上交所质押回购协议书公告

上交所质押回购协议书公告1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：上海恒通实业有限公司，住所地位于上海市浦东新区张江高科技园区博云路88号科创大厦A座15层1501室。法定代表人：张明，职务为董事长，联系电话甲方系一家经中国（上海）自由贸易试验区市场监督管理局核准设立的有限责任公司，主营业务包括股权投资、资产管理及融资租赁服务。根据《公司法》及相关法律法规规定，甲方依法享有完全民事权利能力及行为能力，具备签署本协议的主体资格。甲方通过其合法持有的上海证券交易所上市股票（以下简称“标的证券”）作为质押物，与乙方达成质押回购交易，旨在优化流动资金管理，提高资金使用效率。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：中国工商银行股份有限公司上海分行，住所地位于上海市黄浦区南京东路1号中国工商银行大厦23层2301室。法定代表人：李强，职务为行长，联系电话乙方系中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）在上海设立的分支机构，工商银行系经中国银行业监督管理委员会批准设立的全国性股份制商业银行，具备《证券公司融资融券业务管理办法》规定的融资融券业务资格。乙方作为本次交易的对手方，根据《上海证券交易所质押式回购业务办法》及相关监管规定，同意接受甲方提供的标的证券作为质押，向甲方提供资金支持，并约定在约定期限内回购该等证券。

协议简介：

本协议依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所质押式回购业务办法》及中国证监会、上海证券交易所相关监管要求制定，旨在明确甲乙双方在质押回购交易中的权利义务关系。背景方面，甲方为满足其短期资金周转需求，拟利用其持有的标的证券进行质押回购交易；乙方作为具有证券交易结算资格的金融机构，愿意在符合监管要求的前提下，为甲方提供资金支持。双方基于平等、自愿、公平、诚信的原则，经充分协商达成一致，甲方将其合法持有的标的证券质押给乙方，乙方向甲方提供相应资金，并在约定的到期日回购该等证券，同时支付相应的资金占用费用。本次交易属于标准化的质押式回购业务，交易期限不超过一年，标的证券范围限于上海证券交易所挂牌交易的非受限流通A股股票，且符合上海证券交易所关于质押式回购的券种及期限要求。双方均确认已充分了解本协议项下的风险，并承诺按照本协议约定履行各自义务，确保交易的合法合规性。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于，甲方将其合法持有的标的证券出质给乙方，乙方在受偿保障的前提下，向甲方提供资金支持，双方约定在约定期限内由乙方购回该等标的证券的质押式回购交易。本协议范围涵盖但不限于：标的证券的确定与冻结、质押登记的办理、资金划转的操作、回购价格的约定、到期赎回的程序、违约情形的处理以及争议的解决方式等全部相关事宜。具体内容包括甲方根据约定提供足额质押物、乙方按照约定发放资金及到期购回证券、双方履行信息披露义务、采取必要的风险控制措施以及处理可能出现的异常情况等。

第二条定义

本协议中，除特别注明外，下列词语具有以下含义：

“标的证券”指甲方用于质押的、在上海证券交易所挂牌交易的非受限流通A股股票。

“质押”指甲方将标的证券的权利依法转移至乙方或登记为质押权利人，以担保乙方债权实现的行为。

“质押登记”指将质押权利设立的事实记入证券登记结算系统或相关登记机构的行为。

“资金占用费”指甲方因使用乙方提供的资金而应支付的利息或其他费用，按照本协议约定计算。

“到期购回”指乙方按照本协议约定，在预定日期向甲方支付资金赎回质押的标的证券的行为。

“监管机构”指中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及本协议履行过程中涉及的其他中国境内金融监管机构。

“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如战争、自然灾害、政府行为等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

