上海修改《排水行业违法行为行政处罚裁量基准》

上海市水务局关于修改《排水行业违法行为行政处罚裁量基准》的决定

上海市水务局决定，对《排水行业违法行为行政处罚裁量基准》（沪水

务规范（2023）3号）中“一、向城镇排水与污木处理设施倾倒施工泥浆等废

弃物”的行政处罚裁量基准作如下修改：

一、向城镇排水与污水处理设施倾倒施工泥浆等废弃物

案由：侵害排水设施

适用：向城镇排水与污水处理设施倾倒施工泥浆、垃圾、渣土等废弃

物。

（一）法律依据

L违法依据条款

•《城镇排水与污水处理条例》第四十二条第四项

禁止从事下列危及城镇排水与污水处理设施安全的活动：

（四）向城镇排水与污水处理设施倾倒垃圾、渣土、施工泥浆等废弃

物；

•《上海市排水与污水处理条例》第四十五条第四项

禁止从事下列危及排水与污水处理设施安全的活动：

（四）向排水与污水处理设施倾倒垃圾、渣土、施工泥浆等废弃物；

2.处罚依据条款

•《城镇排水与污水处理条例》第五十六条

违反本条例规定，从事危及城镇排水与污水处理设施安全的活动的，由

城镇排水主管部门责令停止违法行为，限期恢复原状或者采取其他补救措施，

给予警告；逾期不采取补救措施或者造成严重后果的，对单位处10万元以上

30万元以下罚款，对个人处2万元以上10万元以下罚款；造成损失的，依法

承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

•《上海市排水与污水处理条例》第五十一条

违反第四十五条规定，从事危及排水与污水处理设施安全活动的，由市

水务行政执法机构或者区水务部门责令停止违法行为，限期恢复原状或者采取

其他补救措施，给予警告；逾期不采取补救措施或者造成严重后果的，对单位

处十万元以上三十万元以下罚款，对个人处二万元以上十万元以下罚款；造成

损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

(二)处罚基数及使用说明

1.处罚基数

向城镇排水与污水处理设施倾倒施工泥浆、垃圾、渣土等废弃物的，以

管道淤积最高程度认定是否造成严重后果，并按以下规则分别计算处罚基数：

(1)未造成严重后果(管道淤积最高程度420%)且限期恢复原状或者

采取其他补救措施的，给予警告；

(2)管道淤积最高程度＞20%的，认定为"造成严重后果〃，给予警

告，并以城镇公共排水管道淤积最高程度及其管道管径为裁量因素，按下表计

算罚款金额，罚款金额=A+B;

对个人罚款

对单位罚款金额

要素具体条件程度金额（万

（万元）

元）

>50205

城镇公共排水管道淤40-50（含50）154

A

积最高程度（%）30-40（含40）103

20-30（含30）52

淤积最高城镇公共排>600105

B

水管道管径（毫米）W60050

（3）逾期不采取补救措施的，给予警告，对单位处30万元罚款，对个

人处10万元罚款。

2.使用说明

（1）从重调整因素。存在下列情形的，依据处罚基数规则确定罚款金额

后，可按罚款金额的10%〜50%计算数额，予以从重处罚，但总金额不得超过

罚款最高限额。

a.在汛期（6-9月）向城镇排水与污水处理设施倾倒施工泥浆、垃圾、

渣土等废弃物的；

b.造成排水与污水处理设施运行故障等危害后果的；

C.违法行为被行政处罚后，两年内再次实施同类违法行为的；

d.拒绝、阻挠监督检查，或者在接受监督检查时弄虚作假的。

（2）从轻调整因素。存在下列情形的，依据处罚基数规则确定罚款金额

后，可按罚款金额的10%〜30%计算数额，予以从轻处罚，但总金额不得低三罚

款最低限额。

a.违法行为被发现后，当事人主动配合执法并及时改正或采取有效措施

减轻危害后果的;

b.法律、法规、规章规定的其他从轻处罚情形。

(3)不予处罚因素。符合《中华人民共和国行政处罚法》规定的不予处

罚的情形，或者符合水务海洋领域轻微违法行为依法不予行政处罚清单的情形

的，不予行政处罚。

本决定自2023年9月1日起施行。《排水行业违法行为行政处罚裁量基

准》根据本决定作相应修改和调整后，重新公布。

上海市水务局关于印发《排水行业违法行为行政处罚裁量基准》的通知

(2023年1月13日沪水务规范(2023)3号发布，根据2023年7月25日《上

海市水务局关于修改〈排水行业违法行为行政处罚裁量基准〉的决定》修正并重

新公布)

