职业年金托管合同

PAGE职业年金托管合同甲方（委托人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方（受托人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：鉴于甲方作为职业年金委托人，根据相关法律法规及政策规定，需要对职业年金资产进行托管；乙方作为具备专业资质和丰富经验的受托人，愿意接受甲方委托，为甲方提供职业年金托管服务。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，就甲方职业年金托管事宜达成如下协议：一、定义与解释1.职业年金：指机关事业单位及其工作人员在参加机关事业单位基本养老保险的基础上，建立的补充养老保险制度。2.托管：指乙方接受甲方委托，安全保管甲方交付的职业年金资产，并根据甲方指令进行资产投资运作和管理，监督投资管理人投资运营，定期向甲方提供资产托管报告等服务。3.资产：指甲方交付给乙方托管的职业年金基金资产，包括但不限于资金、证券等各类资产。4.投资管理人：指由甲方指定的，负责职业年金资产投资运营的专业机构。二、托管资产范围甲方委托乙方托管的职业年金资产包括但不限于甲方缴存的职业年金缴费资金、投资收益及其他依法纳入职业年金基金的资产。具体资产清单以双方确认的为准。三、托管期限本合同托管期限自年月日起至年月日止。合同期满前，双方如无异议，则本合同自动延续年。四、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权了解托管资产的运作情况和财务状况，乙方应按照本合同约定定期向甲方提供资产托管报告等相关信息。有权对乙方的托管工作进行监督检查，提出意见和建议。按照法律法规及本合同约定，对托管资产进行处置和收益分配。2.义务按照法律法规及相关政策规定，按时足额缴存职业年金缴费资金。向乙方提供真实、准确、完整的托管资产相关资料和信息。按照本合同约定，及时向乙方发出投资运作等指令，并承担因指令不当造成的损失。协助乙方办理与托管资产有关的手续，配合乙方履行托管职责。（二）乙方权利与义务1.权利按照本合同约定，收取托管费用。根据甲方指令，对托管资产进行投资运作和管理，但应确保投资运作符合法律法规及本合同约定。对甲方提供的资料和信息予以保密，但法律法规另有规定或有权机关依法要求披露的除外。2.义务勤勉尽责地履行托管职责，安全保管托管资产，确保资产的安全与完整。根据甲方指令，及时办理托管资产的投资运作、资金收付等事项，定期向甲方提供资产托管报告，报告内容应包括但不限于资产净值、投资收益、费用支出等情况。建立健全内部管理制度，对托管业务进行规范操作和风险控制。接受甲方及有关监管部门的监督检查，按照要求提供相关资料和信息。未经甲方书面同意，不得将托管职责转委托给第三方。五、托管费用及支付方式1.托管费用甲方应按照托管资产净值的%向乙方支付托管费用。托管费用的计算以自然年度为周期，每年计算一次。2.支付方式甲方应在每年月日前，将上一年度的托管费用支付至乙方指定账户。乙方应在收到托管费用后个工作日内，向甲方开具合法有效的发票。六、投资运作1.投资范围职业年金资产的投资范围应符合法律法规及相关政策规定，包括但不限于银行存款、国债、企业（公司）债、金融债、证券投资基金、股票等。2.投资限制乙方应按照法律法规及本合同约定，对职业年金资产的投资进行限制，不得从事以下行为：违反法律法规及监管要求的投资活动。向他人贷款或者提供担保，但法律法规另有规定的除外。从事承担无限责任的投资。投资于关联方发行的证券，但按照规定进行的风险敞口管理和流动性管理等投资除外。法律法规及监管部门禁止的其他投资行为。3.投资指令甲方应根据法律法规及本合同约定，向乙方发出投资运作指令。投资指令应明确投资品种、投资金额、投资期限等内容。乙方应在收到甲方投资指令后个工作日内，按照指令要求进行投资运作。如乙方认为甲方投资指令存在问题，应及时与甲方沟通，提出意见和建议，但不得擅自更改指令内容。七、资产保管1.保管方式乙方应将托管资产与自有资产分开管理，设立专门的账户进行保管。乙方应按照安全、高效、便捷的原则，选择具有良好信誉和资质的金融机构作为资产保管银行，并与保管银行签订资产保管协议，明确双方的权利义务。2.资产清查乙方应定期对托管资产进行清查，确保资产账实相符。清查周期为每季度一次，清查结果应及时向甲方报告。如发现资产存在账实不符等问题，乙方应及时查明原因，并采取有效措施进行处理。八、信息披露1.定期报告乙方应按照本合同约定，定期向甲方提供资产托管报告。资产托管报告应包括但不限于托管资产的财务状况、投资运作情况、收益分配情况、费用支出情况等内容。报告期限为每季度一次，报告应在每季度结束后个工作日内提供给甲方。2.临时报告如发生可能对托管资产产生重大影响的事项，乙方应及时向甲方报告。报告内容应包括但不限于事项的基本情况、对托管资产的影响及应对措施等。乙方应在知悉事项发生后个工作日内，向甲方提交临时报告。九、保密条款双方应对在履行本合同过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密及其他机密信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露或使用对方的机密信息，但法律法规另有规定或有权机关依法要求披露的除外。如一方违反保密条款，应承担因此给对方造成的损失。十、违约责任1.若甲方未按照本合同约定按时足额缴存职业年金缴费资金、支付托管费用或发出投资指令等，应承担违约责任，赔偿乙方因此遭受的损失。2.若乙方未按照本合同约定履行托管职责，如未安全保管托管资产、未及时办理投资运作事项、未按时提供资产托管报告等，应承担违约责任，赔偿甲方因此遭受的损失。乙方应按照托管资产净值的%向甲方支付违约金。如乙方的违约行为给甲方造成的损失超过违约金金额的，乙方还应继续赔偿甲方超出部分的损失。3.如因不可抗力等不可预见、不可避免、不可克服的原因导致一方无法履行本合同约定义务的，该方不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供相关证明文件。十一、争议解决本合同在履行过程中发生的争议，由双方协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。十二、其他条款1.本合同自双方签字（或盖章）