甲方的权力：

（1）依法享有并处置其用于质押的标的证券，但在质押期间及解除质押前，不得非法转让、出租、出借或设置其他权利负担。

（2）要求乙方按照本协议约定及时足额支付资金，并在到期日赎回标的证券。

（3）在乙方违反本协议约定时，依法要求乙方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

甲方的义务：

（1）保证其用于质押的标的证券来源合法、权属清晰、不存在权利瑕疵或被查封、冻结等限制情形。如因标的证券权属问题引发纠纷，由甲方承担全部责任。

（2）按照本协议约定，在交易前完成标的证券的选定，并在约定时间内办理完毕质押登记手续，确保质押有效设立。

（3）保证质押登记完成后，标的证券的权属状态符合本协议要求，并配合乙方进行必要的核查验证。

（4）按照本协议约定，向乙方提供真实、准确、完整的资料，包括但不限于公司财务报表、股权结构信息、质押登记证明等。

（5）在质押期间及解除质押前，维持其作为标的证券持有人的地位，不得发生可能影响乙方债权实现的行为，如但不限于被列入失信被执行人名单、发生重大诉讼或仲裁等。

（6）按照本协议约定，按时足额支付资金占用费。

（7）在本协议履行过程中，如发生可能影响乙方债权实现的事项，应及时通知乙方并采取必要措施防止损失扩大。

（8）配合乙方进行本协议项下的信息披露工作，按照监管机构要求履行相关义务。

2.乙方的权力与义务：

乙方的权力：

（1）依法享有受偿权，当甲方违反本协议约定时，有权处置质押的标的证券以实现债权。

（2）要求甲方按照本协议约定提供足额的质押物并办理完毕质押登记手续。

（3）在甲方违反本协议约定时，有权要求甲方提前偿还资金并支付违约金。

（4）按照本协议约定，在到期日向甲方支付资金赎回标的证券。

乙方的义务：

（1）按照本协议约定，在收到甲方足额质押物及有效质押登记证明后，及时足额向甲方发放资金。

（2）对甲方提供的资料进行形式审查，确保资料完整、合规，但不保证资料的实质真实性。

（3）按照本协议约定，在到期日或提前约定的宽限期结束时，向甲方支付资金赎回标的证券，不得无故拖延或拒绝赎回。

（4）妥善保管质押登记信息及相关资料，并在质押期间对质押的标的证券实施监控，但监控义务限于履行本协议之目的，不构成对甲方其他行为的监督。

（5）按照本协议约定，按时计收资金占用费，并确保资金划转的准确性和及时性。

（6）在本协议履行过程中，应遵守监管机构关于融资融券业务的规定，确保交易行为的合规性。

（7）在处置质押物时，按照相关法律法规及本协议约定进行，优先保障乙方债权实现。

（8）配合甲方进行本协议项下的信息披露工作，按照监管机构要求履行相关义务。

（9）保证其作为资金提供方的主体资格合法有效，具备开展本协议项下业务的权利能力。

第四条价格与支付条件

本协议项下的价格条款及支付条件如下：

（1）资金价格：本协议项下的资金价格以上海证券交易所公布的相应期限的质押式回购利率（以下简称“回购利率”）为基准，具体利率为在交易达成日上海证券交易所公布的相应期限（如7天、14天等）质押式回购品种的加权平均利率。甲方应按该基准利率向乙方支付资金占用费，具体利率及计息方式详见本协议附件一。

（2）资金占用费计算：资金占用费自甲方实际收到资金之日起，至乙方实际购回标的证券之日止计算。资金占用费按日计收，按月支付或随本金一并支付的方式由双方在附件中约定。计算公式为：资金占用费=实际占用金额×回购利率×实际占用天数。

（3）资金支付：甲方应在约定的资金发放日，将资金划转至乙方指定的银行账户。乙方在确认收到资金及质押登记完成无误后，应于次一工作日或约定时间内将资金划转至甲方指定的银行账户。

（4）支付方式：所有资金往来均通过银行转账方式完成。甲方指定收款账户信息为：账户名称：上海恒通实业有限公司，开户银行：中国建设银行上海张江支行，账号：622202********123456。乙方指定收款账户信息为：账户名称：中国工商银行上海分行营业部，开户银行：中国工商银行上海分行，账号：622202********654321。

（5）利息支付：资金占用费按约定方式支付，如按月支付，应在每月结束后5个工作日内支付至乙方指定账户；如随本金一并支付，则在到期赎回日与本金一并支付。

双方确认，已充分理解并同意本条所述的价格与支付条件。

第五条履行期限

本协议的履行期限及关键时间节点如下：

（1）协议有效期：本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为自资金发放之日起至标的证券到期购回之日止。本协议有效期最长不超过两年，具体期限根据双方约定的交易期限确定。

（2）资金发放日：乙方应在本协议签署后且质押登记手续办理完毕后的第2个工作日（含当日）向甲方发放资金。具体发放日由双方在交易确认书中明确。

（3）交易期限：本协议项下的质押回购交易期限为自资金发放日起至到期购回日止，具体期限由双方在交易确认书中约定，最长期限不超过一年，且需符合上海证券交易所关于质押式回购交易期限的规定。