一、向城镇排水与污水处理设施倾倒施工泥浆等废弃物

案由：侵害排水设施

适用：向城镇排水与污水处理设施倾倒施工泥浆、垃圾、渣土等废弃

物。

（一）法律依据

1.违法依据条款

•《城镇排水与污水处理条例》第四十二条第四项

禁止从事下列危及城镇排水与污水处理设施安全的活动：

（四）向城镇排水与污水处理设施倾倒垃圾、渣土、施工泥浆等废弃

物；

•《上海市排水与污水处理条例》第四十五条第四项

禁止从事下列危及排水与污水处理设施安全的活动：

（四）向排水与污水处理设施倾倒垃圾、渣土、施工泥浆等废弃物；

2.处罚依据条款

•《城镇排水与污水处理条例》第五十六条

违反本条例规定，从事危及城镇排水与污水处理设施安全的活动的，由

城镇排水主管部门责令停止违法行为，限期恢复原状或者采取其他补救措施，

给予警告；逾期不采取补救措施或者造成严重后果的，对单位处10万元以上

30万元以下罚款，对个人处2万元以上10万元以下罚款；造成损失的，依法

承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

•《上海市排水与污水处理条例》第五十一条

违反第四十五条规定，从事危及排水与污水处理设施安全活动的，由市

水务行政执法机构或者区水务部门责令停止违法行为”艮期恢复原状或者采取

其他补救措施，给予警告；逾期不采取补救措施或者造成严重后果的，对单位

处十万元以上三十万元以下罚款，对个人处二万元以上十万元以下罚款；造成

损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（二）处罚基数及使用说明

L处罚基数

向城镇排水与污水处理设施倾倒施工泥浆、垃圾、渣土等废弃物的，以

管道淤积最高程度认定是否造成严重后果，并按以下规则分别计算处罚基数：

（1）未造成严重后果（管道淤积最高程度420%）且限期恢复原状或者

采取其他补救措施的，给予警告；

（2）管道淤积最高程度＞20%的，认定为“造成严重后果"，给予警

告，并以城镇公共排水管道淤积最高程度及其管道管径为裁量因素，按下表计

算罚款金额，罚款金额=A+B;

