九月证券交易证券从业资格考试综合练习题（附答案及解析）

九月证券交易证券从业资格考试综合练习题(附答

案及解析)

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、()不是场外交易市场。

A、银行间债券市场

B、债券柜台市场

C、证券交易所

D、店头市场

【参考答案】：C

【解析】场外交易五场，是指在交易所外由证券买卖双方当面议价

成交的市场。它没有固定的场所，其交易主要利用电话进行，交易的证

券以不在交易所上市的证券为主。它包括债券柜台市场、银行间债券市

场、店头市场。

2、证券公司申请融资融券业务资格，信息系统安全稳定运行，最

近()未发生因公司管理问题导致的重大事故。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

【参考答案】：A

【解析】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第

一节，P230o

3、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价珞为

每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为()股。

A、2500

B、25000

C、500

D、5000

【参考答案】：B

【解析】500*1000/20=25000

4、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基

于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。

A、期货公司

B、证券公司

C、根据双方约定确定责任承担者

D、证监会视具低情况确定承担者

【参考答案】：A

【解析】Ao《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

第十条规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。

基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

5、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中弋理

买卖证券、从事经纪业务的()O

A、证券公司

B、资产管理公司

C、信托公司

D、基金公司

【参考答案】：A

【解析】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，

P71o

6、下面的()不是新股网上竞价发行的优点。

A、市场性

B、连通性

C、经济性

D、公平性

【参考答案】：D

7、从内容上看，权证具有()的性质。

A、约定交易

B、所有权

C、期权

D、远期交易

【参考答案】：C

【解析】从内容上看，权证具有期权的性质。在证券交易市场上看,

因为权证代表一定的权利，故也有交易的价值。

8、上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年

10月分别开办了以()为主要品种的质押式回购交易。

A、股票

B、国债

C、基金

D、期货

【参考答案】：B

【解析】上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于

1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易，其目的

主要是发展我国的国债市场，活跃国债交易，发挥国债这一金边债券的

信用功能，为社会提供一种新的融资方式。

9、大宗交易

根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最

低限额为（）O

A、数量在10万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以

上

B、数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以

上

C、数量在10万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以

上

D、数量在50万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以

上

【参考答案】：B

10、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券

的质押登记。

A、全国银行间同业拆借中心

B、中央国债登记结算有限责任公司

C、证券登记结算公司

D、证券交易所

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规

则。见教材第九章第一节，P269O

11、股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审讨报告必须由（）

名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖

章。

A、2

B、3

C、4

D、5

【参考答案】：A

12、对于A股，我国证券交易所是在()对该证券作除权处理。

A、权益登记日

B、权益登记日的次一交易日

C、除权前的最后交易

D、除权日

【参考答案】：B

【解析】对于A股，我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日

对该证券作除权处理。

13、证券投资基金按照其(),可以分为封闭式基金和开放式基金。

A、设立后规模是否允许变动

B、申购和赎回的方式不同

C、是否上市交易

D、发行规模不同

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五

章第三节，P158O

14、新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于()o

A、网上竞价方式

B、网上定价方式

C、网上竞价市值配售

D、网上定价市值配售

【参考答案】：B

【解析】网上累计投标询价本质是网上定价发行，只是又带着竞价

发行特点。

15、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起()