（4）质押登记完成日：甲方应在资金发放日前或资金发放当日，完成标的证券的质押登记手续，并将质押登记证明文件提交乙方核对。乙方核对无误后，方可向甲方发放资金。

（5）到期购回日：乙方应在本协议约定的交易期限到期日或双方约定的宽限期结束日，向甲方支付资金赎回全部质押的标的证券。宽限期自交易期限届满之日起计算，宽限期期限由双方在交易确认书中约定，最长不超过3个工作日。

（6）宽限期：如到期购回日为非工作日，则顺延至下一个工作日。如乙方需要延长宽限期，应提前书面通知甲方，并经甲方同意，但延长时间不得超过原宽限期期限。

（7）通知送达：本协议项下的所有通知、文件等均应按照本协议首页载明的地址或联系方式送达。任何一方变更联系方式或地址，应提前5个工作日书面通知另一方。

双方确认，已根据本条约定明确了协议的履行期限及关键时间节点，并同意严格遵守。

第六条违约责任

1.违约情形及认定：

（1）甲方违约情形：

a.未能按时足额支付资金占用费：甲方未按照本协议第四条约定的期限和金额支付资金占用费，构成违约。

b.未能按时提供质押物或完成质押登记：甲方未按照本协议第三条约定的期限提供标的证券或完成质押登记手续，构成违约。

c.标的证券权属存在瑕疵：甲方提供的标的证券存在权属争议、被查封、冻结或其他限制权利的情形，导致乙方无法实现债权，构成违约。

d.丧失偿付能力或出现重大负面变化：甲方在质押期间被列入失信被执行人名单、发生重大诉讼或仲裁可能影响其偿付能力、或出现其他可能影响乙方债权实现的重大负面变化，未及时通知乙方并采取补救措施，构成违约。

e.提供虚假信息：甲方向乙方提供虚假、误导性信息，影响乙方交易决策或权益实现，构成违约。

f.未经乙方同意擅自处置质押物：甲方在质押期间未经乙方书面同意，擅自转让、出租、出借或设置其他权利负担于质押的标的证券，构成违约。

g.逾期购回标的证券：在到期购回日或宽限期结束时，甲方未能足额支付赎回资金，导致乙方无法购回标的证券，构成违约。

（2）乙方违约情形：

a.未能按时足额发放资金：乙方未按照本协议第四条约定的期限和金额向甲方发放资金，构成违约。

b.未能按时购回标的证券：在到期购回日或宽限期结束时，乙方未能足额支付赎回资金，导致甲方无法收回标的证券，构成违约。

c.提供虚假信息：乙方向甲方提供虚假、误导性信息，影响甲方交易决策或权益实现，构成违约。

d.违反监管规定：乙方在交易过程中违反中国证监会、上海证券交易所等监管机构的有关规定，给甲方造成损失，构成违约。

e.无故拖延办理质押登记确认：乙方在甲方完成质押登记后，无正当理由拖延办理质押登记确认手续，影响甲方后续资金使用，构成违约。

2.违约责任承担：

（1）违约金：任何一方发生本条第一款所述违约情形，应向守约方支付违约金。违约金的计算标准为：逾期金额（或未能购回标的证券价值）×每日万分之五，自违约发生之日起至实际支付之日止计算。违约金总额不超过本协议项下交易金额的10%。若违约金不足以弥补守约方实际损失，违约方还应赔偿差额部分。

（2）赔偿损失：除支付违约金外，违约方还应赔偿因其违约行为给守约方造成的一切直接经济损失，包括但不限于利息损失、为实现债权支付的合理费用（如律师费、保全费等）。

（3）采取补救措施：发生违约情形时，守约方有权要求违约方采取补救措施，如立即支付拖欠款项、提前购回标的证券等。违约方应积极配合，并承担因此产生的费用。

（4）解除协议：若一方发生严重违约行为，如无法继续履行协议或严重损害守约方利益，守约方有权单方面解除本协议，并要求违约方承担全部违约责任。

（5）质押物处置：如甲方发生本条第一款第（1）项a、b、c、d、e、f、g所述违约情形，乙方有权立即宣布本协议提前到期，并要求甲方在宽限期内（如有）补足资金或提供其他担保。若甲方未能在宽限期内履行，乙方有权依法处置质押的标的证券，所得价款优先用于偿还乙方债权。处置质押物产生的费用由甲方承担。处置所得价款不足弥补乙方款项的，甲方仍需承担不足部分的赔偿责任。