对个人罚款

对单位罚款金额

要素具体条件程度金额（万

（万元）

元）

>50205

城镇公共排水管道淤40-50（含50）154

A

积最高程度（％）30-40（含40）103

20-30（含30）52

淤积最高城镇公共排>600105

B

水管道管径（毫米）W60050

（3）逾期不采取补救措施的，给予警告，对单位处30万元罚款，对个

人处10万元罚款。

2.使用说明

（1）从重调整因素。存在下列情形的，依据处罚基数规则确定罚款金额

后，可按罚款金额的10%~50%计算数额，予以从重处罚，但总金额不得超过

罚款最同।限额。

a.在汛期（6-9月）向城镇排水与污水处理设施倾倒施工泥浆、垃圾、

渣土等废弃物的；

b.造成排水与污水处理设施运行故障等危害后果的；

c.违法行为被行政处罚后，两年内再次实施同类违法行为的；

d.拒绝、阻挠监督检查，或者在接受监督检查时弄虚作假的。

（2）从轻调整因素。存在下列情形的，依据处罚基数规则确定罚款金额

后，可按罚款金额的10%〜30%计算数额，予以从轻处罚，但总金额不得低亍罚

款最低限额。

a.违法行为被发现后，当事人主动配合执法并及时改正或采取有效措施

减轻危害后果的；

b.法律、法规、规章规定的其他从轻处罚情形。

（3）不予处罚因素。符合《中华人民共和国行政处罚法》规定的不予处

罚的情形，或者符合水务海洋领域轻微违法行为依法不予行政处罚清单的情形

的，不予行政处罚。

二、未经许可向城镇排水设施排水

案由：违法排放污水

适用：未取得污水排入排水管网许可证向城镇排水设施排放污水。

（一）法律依据

I.违法依据条款

•《城镇排水与污水处理条例》第二十一条第一款

从事工业、建筑、餐饮、医疗等活动的企业事业单位、个体工商户（以

下称排水户）向城镇排水设施排放污水的，应当向城镇排水主管部门申请领取

污水排入排水管网许可证。城镇排水主管部门应当按照国家有关标准，重点对

影响城镇排水与污水处理设施安全运行的事项进行审杳。

•《上海市水资源管理若干规定》第十六条

从事工业、建筑、餐饮、医疗、畜禽养殖、屠宰、有消毒排水的宾馆酒

店服务、有化学实验排水的科研以及列车、轨道交通车辆、汽车的修理等活

动，向城镇排水设施排放污水的企业事业单位、个体工商户（以下简称排水

户），应当依法向水务行政管理部门申请领取污水排入排水管网许可证。

•《上海市排水与污水处理条例》第二十八条

从事工业、建筑、餐饮、医疗、畜禽养殖、屠宰、有消毒排水的宾馆酒

店服务、有化学实验排水的科研、有船舶生活污水收集处理的港口经营、汽车

清洗，以及列车、轨道交通车辆、汽车的修理等活动，向城镇排水设施排放污

水的企业事业单位、个体工商户（以下简称排水户），应当依法向水务部门申

请领取污水排入排水管网许可证（以下简称排水许可证）O

2.处罚依据条款

•《城镇排水与污水处理条例》第五十条第一款

违反本条例规定，排水户未取得污水排入排水管网许可证向城镇排水设

施排放污水的，由城镇排水主管部门责令停止违法行为，限期采取治理措施，

补办污水排入排水管网许可证，可以处50万元以下罚款；造成损失的，依法

承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

•《上海市水资源管理若干规定》第三十条

违反本规定第十六条规定，排水户未取得污水排入排水管网许可证向城

镇排水设施排放污水的，由水务行政管理部门责令停止违法行为”艮期采取治

理措施，补办许可证，可以处五万元以上五十万元以下的罚款。

•《上海市排水与污水处理条例》第四十七条

违反本条例规定的行为，法律、法规已有处理规定的，从其规定。

（二）处罚基数及使用说明

L处罚基数

排水户未取得污水排入排水管网许可证向城镇排水设施排放污水的，以

排污水口数量、日排水量或者排水接户管管径为裁量因素，并按下列规则计算

处罚基数：

（1）对于从事非建筑活动的排水户，罚款金额:A+B。

罚款金额

要素具体条件程度

（万元）

2420

A排污水口数量（个）315

210

15

>40030

200-400（含400）20

日排水量（立方米）

B80-200（含200）10

20-80（含80）5

W200

注：无法计算日排水量的，参考《上海市用水定额（试行）》中相关行业

用水定额的“通用值”确定日排水量。

（2）对于从事建筑活动的排水户，罚款金额=A+C。有多个排污水口的,

排水接户管管径取其中的最大值。

罚款金额

要素具体条件程度

（万元）

2420

315

A排污水口数量（个）

210

15

>50030

400-500（含500）20

C排水接户管管径（毫米）300-400（含400）10

150-300（含300）5

W1500

2.使用说明

（1）从重调整因素。存在下列情形的，依据处罚基数规则确定罚款金额

后，可按罚款金额的10%〜50%计算数额，予以从重处罚，但总金额不得超过罚

款最高限额。

a.从事建筑活动的排水户在汛期内实施违法行为的；

b.造成排水与污水处理设施运行故障的；

c.被行政处罚后，一个污水排入排水管网许可证的有效期内再次发生同类

违法行为的;

