风险隐患识别、评价、控制管理制度培训

风险隐患识别、评价、控制管理制度培训勇于跨越追求卓越CONTENTS目录01风险管理培训教育计划概述02风险隐患识别、评价、控制管理制度基础03组织机构与职责分工04安全风险辨识CONTENTS目录05安全风险评估06安全风险管控07持续改进与保障机制01风险管理培训教育计划概述指导思想指导思想与工作目标围绕企业生产经营目标，开展以员工岗位培训、技术等级培训及安全教育培训，全面提高员工对风险的认识和防备能力，同步提升员工素质和专业技能，为企业经济发展服务。总体工作目标企业员工风险管理培训教育率达到100%。通过培训，使全体员工切实提高安全生产意识，牢固树立安全第一理念，熟悉理解风险评价措施和风险辨识知识，并运用到实际工作中，杜绝各类安全事故发生。核心能力目标使员工能够掌握工作危险有害因素分析（JHA）、安全检查表法（SCL）等风险辨识方法，具备识别生产中常规和非常规活动、设备设施及作业环境中存在危害的能力。

培训重要措施与规定01提升培训针对性与适用性结合企业深化人事分派制度改革，建立和完善增进员工学习知识和技能的鼓励机制，确保培训内容与岗位需求紧密结合。

02加强培训资料管理做好职工教育培训资料的登记、保留、整理、分析工作，夯实培训基础，为后续培训优化提供数据支持。

03调动员工学习积极性积极积极地抓好员工培训教育工作，通过多种方式充分调动员工钻研学习的积极性，不断提高员工整体素质。

04落实单位主体责任各单位认真抓好此项工作，并结合本单位实际状况，紧密地与企业实际状况相结合，确保培训工作落到实处。

05建立培训考核与使用结合制度对未按规定培训员工与考核不合格员工进行重新培训、重新考核，将培训结果与员工使用挂钩，保障培训效果。培训内容与教育方法核心培训内容模块涵盖国家安监总局危险品从业单位安全生产标准化评审原则及相关文件，重点讲解工作危险有害因素分析（JHA）、安全检查表法（SCL）等风险辨识方法，结合《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986）及《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2022）标准法律法规与标准体系系统解读《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）、《工贸企业安全风险管控基本规范》（DB32/T3614-2019）等法规文件，确保培训内容符合最新政策要求实践技能培训包括危险源分类识别（人物环管四类因素）、风险评估工具使用、应急预案制定等实操内容，结合企业生产工艺流程、设备设施特性开展针对性训练多元化教育方法采用面授教学与实地实习相结合的方式，面授侧重理论知识讲解与案例分析，实地实习通过模拟作业场景、设备操作演练等强化风险辨识与控制技能应用01培训实施与考核要求培训组织与责任分工各单位需结合实际情况，将培训工作与企业生产经营紧密结合，明确责任部门与责任人，确保培训计划有效落地。安全环保部负责统筹协调，生产作业部、设备技术部等按职责组织本部门专项培训。02培训方式与内容实施采用面授与实地实习相结合的方式开展培训。面授内容包括国家安监总局相关文件、JHA工作危险分析、SCL安全检查表法等；实地实习侧重风险辨识现场操作与设备设施隐患排查技能演练。03培训考核与结果应用建立培训、考核与实际使用相结合的制度，对未按规定参加培训或考核不合格的员工，需进行重新培训和考核。考核结果纳入员工技能评价体系，作为岗位胜任力评估的重要依据。04培训记录与档案管理加强培训资料的登记、保留、整理和分析，建立健全员工教育培训档案。档案应包含培训签到表、考核成绩单、培训课件、实习记录等，确保培训过程可追溯、可验证。02风险隐患识别、评价、控制管理制度基础

制度制定目的与适用范围制度制定目的为实现企业安全生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制防止事故发生的目的，结合企业实际，特制定本制度。