（6）乙方权利行使：如乙方发生本条第一款第（2）项a、b、c、d、e、f所述违约情形，甲方有权立即宣布本协议提前到期，并要求乙方在宽限期内补足资金或购回标的证券。若乙方未能在宽限期内履行，甲方有权依法要求乙方支付违约金和赔偿损失，并有权直接从其账户划扣相应款项。

（7）争议优先解决：任何一方发生违约行为，引发争议的，除应承担本条约定的违约责任外，还应优先按照本协议第七条的约定解决争议。

3.违约责任适用的其他事项：

a.本条所述违约责任独立存在，不影响守约方其他权利的行使。

b.双方应就本条项下的违约责任承担问题保持友好协商，尽量通过协商解决争议，减少损失。

c.本条未尽事宜，按照相关法律法规及本协议其他条款的约定处理。

d.双方确认，已充分理解并同意本条所述的违约情形及责任承担方式，并据此履行本协议。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：战争、动乱、恐怖袭击、自然灾害（如地震、台风、洪水、海啸等）、政府行为（如法律、法规、规章的修订或调整、行政命令等）、流行病疫情、网络攻击、电力或通讯中断、银行系统故障等。不可抗力事件应自其发生之日起持续一定时间，足以影响本协议的履行。

2.通知义务：任何一方因不可抗力事件不能履行或不能完全履行本协议义务时，应在不可抗力事件发生后及时通知对方，并提供相关证明文件。通知应在合理期限内送达对方，但最迟不应超过不可抗力事件发生后5个工作日。若不可抗力事件持续超过10个工作日，双方应协商决定是否继续履行本协议或采取其他补救措施。

3.责任免除：因不可抗力事件导致任何一方不能履行或不能完全履行本协议义务的，根据不可抗力事件的影响，部分或全部免除其违约责任，但法律另有规定的除外。不可抗力事件的后果由双方根据事件影响程度协商分担，协商不成的，由监管机构或有权部门协调处理。

4.协议解除：若不可抗力事件持续影响本协议履行超过30个工作日，且双方经协商仍无法达成一致意见，本协议可以解除。解除协议时，双方应互相结算，已产生的费用按实际发生额结算，尚未履行的义务终止履行。

5.不可抗力证明：发生不可抗力事件的一方应保留相关证据，并在事件结束后10个工作日内向对方提供书面证明。对方有权要求进一步核实证据。如双方对不可抗力事件的性质或影响存在争议，应提交第三方专业机构进行评估确认。

6.不可抗力后的行动：不可抗力事件消除后，受影响一方应立即恢复履行本协议义务，并应对方要求提供进一步协助，但恢复履行时间可相应顺延。双方应采取措施减少不可抗力事件造成的损失。

双方确认，已充分理解并同意本条关于不可抗力的定义、通知、责任免除及协议解除等约定。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议履行过程中发生的任何争议，包括但不限于协议的效力、解释、履行、违约责任等，均应属于本条所述争议范围。

2.争议解决顺序：双方应首先通过友好协商的方式解决本协议项下的任何争议。协商应本着公平合理、互谅互让的原则进行，自一方提出协商请求之日起30个工作日内进行。若协商不成，双方应共同寻求第三方调解，调解应在中立第三方主持下进行。

3.仲裁：若协商或调解未能解决争议，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁过程中，除非双方另有约定，仲裁费用由败诉方承担，双方均应承担各自身份的仲裁费用。

4.诉讼：若双方未选择仲裁，任何一方均有权就本协议项下的争议向有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼应选择上海市有管辖权的人民法院管辖。在诉讼期间，除争议标的之外，双方应继续履行本协议其他未受争议影响的条款。

5.争议解决期间的协议履行：在争议解决过程中，除争议直接相关的条款外，双方应继续履行本协议其他条款，任何一方不得单方面停止履行。仲裁或诉讼期间，不因争议的存在而影响本协议项下的资金占用费等费用的计算和支付，直至争议最终解决。

6.专属管辖与法律适用：双方确认，选择仲裁或诉讼方式解决争议，是基于对仲裁规则或法院管辖权的明确接受。无论争议如何解决，均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法律）作为准据法。双方同意，解决争议所适用的法律不应限制任何一方的诉讼权利。

双方确认，已根据本协议约定明确了解决争议的方式，并同意受其约束。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应通过书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、传真、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式或地址，应提前5个工作日书面通知另一方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过专人递送或挂号信发送的通知，寄出后3个工作日视为送达；通过传真发送的通知，发送成功时视为送达。以不同方式发送的通知，如同时或先后送达，以最先送达者为准。

2.协议变更：对本协议的任何修改、补充或变更，均须经双方授权代表签署书面