日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

A、3

B、5

C、15

D、30

【参考答案】：B

16、对于()达到20%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相

关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖

出金额。

A、日收盘价格涨跌幅偏离值

B、日价格振幅

C、日换手率

D、日成交金额

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材

第三章第二节，P64o

17、下列选项对证券交易的清算解释正确的是()o

A、公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的

总和

B、一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

C、银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

D、企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划

【参考答案】：B

【解析】清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环

节。清算一般有三种解释：(1)一定经济行为引起的货币资金关系应收、

应付的计算；(2)指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财

产等行为的总和；(3)银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交

易的清算，适用于第一种解释。故B选项正确。

18、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的

(),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A、2%<,

B、3%o

C、3.5%o

D、5%o

【参考答案】：B

19、关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日()交易

主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。

A、9：15-9：25

B、9：20-9：25

C、9：25—9：30

D、14：67〜15：00

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二

章第三节，P36o

20、上海证券交易所规定，每个交易日的()开盘集合竞价阶段，

上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

A、9：15—9：25

B、9：20-9：25

C、9：259：30

D、9：20-9：30

【参考答案】：B

【解析】上海证券交易所规定，每个交易日的9:20-9:25的开

盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。故B选项

正确。深圳证券交易所规定，每个交易日9：25—9：30,交易主机只

接受申报，但不对买卖申报或撤销申报做处理。

21、从内容上看，权证具有()的性质。

A、期权

B、所有权

C、约定交易

D、远期交易

【参考答案】：A

22、根据现行制度规定，无论买人或卖出，ST股票价格涨跌幅度

不得超过()O

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P40o

23、全国银行间债券回购期限最长为()天。

A、90

B、180

C、360

D、365

【参考答案】：D

【解析】2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规

定，全国银行间债券市场回购期限最长为365天。故D选项正确。

24、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按()确定。

A、前日基金份额净值

B、1元

C、当日基金份额净值

D、当日市场价格

【参考答案】：C

25、证券经纪商对委托人的首要义务是()o

A、承担赔偿责任

B、维护委托人的权益

C、严格按照委托人的要求办理委托事务

D、尽量使买卖双方按自已意愿成交

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第

一节，P73o

26、以下不属于证券自营业务风险的是()o

A、法律风险

B、市场风险

C、政策风险

D、经营风险

【参考答案】：c

27、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参

与人也可使用()作为应急措施划拨资金。

A、电话划款凭证

B、网络划款凭证

C、书面划款凭证

D、传真划款凭证

【参考答案】：D

28、股份挂牌前，非上市公司至少应当披露()。

A、股份报价转让说明书

B、临时报告

C、年度报告

D、半年度报告

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。

见教材第五章第四节，P178o

29、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为()

A、系统风险和右系统风险

B、基本风险，经营管理风险

C、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

D、基本风险和右基本风险

【参考答案】：B

30、证券服务部必须由证券公司()o

A、联营

B、委托经营

C、独立经营

D、合伙经营

【参考答案】：C

31、电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络

连接起来，构成一个()；客户通过普通电话，按照该系统发出的指示,

借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。

A、电话自动委行交易终端

B、电话自动委托交易系统

C、电话委托交易系统

D、专用委托电脑终端

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28O

32、新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证

券账户多次申购的，其有效申购为Oo

A、申报数量最多的一次申购

B、第一次申购

C、最后一次申购

D、全部申购

【参考答案】：B

【解析】新股上网定价公开发行时，第一次申购有效，其余申购无

效。

33、可转换债券具有()的双重特性。

A、债权和期权

B、债权和股权

C、债权和权证

D、股权和期权

【参考答案】：A

34、在上海证券交易所，A股的过户费为(),起点为1元。

A、成交金额的1%。

B、成交面额的1%。

C、成交金额的0.%o

D、成交面额的0.5%o

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二

章第四节，P44O

35、证券经纪商与客户之间是()关系。

A、依附

B、委托代理

C、结算

D、从属

【参考答案】：B

【解析】所谓证券经纪商，是指接受客户的委托、代理客户买卖证

券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,

与客户是委托代理关系。故B选项正确。

36、()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A、法律风险

B、市场风险

C、经营风险

D、管理风险

【参考答案】：B

37、细分市场的()特征是指规模要大到足以获得利润的程度。

A、可度量性

B、有价值

C、可接近性

D、差异性

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P121o

38、公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募

足股份后其股份总数的()o公司将本次配股募集资金用于国家重点建

设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。

A、20%

B、30%

C、40%

D、50%

【参考答案】：B

39、证监会派出机构应当自受到证券公司融资融券业务申请材料之

日起()个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点

的书面意见。

A、5

B、10

C、20

D、30

【参考答案】：B

【解析】常考题目，重点记忆。

40、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由()统一制定

的融资融券业务合同。

A、证券公司

B、中国证券业协会

C、中国证券监督管理委员会

D、证券交易所

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。

见教材第八章第二节，P235O

41、对于责任性差错，处理方法错误的是()

