书发出后5个工作日内退还。第二十六条开标。开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。开标由采购管理部门主持，邀请所有投标人参加。开标过程应当记录，并存档备查。第二十七条评标委员会组建。评标委员会由采购人代表及技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。专家应当从省级以上人民政府有关部门组建的评标专家库或者企业内部专家库中随机抽取。与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会，已经进入的应当更换。第二十八条评标。评标委员会应当独立评审，对投标文件进行符合性审查和详细评审。（一）符合性审查：审查投标文件是否对招标文件的实质性要求作出响应。（二）详细评审：按照招标文件规定的评标标准和方法，对技术部分、商务部分、价格部分进行打分或评估。评标委员会完成评标后，应当向采购人提交书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。中标候选人应当不超过3个，并标明排列顺序。第二十九条定标。采购人应当根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。采购人也可以授权评标委员会直接确定中标人。在确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力不能履行合同、不按照招标文件要求提交履约保证金，或者被查实存在影响中标结果的违法行为等情形，不符合中标条件的，招标人可以按照评标委员会提出的中标候选人名单排序依次确定其他中标候选人为中标人，也可以重新招标。第三十条履约保证金。中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交。履约保证金不得超过中标合同金额的10%。第六章非招标采购执行流程第三十一条竞争性谈判流程。成立谈判小组，制定谈判文件，确定邀请参加谈判的供应商名单（不少于3家），谈判小组所有成员集中与单一供应商分别进行谈判。在谈判结束后，谈判小组应当要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中，根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。第三十二条询价采购流程。成立询价小组，制定询价通知书，确定被询价的供应商名单（不少于3家），询价小组要求供应商一次报出不得更改的价格。询价小组根据采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。第三十三条单一来源采购流程。采购人与供应商在保证采购项目质量和双方商定合理价格的基础上进行采购。采购双方应当就价格、技术方案、服务条款等进行充分协商，形成协商记录，并由双方签字确认。最终成交价格不得高于市场同类产品或服务的平均价格水平。第三十四条电子化采购。鼓励企业利用电子采购平台进行非招标方式的采购。电子采购应当具备在线发布信息、下载采购文件、提交响应文件、在线谈判、在线报价等功能，并确保数据电文的保密性和不可篡改性。第七章合同与履约验收管理第三十五条采购合同应当采用书面形式。合同内容应当涵盖招标文件和中标（成交）人响应文件的全部实质性条款，包括标的、数量、质量、价款或者报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、解决争议的方法等。第三十六条严禁在中标通知书发出后与中标人另行订立背离合同实质性内容的其他协议。确需变更合同实质性条款的（如工程量增减、规格型号调整），必须重新履行采购审批程序，并签订补充协议。补充协议金额增加超过原合同金额10%的，原则上应重新组织招标。第三十七条履约管理。需求部门负责对合同履行情况进行跟踪管理。对于工程建设项目，应建立工程变更和现场签证管理制度，严格控制工程变更和现场签证。对于工期延误、质量缺陷、资金不到位等风险，需求部门应及时预警并向采购管理部门报告。第三十八条验收管理。采购项目完成后，应当组织验收。（一）一般物资采购，由需求部门、仓储部门、采购部门共同进行数量、外观、规格型号验收；技术复杂的，需邀请技术专家参与。（二）服务类采购，由需求部门根据服务标准和服务过程记录进行验收。（三）工程建设项目，严格按照国家及行业规定的验收标准和程序进行竣工验收。验收应当出具验收书，验收成员应当在验收书上签字，并承担相应的责任。验收结果作为付款的依据。第三十九条资金支付。财务部门应当依据采购合同、验收报告、发票及相关审批流程，及时办理资金支付。对于质量有争议或验收不合格的项目，财务部门有权拒绝支付。第八章供应商管理与监督第四十条企业建立供应商信息库，对供应商实行准入、评价、分级和动态管理。（一）准入管理：对申请入库的供应商进行资格审查，包括营业执照、资质证书、生产许可证、质量体系认证、财务状况、类似业绩等。（二）履约评价：在每次采购项目结束后，由需求部门、采购部门对供应商的履约情况（交货及时性、产品质量、售后服务、技术水平等）进行量化评价。（三）黑名单制度：对于在招投标活动中提供虚假材料、串通投标、中标后无故放弃中标、在履约过程中存在重大质量问题或违约行为的供应商，列入黑名单，禁止其参加企业一定期限内的采购活动。第四十一条异议与投诉处理。供应商认为采购文件、采购过程和中标、成交结果使自己的权益受到损害的，可以在知道或者应知其权益受到损害之日起7个工作日内，以书面形式向采购人提出质疑。采购管理部门应当在收到书面质疑后7个工作日内作出答复，并以书面形式通知质疑供应商和其他有关供应商，但答复的内容不得涉及商业秘密。质疑供应商对答复不满意或者采购人未在规定时间内作出答复的，可以在答复期满后15个工作日内向同级政府采购监督管理部门或上级单位投诉。第四十二条审计与监察。审计部门应当对招标采购活动的真实性、合法性和效益性进行审计监督。重点审计预算执行、采购方式选择、招标文件编制、评标过程、合同签订及履约情况等。纪检监察部门应当对招标采购活动中的廉洁从业情况进行监督，受理有关举报和违纪违法案件的查处。第九章档案管理与信息保密第四十三条采购档案管理。每一项采购活动完成后，采购管理部门应当将全过程资料进行归档，保存期限不少于15年。档案资料应当包括：项目审批文件、采购预算、采购文件、投标文件、评标报告、中标通知书、采购合同、验收报告、质疑答复及其他有关文件、资料。档案资料应当纸质版与电子版同步保存，确保档案的完整性和安全性。第四十四条信息保密。参与招标采购活动的所有人员，必须严格遵守保密纪律，不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况。评标委员会成员以及参与评标的有关工作人员不得透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐情况以及与评标有关的其他情况。违反保密规定的，将视情节轻重给予纪律处分或追究法律责任。第十章责任追究第四十五条企业各级领导和工作人员在招标采购工作中，有下列情形之一的，视情节轻重，给予通报批评、记过、降职、免职等处分；造成经济损失的，承担赔偿责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理：（一）必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的；（二）以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的；（三）向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的；（四）与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判的；（五）在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的，或者依法必须进行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的；（六）擅自确定中标人、改变中标