适用范围本制度规定了危害识别、风险评价和风险控制工作的方法和过程管理要求；适用于本公司的所有部门。相关术语和定义解析风险发生危险事件或有害因素暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。风险辨识识别系统整个范围内所有存在的风险并确定其风险特性的过程。风险类型常用可能发生的事故类型表达，例如：火灾风险、爆炸风险等。风险评估/评价运用定性或定量的统计分析方法对风险源导致的安全风险进行分析、确定其严重程度，对现有控制措施的充分性、可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的全过程。风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险管理工作基本流程前期准备阶段成立由单位负责人、分管负责人、安全管理人员和专业技术人员组成的工作领导机构及专业工作小组，明确各级职责；收集相关法律法规、标准规范、事故案例、设备设施资料、工艺流程图等，为风险辨识提供依据。风险辨识阶段组织全员从地理区域、自然条件、作业环境、工艺流程、设备设施、原辅材料、作业活动（包括常规和非常规活动）、人员变更、事故及潜在紧急情况等方面，采用工作安全分析法（JSA）、安全检查表法（SCL）等方法，全面识别存在的危害因素。风险评估阶段运用定性或定量的统计分析方法，对辨识出的风险源导致的安全风险进行分析，确定其严重程度，考虑现有控制措施的充分性与可靠性，划分风险等级，确定重大及不可容忍的风险。风险分级管控阶段根据风险不同级别、所需管控资源、管控能力及措施复杂难易程度，确定不同管控层级、责任部门及责任人，制定并实施风险控制改进措施，包括管理措施和个体防护等，将风险降低到可承受程度。持续改进阶段对风险管控措施的实施情况进行检查、监督和考核，定期评审风险辨识、评估和管控过程的有效性，收集新的风险信息，及时更新风险清单和管控措施，确保风险管理工作的持续有效运行。03组织机构与职责分工核心领导层工作领导机构组成

由本单位负责人、分管负责人组成，全面负责组织安全风险分级管控工作，提供必要的人力、物力、财力支持，对公司危害识别、风险评价和风险控制全面负责。专业技术层

包括安全管理人员和专业技术人员，负责《风险评价和控制制度》的组织制定和修订，组织各部门进行风险辨识与风险评价工作，编制重大及不可容忍风险控制改进措施的实施计划等。执行落实层

涵盖生产作业部、设备技术部、办公室、财务金融部等各部门人员，负责本部门及相关区域、设施、工艺流程、作业活动等的危害识别、风险评价，组织填写相关清单表，落实风险管控措施。机构成立形式

应以正式文件形式成立工作领导机构，并按工艺或区域成立专业工作小组，逐级、逐岗明确安全风险管控职责，确保风险辨识、评估和管控工作全面、有序开展。董事长职责要求

全面负责风险管控工作董事长对公司危害识别、风险评价和风险控制工作全面负责，是企业风险管控的第一责任人。

保障风险评价人员培训确保公司危害识别和风险评价人员得到全面、系统的培训，具备开展风险辨识与评价工作所需的知识和技能。

监督重大风险控制措施对公司重大及不可容忍的风险、控制改进措施的实施过程进行监督管理，确保风险得到有效控制。

安全环保部职责内容制度制定与修订负责组织制定和修订《风险评价和控制制度》，确保制度的适宜性与有效性，为公司风险管控提供制度依据。

风险辨识与评价组织组织本部门及各部门开展危害识别和风险评价工作，对风险进行汇总、确认和登记，并确认危险和风险控制措施。

重大风险控制计划编制组织编制公司重大及不可容忍风险控制改进措施的实施计划，明确控制目标、措施、责任人和完成时限。

措施实施监督考核组织、检查、监督考核控制改进措施的实施情况，确保各项措施落实到位，有效降低风险至可接受程度。

评价管理人员培训组织开展评价管理人员的培训工作，提升其风险辨识、评价及控制的专业能力，保障风险管控工作的专业水平。

生产作业部和设备技术部职责01生产作业部核心职责负责本部门及公司港务设施、办公场所、设施的危害识别与风险评价；组织工艺操作各岗位、人员的危害场所工作活动清单表、安全检查表的填写；承担本班组范围内的危害识别和风险评价工作。

02设备技术部核心职责负责生产工艺流程、工艺操作的危害识别与风险评价；组织设备操作及设备维修人员的危害场所工作活动清单、设备清单、安全检查表的填写；组织各工艺操作岗位及设备维修岗位评价人员的培训。

03跨部门协作要求两部门需紧密配合，确保风险辨识覆盖生产全流程，共同参与重大风险评估结果的确认，协同制定针对性控制措施，保障风险管控措施在生产现场有效落地。

其他部门职责说明办公室职责负责本部门内部的危害识别、风险评价工作，确保办公区域安全风险得到有效管控。

财务金融部职责负责本部门内部的危害识别、风险评价工作，保障财务工作相关风险得到及时识别与控制。04安全风险辨识

风险辨识相关依据国家层面指导意见《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号），为风险辨识工作提供宏观指导。

地方层面实施意见《江苏省安监局关于印发进一步加强企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作的指导意见的通知》(苏安监〔2017〕15号)，明确地方企业风险辨识具体要求。

事故分类国家标准《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986），将可能导致的事故类型分为物体打击、车辆伤害、机械伤害等20类，为辨识事故类型提供标准。