A、赔偿经济损失

B、情节严重的给予纪律处分

C、无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金

D、按工作职责确定责任人

【参考答案】：C

【解析】按差错性质确定责任，按损失大小追究责任。对责任性差

错(包括责任性事故差错)应按工作职责确定责任人，按差错造成的损失

和影响大小追究责任人的经济、行政责任，一般应赔偿经济损失，情节

严重的还应给予纪律处分；对技术性差错应视工作难易程度、差错率指

标，责任人的工作能力、技术水平、工作态度以及差错次数等情况综合

分析，无论是否发生损失，都应酌情扣发责任人的奖金。如有损失，原

则上由单位按规定程序和权限报批核销。

42、一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派

出机构批准后()个月撤消。

A、1

B、3

C、6

D、12

【参考答案】：B

43、提高市场透明度是加强证券市场()的重要措施。

A、有效性

B、稳定性

C、安全性

D、流动性

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，

P12o

44、证券营业部采用无形席位进行交易的情况下，委托指令一般不

经过()。

A、场内交易员

B、营业部的电脑系统

C、交易所电脑主机

D、营业部的终端处理器

【参考答案】：A

45、客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的()调高，

证券公司将相应提高融资利率或融券费率。

A、同期金融机构贷款基准利率

B、同期金融机构活期存款基准利率

C、同期银行存款准备金率

I）、同期金融机构1年期存款基准利率

【参考答案】：A

【解析】客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金

融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应提高融资利率或融券费率。

46、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中

国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券，这种做法称

为（）。

A、强行补购

B、强制收款

C、证券补购

D、强制补购

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

见教材第十章第四节，P297〜298。

47、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围

内依（）自主选择。

A、资金数量

B、交易量

C、交易品种

D、时间和条件

【参考答案】：D

48、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，

集合竞价阶段基金、债券交易电报价格最高不高于前收盘价格的Oo

并且不低于前收盘价格的()0

A、100%,50%

B、100%,70%

C、150%,70%

D、1501%,50%

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P41o

49、证券登记按()可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

A、程序

B、性质

C、证券种类

D、证券数量

【参考答案】：B

【解析】证券登记按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出

登记等。

50、由于债券的()发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自

由支配购人债券。

A、处置权

B、所有权

C、收益权

D、剩余财产分配权

【参考答案】：B

【解析】熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节,

P271O

51、关于我国网上定价市值配售，错误的说法有()o

A、投资者每持有证券市值1000元限购新股1000股

B、每一股票账户可以重复申购

C、T+1日摇号抽签

D、T+4日划款

【参考答案】：D

【解析】T+4日交割

T+5日划款

52、上海证券代码和深圳证券代码都为一组()位数字。

A、4

B、5

C、6

D、7

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29o

53、证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于

()O

A、10%

B、15%

C、50%

D、100%

【参考答案】：D

【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来

源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262o

54、某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价

为10元，其除息报价是()O

9.89元

11.10元

8.90元

10.11元

【参考答案】：A

【解析】10-0.11=9.89

55、中国人民银行指定的办理债券登记、托管与结算的机构为()o

A、中央国债登记结算有限责任公司

B、中国证券登记结算有限责任公司

C、证券交易所

D、全国银行间同业拆借中心

【参考答案】：A

【解析】根据《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》的规

定，中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托

管结算机构。故选Ac

56、()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交口相

同营业日天数的某一营业日进行交收。

A、滚动交收

B、会计日交收

C、时点交收

D、定期交收

【参考答案】：A

57、客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券

账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、

要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形

时，应当由()履行相应义务。

A、证券公司

B、证券托管机构

C、客户

D、证券登记结算机构

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材

第七章第三节，P208o

58、下列不属于证券交易风险的制度防范的是()

A、全额交易结算资金制度

13、风险准备金制度

C、坏账准备

D、逐日盯市制度

【参考答案】：D

59、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于()人民币。

A、5000万元

B、3000万元

C、1亿元

D、2亿元

【参考答案】：A

60、权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，深圳交

易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日OO

A、9：15-11：30

B、9：30.11：30

C、13：00〜15：27

D、15：00—15：30

【参考答案】：D

【解析】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议

交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53o

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、中小企业股票交易出现下列情况时，深圳证券交易所将公布成

交金额最大的五家会员营业部或席位的名称及其买入卖出数量()O

A、日收盘价格法跌幅偏离值达到±7%的前3只股票

B、日价格振幅达到15%的前3只股票

C、日价格涨幅达到10%的前3只股票

D、日换手率达到20%的前3只股票

【参考答案】：A,B,D

2、证券交易的基本过程包括()o

A、开户

B、挂失

C、成交

D、结算

【参考答案】：A,C,D

3、证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在()o

A、交易行为的自主性

B、选择交易品种的自主性

C、选择交易方式的自主性

D、选择交易价格的自主性

【参考答案】：A,B,C,D

4、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()o

A、具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施

B、建立健全的业务、财务安全防范管理措施

C、建立完善的风险管理系统

D、重要原始凭证保存期不少于20年

E、设立结算风险基金

【参考答案】：A,B,C,D,E

5、建立健全自营账户的审核和稽核制度，应当禁止()行为。

A、将自营账户借给他人使用

B、账外自营

C、使用他人名义和非自营席位变相自营

D、建立专用自营账户

【参考答案】：A,B,C

【解析】建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借

给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。故

ABC选项正确。

6、买断式回购的到期结算中，中国结算公司上海分公司需要做的

工作有()o

A、组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式

交收

B、组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收

C、不作为对手方

D、不提供交收担保

【参考答案】：A,C,D

【解析】买断式回购的到期结算由中国结算公司上海分公司组织融

资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。此时，中

国结算公司上海分公司不作为对手方，不提供交收担保。

7、下列关于定期交易的特点，说法不正确的有()o

A、市场为投资者提供了交易的即时性

B、交易过程中可以提供更多的市场价格信息

C、批量指令可以提供价格的稳定性

D、指令执行和结算的成本相对比较低

【参考答案】：A,B

【解析】AB

【解析】AB是连续交易的特点。

8、根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提

供()。

A、投资者资金账户卡

B、委托人身份证

C、其他能证明投资者身份的材料

D、投资者证券账户卡

【参考答案】：B,D

【解析】根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必

须提供委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证和投资者证券账户

卡，并填写委托单，否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此

造成的后果由投资者承担。

9、以下属于网上增发新股申购特点的有Oo

A、更多地采用询价办法

B、先向网下机构投资者询价，后再网上定价发行

C、采用网上和网下同时累计投标询价

D、投资者的申购报价项在规定的询价区间

E、为了维护老股东的利益，可设置优先认购权

【参考答案】：A,B,C,D,E

10、证券交易风险防范措施包括OO

A、制度防范

B、风险监察

C、加收保证金

D、自律管理

【参考答案】：A,B,D

11、根据证券营业部内部控制的相关规定，证券营业部的业务差错

按照业务性质可分为()O

A、出纳差错

B、交易差错

C、事故性差错

D、责任性差错

E、技术性差错

【参考答案】：A,B

【解析】按导致差错的直接原因划分，事故性差错、责任性差错、

技术性差错按业务性质划分：出纳差错、交易差错

12、在证券经纪业务中，证券经纪商的权利主要有()o

A、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资

金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

B、拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应

符合有关法律和规章制度的规定

C、按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等

D、不接受全权委托

【参考答案】：A,B,C

【解析】在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有

一定的权利。主要有：①拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客

户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定；②有按规定收取服务

费用的权利，如收取交易佣金等；⑨对违约或损害经纪商自身权益的客

户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权

利。D项为证券经纪商的义务之一。

13、开立证券账户应坚持()的原则。