危险有害因素分类标准《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2022），规定了人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类危险源的分类标准。

风险管理通用指南《风险管理原则与实施指南》（GB/T24353-2009），提供了风险管理的通用原则和实施方法，指导风险辨识工作科学开展。

行业地方标准规范《工贸企业安全风险管控基本规范》（DB32/T3614-2019）等行业及地方标准，针对特定行业风险辨识工作提出详细规范要求。

资料收集与准备工作法律法规与标准规范收集收集《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）、《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2022）等相关法律、法规、政策规定及标准规范，确保辨识工作有章可循。

企业基础资料整理整理企业详细的工艺流程图、设备设施说明书、操作规程、设备试运行方案、维修措施及应急处置措施等资料，为风险辨识提供技术支撑。

危险化学品与事故资料收集收集实验物料或危险化学品安全技术说明书（SDS），以及本单位及相关行业事故资料，分析事故原因及潜在风险，为风险辨识提供实例参考。

设备设施检测报告汇总汇总相关设备、设施的法定检测报告，确认设备设施的安全状态，排查因设备问题可能引发的风险隐患。

风险辨识内容与范围

风险辨识核心内容识别生产中所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，涵盖人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类危险源。

全生命周期覆盖范围覆盖规划、设计、建设、投产、运行、原材料及产品运输使用、废弃拆除处置等各阶段，确保各环节风险均被纳入辨识范畴。

区域与活动全覆盖包括所有地理区域、作业场所、常规与非常规作业活动，所有进入作业场所人员的活动，以及设备设施、工艺流程、原辅材料等方面存在的风险。

变更及应急场景辨识针对工艺、设备、管理、人员等变更情况，以及潜在的紧急情况和事故，进行系统风险辨识，确保动态风险和突发风险不被遗漏。辨识单元划分原则与方法辨识单元划分基本原则划分应遵循大小适中、范围清晰、功能独立、便于分类、易于管理的原则，确保具有明显的特征界限，以保证辨识工作的系统性和有效性。按作业区域划分方法依据企业生产经营场所的地理分布或功能分区进行划分，如生产车间、仓储区、办公区、检修区等，适用于区域相对独立的场景。按工艺流程划分方法按照生产过程中各工艺环节的先后顺序或逻辑关系划分，如原料预处理单元、反应单元、分离单元、成品包装单元等，适用于连续性生产企业。按设备种类划分方法根据设备的类型、功能或所属系统进行划分，如特种设备单元（锅炉、压力容器）、通用机械单元（泵、风机）、电气设备单元等，便于针对设备特性开展辨识。按风险类别划分方法依据风险的性质或可能导致的事故类型划分，如火灾爆炸风险单元、中毒窒息风险单元、高处坠落风险单元等，可突出重点风险的辨识与管控。常用风险辨识方法介绍基本分析法依据涉及的人员、活动、设备设施、物料，对照危害分类和职业病分类，确定作业活动中具体危害的简便分析方法。预先危险性分析（PHA）在生产活动设计开始阶段，对系统存在危险类别、出现条件、事故后果等进行概略分析，尽可能评价出潜在危险性的方法。工作安全分析法（JSA）将一项作业活动分解成若干步骤，识别整个作业活动及每一步骤中的危害及危险程度的方法。安全检查表法（SCL）根据有关标准、规程、规范、国内外事故案例及运行经验，归纳总结危害确定检查项目，按顺序编制成表进行检查或评审的方法。事故类型分类与解析

物体打击指失控物体的惯性力造成的人身伤害事故，如落物、滚石、锤击、碎裂、崩块、砸伤等，不包括爆炸、主体机械设备、车辆、起重机械、坍塌等引发的物体打击。车辆伤害企业机动车辆在行驶中引起的人体坠落和物体倒塌、下落、挤压伤亡事故，不包括起重设备提升、牵引车辆和车辆停驶时发生的事故。机械伤害机械设备运动（静止）部件、工具、加工件直接与人体接触引起的夹击、碰撞、剪切、卷入、绞、碾、割、刺等伤害，不包括车辆、起重机械引起的机械伤害。起重伤害各种起重作业（包括起重机安装、检修、试验）中发生的挤压、坠落（吊具、吊重）、物体打击等。触电电流流经人体或电弧灼伤人体引起的伤害，包括雷击伤亡事故。淹溺人落入水中，水进入呼吸道引起窒息缺氧的伤害，包括高处坠落淹溺，不包括矿山、井下透水淹溺。灼烫火焰烧伤、高温物体烫伤、化学灼伤（酸、碱、盐、有机物引起的体内外灼伤）、物理灼伤（光、放射性物质引起的体内外灼伤），不包括电灼伤和火灾引起的烧伤。火灾在时间或空间上失去控制的燃烧所造成的灾害，包括火灾引起的烧伤和死亡。05安全风险评估01风险评估的目的与意义确定风险等级，明确管控重点通过定性或定量的统计分析方法，对危险源导致的安全风险进行分析，确定其严重程度，划分风险等级，以便明确管控资源投入的重点方向，如针对火灾、爆炸等重大风险优先配置管控力量。02评估现有措施充分性，优化控制策略考量现有控制措施的充分性与可靠性，判断风险是否可接受。若现有措施不足，则为制定更有效的风险控制改进措施提供依据，将风险降低到最低或可承受的程度，确保安全标准化体系有效运行。03实现事前预防，遏制事故发生通过对生产经营活动中存在的危害进行科学评价，提前识别潜在事故隐患，做到管理关口前移、重心下移，从源头上采取加强管理和个体防护等措施，从而遏止事故，避免人员伤亡和财产损失。