A、准确性

B、真实性

C、合法性

D、可靠性

【参考答案】：B,C

【解析】BC

【解析】开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

14、权证交易中，禁止的事项包括()o

A、权证发行人不得买卖自己发行的权证

B、标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

C、禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取

不正当利益

D、禁止任何人直接操纵权证价格

【参考答案】：A,B,C,D

15、权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅公式正确的有

（）。

A、权证涨幅价格mm权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-

标的证券前-Et收盘价）X125%X行权比例

B、权证涨幅价格二权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标

的证券前一日收盘价）X2596义行权比例

C、权证跌幅价格二权证前-日收盘价格-（标的证券前-日收盘价-标

的证券当日跌幅价格）X125%X行权比例

D、权证跌幅价格权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价-标的

证券当日跌幅价格）X25%X行权比例

【参考答案】：A,C

16、批量证券转托管分为（）方式。

A、部分转托管

B、整体转托管

C、整体报盘转托管

D、批量报盘转托管

【参考答案】：B,D

17、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（）o

A、上市公司股东人数

B、股利分配方案中的送股比例

C、股东的持股数

D、股东认购新股缴款额

【参考答案】：B,C

18、根据规定，合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中

国证监会批准的人民币金融工具，包括()O

A、在证券交易所上市的股票

B、在证券交易所上市交易的债券

C、证券投资基金

D、在证券交易所上市交易的权证

E、中国证监会尢许的其他金融工具

【参考答案】:A,B,C,D,E

19、下列属于证券交易所会员的权利的是()o

A、参加会员大会

B、有选举权和被选举权

C、对证券交易所事务的提议权和表决权

D、参加证券交易所组织的证券交易

【参考答案】：A,B,C,D

20、根据股票交易规则，我国上市公司股票退市风险措施包括()o

A、在公司股票简称下冠以*ST字样

B、在公司股票简称下冠以ST字样

C、股票报价的日涨跌幅限制为5%

D、股票报价的日涨跌幅限制为10%

E、股票报价的日涨跌幅限制为15%

【参考答案】：A,C

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、从基金的基本类型看，基金一般可分为()O

A、交易型开放式指数基金

B、封闭式基金

C、开放式基金

D、上市开放式基金

【参考答案】：B,C

【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4O

2、根据买卖证券的数量不同，证券委托可分为()o

A、整数委托

B、零数委托

C、部分委托

D、全权委托

【参考答案】：A,B

【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29o

3、股票()。

A、不是一种有价证券

B、是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

C、可以表明投资者的股东身份和权益

D、股东可以据以获取股息和红利

【参考答案】：B,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3o

4、证券公司在资金清算交收中的职责主要有()o

A、负责根据中国结算公司发送的结算数据和指定商业银行发送的

客户资金存取数据完成客户资金的清算

B、更新客户资金账户的余额

C、向指定商业银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额

D、根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二

章第五节，P46o

5、可转换债券的处理方式包括()o

A、持有者可按规定将债券转换为普通股票

B、持有者可按规定将股票转换为债券

C、持有者可持有可转换债券直至期满收回本息

D、持有者可选择在证券市场上将其抛售

【参考答案】：A,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P5o

6、现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为()o

A、原STAQ、NET系统挂牌的公司

B、退市公司

C、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的珪牌

公司

D、股份转让业务的证券公司

【参考答案】：A,B,C

【解析】掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第

五章第四节，P171o

7、我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供()

服务，不以营利为目的的法人。

A、集中登记

B、存管

C、结算

D、成交

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教

材第一章第一节，PWo

8、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有

()O

A、有权拒绝接受不符合规定的委托要求

B、有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

C、有权按规定收取服务费用

D、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其

资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

【参考答案】：A,C,D

【解析】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

见教材第四章第一节，P78O

9、证券营业部的人事管理制度包括员工的()等。

A、招聘

B、录用

C、考核

D、培训

【参考答案】：A,B,C,D

10、融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，

应当符合下列条件()O

A、上市交易超过3个月

B、近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元

C、基金持有户数不少于1000户

D、基金持有户数不少于4000户

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243o

11、对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券

公司应每年核实其(),如未办理，证券公司应督促其及时更正。

A、账户设立是否完整

B、营业执照是否有效

C、是否通过年检

D、内部控制制度是否有效

【参考答案】：B,C

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P86o

12、非上市公司股份报价转让试点中可以撤销的委托有()o

A、意向委托

B、定价委托

C、成交确认委托

D、已经报价系统确认成交的委托

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。

见教材第五章第四节，P174o

13、以下关于证券交易所质押式回购交易的说法中正确的有Oo

A、质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易口补足质押

券

B、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终交付或从其资金交收

账户申扣划与质押券欠库量等额的资金。

C、在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方

结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受

该结算参与人提出的转回多余质押券的申报

D、质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支时融

资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等

款项的，中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索

【参考答案】：A,C,D

【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九

章第三节。P276—277O

14、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服

务。

A、协助办理开户手续

B、提供期货行情信息、交易设施

C、代理客户进行期货交易

D、期货公司、客户收付期货保证金

【参考答案】：A,B

【解析】考点：熟悉证券公司提供中问介绍业务的资格条件与业务

范围。见教材第五章第五节，P179o

15、我国证券交易所的职能包括()o

A、制定证券交易所的业务规则

B、组织监督证券交易

C、管理和公布市场信息

D、设立证券登记结算机构

【参考答案】：A,B,C,D

16、自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的()原则。

A、自营总规模的控制

B、资产配置比例控制

C、项目集中度控制

D、单个项目规模控制

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章

第二节,P184O

17、公开报价包括()o

A、单边报价

B、对话报价

C、双边报价

D、反向报价

【参考答案】：B,C

【解析】公开报价包括单边报价和双边报价。

18、集合资产管理业务特点的是()o

A、集合性，即证券公司与客户是“一对多”

B、投资范围有限定性和非限定性之分

C、客户资产必须进行托管

D、通过专门账户投资运作

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第

一节,P197o

19、下列属于交易所会员义务的是()o

A、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议

B、派遣合格代表入场从事证券交易活动

C、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与

发展

D、按规定缴纳各项经费

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】以上都是会员的义务，不过考生要注意B项义务深交所没

有，因为深交所是电子撮合交易。

20、违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形之一

的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资

格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

A、证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

B、任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券

资产管理客户的资产提供融资或者担保

C、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客

户的委托资产

D、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的

申请、指令予以同意、执行

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反

有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P228o

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、回转交易是指投资者可以在交易日的交易时间内反向买入已卖

出但未完成交收的证券。O

【参考答案】：错误

【解析】证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，

在交收完成前全部或部分卖出。

2、在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖

的收益与损失。()

【参考答案】：正确

3、证券经纪商可以对大户或超级大户融资。()

【参考答案】：正确

4、根据上海证券交易所的规定，上海证券交易所的可转换债券转

换成股票是通过证券交易所交易系统来进行的。()

【参考答案】：正确

5、大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。()

【参考答案】：正确

【解析】大宗交易自J成交申报需经证券交易所确认。交易所确认

后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行

相关的清笄交收义务。

6、我国现行规定的委托期为当日有效。()

【参考答案】：正确

【解析】【考点】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，

P30o

7、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示当日发布公告。()

【参考答案】：错误

8、()权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持

有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售

标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

【参考答案】：正确

9、投资者发出当日有效地委托指令，买卖部分成交，客户有双变

更原来的委托指令。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】当买卖部分成交时，客户是不可以变更原来的委托指令的。

10、我国股票目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。()

【参考答案】：错误

【解析】Bo股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行和网上

定价发行。在我国，绝大多数股票采用网上定价发行。

11、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回可按份

额持有时问分段设置赎回费率。()

【参考答案】：错误

【解析】基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为

固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。

12、客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经

纪商应继续执行指令。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：A

【解析】客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证

券经纪商应继续执行指令。

13、中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算

参与人收取垫付资金的利息。()

A、正确

B、错误

【参考答案】：错误

【解析】B

【解析】为弥补自身成本，中国证券登记结算有限责任公司沪、深

分公司需要向违约结算参与人收取垫付资金的利息。

14、交易可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌。

并可视市场具体情况对其复牌，但不可终止某券种的国债买断式回购交

易。()

【参考答案】：错误

15、代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂

牌，也可以通过证券公司进行买卖。()

【参考答案】：正确

16、客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内继续执

行，等待机会成交，直到有效期结束。()

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二

章第四节，P43o

17、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在

履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。()

【参考答案】：错误

【解析】证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应

当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

18、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司

融入资金和证券。()

【参考答案】：正确

19、客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和

信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。()

【参考答案】：错误

20、在证券交易所内从事证券交易的人员，违反交易所有关交易规

则，由证券交易所给予纪律处分；情节严重的，证券交易所可以撤销其

资格，并认定其为证券市场禁人者。()

【参考答案】：错误

【解析】《证券法》第一百一十六条规定，在证券交易所内从事证

券交易的人员，违反证券交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪

律处分；对情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行