风险评估方法与流程常用风险评估方法包括工作危险、有害因素分析（JHA）、安全检查表法（SCL），以及预先危险性分析（PHA）、事件树分析（ETA）、事故树分析（FTA）等，企业可根据实际情况选择适用方法。

风险评估基本流程首先进行资料收集与准备，涵盖法律法规、设备资料、事故案例等；接着划分辨识单元，明确评估范围；然后运用选定方法识别危害因素，分析可能性与严重性；最后确定风险等级，提出控制措施。

风险等级划分标准根据风险发生的可能性和后果严重性，将风险划分为不同等级，通常分为高、中、低等，便于确定管控优先级，确保重大及不可容忍风险得到重点控制。

评估结果应用要求评估结果需形成风险清单，作为制定风险控制措施、隐患排查治理及安全管理决策的依据，同时应定期对评估结果进行回顾和更新，确保其持续有效。

风险等级划分标准风险等级划分依据风险等级主要根据风险事件发生的可能性（如频繁发生、可能发生、偶尔发生、极少发生）和后果严重性（如人员伤亡、财产损失、环境影响、声誉损害）进行综合判定。

常见风险等级分类通常划分为四级：重大风险（红区）、较大风险（橙区）、一般风险（黄区）、低风险（蓝区）。不同级别对应不同的管控层级和措施要求。

可能性与严重性矩阵采用定性或定量方法，将可能性分为高、中、低，严重性分为严重、较严重、一般、轻微，通过矩阵组合确定风险等级，如高可能性+严重后果判定为重大风险。

分级结果应用原则重大风险需制定专项管控方案并上报企业主要负责人；较大风险由部门级管控；一般风险由班组级管控；低风险由岗位自行管控，实现分级负责、动态管理。06安全风险管控风险分级管控原则

风险等级与管控层级匹配原则根据风险评价结果确定的风险等级，匹配相应的管控层级。高等级风险由公司级统筹管控，中等等级风险由部门级负责管控，低等级风险由班组或岗位自行管控。责任明确与全员参与原则明确从公司主要负责人到一线岗位人员的风险管控职责，以正式文件形式逐级、逐岗落实。建立全员参与机制，鼓励员工主动参与风险辨识与管控措施的实施。动态管理与持续改进原则风险管控不是一次性工作，需对生产经营活动中的风险进行动态跟踪。当工艺、设备、人员等发生变更时，应及时重新辨识、评估风险并调整管控措施，确保风险始终处于可控状态。资源保障与优先控制原则对重大及不可容忍风险，公司应优先保障人力、物力、财力等资源投入，确保控制改进措施有效实施。建立经费保障制度，为风险管控各环节提供必要的资金支持。

不同等级风险管控措施重大及不可容忍风险管控针对重大及不可容忍风险，应制定专项控制改进措施实施计划，明确管控层级、责任部门及责任人，加强监督考核，确保措施有效落实，必要时采取停产整改等极端控制手段。

中等等级风险管控中等等级风险管控应结合现有管理制度，完善操作规程，加强设备设施维护保养，强化作业人员安全教育培训，定期开展风险排查，及时消除隐患，降低风险发生概率。

一般等级风险管控一般等级风险管控以岗位责任制为核心，通过严格执行安全操作规程，加强个体防护用品佩戴检查，开展日常巡检等方式，将风险控制在可接受范围内，确保生产经营活动正常进行。管控措施实施与监督

制定实施计划与责任分工针对已确定的风险管控措施，应制定详细的实施计划，明确各项措施的具体内容、完成时限、责任部门及责任人，确保管控措施落地见效。

管控措施的执行与跟踪各责任部门需严格按照实施计