d.其他符合从重处罚的情形。

(2)从轻调整因素。存在下列情形的，依据处罚基数规则确定罚款金额后,

可按罚款金额的10%〜50%计算数额，予以从轻处罚，但总金额不得低于罚款最

低限额。

人在违法行为被立案查处后，当事人手动及时办理污水排入排水管网许可

证的；

b.《中华人民共和国行政处罚法》规定的其他情形。

(3)符合《中华人民共和国行政处罚法》规定的不予处罚情形，或者符

合水务海洋领域轻微违法行为依法不予行政处罚清单的情形的，不予行政处

罚。

三、未按许可要求向城镇排水设施排水

案由：违法排放污水

适用：未按照污水排入排水管网许可证要求向城镇排水设施排放污水

(一)法律依据

1.违法依据条款

・《城镇排水与污水处理条例》第二十一条第二款

排水户应当按照污水排入排水管网许可证的要求排放污水。

・《上海市排水与污水处理条例》第二十九第一款

排水户应当按照国家和本市有关规定，建设相应的污水预处理设施，确保排放

的污水符合国家和本市污水排放的相关标准。

2.处罚依据条款

・《城镇排水与污水处理条例》第五十条第二款

违反本条例规定，排水户不按照污水排入排水管网许可证的要求排放污水的，

由城镇排水主管部门责令停止违法行为，限期改正，可以处5万元以下罚款；

造成严重后果的，吊销污水排入排水管网许可证，并处5万元以上50万元以下

罚款，可以向社会予以通报；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的,

依法追究刑事责任。

・《上海市排水与污水处理条例》第四十七条

违反本条例规定的行为，法律、法规已有处理规定的，从其规定。

（二）处罚基数及使用说明

1.处罚基数

排水户未按污水排入排水管网许可证的要求排放污水，排放污水水质超

标的，以超标浓度认定是否造成严重后果；排水户未按许可要求的其他内容排

水的，均认定为严重后果，按照以下具体规则计算处罚基数：

（1）未造成严重后果的，以排放浓度、超标数目、日排水量为裁量因

素，罚款金额=A+B+C。

罚款金额

要素具体条件程度

（万元）

1-3倍（含3）或

污染物排放浓度超标（倍）2

A（检测报告中超标最严重项目5WpHV6或9VpHW10

超过其排放标准值的倍数）0.5-1倍（含1）1

W0.5倍0

超标污染物数目（个）>31

同一案件中，不同排污水口的

B

同一超标污染物算一个超标污1-20

染物数目。

日排水量（立方米）>202

C

W201

注：无法计算日排水量的，参考《上海市用水定额（试行）》中相关行业

用水定额的“通用值'’确定日排水量。下同。

（2）造成严重后果的，以排放浓度、超标数目、日排水量、其他严重情

形等作为裁量因素，处以罚款并吊销污水排入排水管网许可证。其中，排放污

水水质超标的，罚款金额:A+B+C；未按许可要求的其他内容排放污水的，筮款

金额为10万元；上述两种情形同时存在的，罚款金额累计计算。

款

罚

金

额

要素具体条件程度<万

元1

污染物排放浓度严重超标

（倍）>3倍

A（检测报告口超标最严重项或pll<5或pH>1010

目超过其排放标准值的倍或不得检出指标被检出

数）

严重超标污突物数目（个）2320

注：同一案件中，不同排污210

B

水口的同一超标污染物算一

0

个超标污染物数目。1

>40020

日排水量（立方米）2C0-400（含400）15

C80-200（含200）10

20-80（含80）5

0-20（含20）0

存在下列情形之一的，将向社会予以通报：

a.社会影响较大的；

b.严重影响设施安全运行的。

2.使用说明

（1）从重调整因素。存在下列情形的，依据处罚基数规则确定罚款金额

后，可按罚款金额的10%〜50%计算数额，予以从重处罚，但总金额不得超过罚

款最高限额。

a.造成排水与污水处理设施运行故障的；

b,被行政处罚后，一个污水排入排水管网许可证的有效期内再次发生同类

违法行为的；

c.其他符合从重处罚的情形。

(2)从轻调整因素。存在下列情形的，依据处罚基数规则确定罚款金额后,

可按罚款金额的10%〜50%计算数额，予以从轻处罚，但总金额不得低于罚款最

低限额。

a.在违法行为被立案查处后，当事人主动及时改正的；

b.《中华人民共和国行政处罚法》规定的其他情形。

(3)符合《中华人民共和国行政处罚法》规定的不予处罚情形，或者符

合水务海洋领域轻微违法行为依法不予行政处罚清单的情形的，不予行政处

罚。

四、在城镇排水设施覆盖范围内未纳管排水；在雨水、污水分流地区，

将污水排入雨水管网

案由：违法排放污水

适用：在城镇排水设施覆盖范围内的排水单位和个人，未按照国家有关

规定将污水排入城镇排水设施；在雨水、污水分流地区，将污水排入雨水管

网。

(一)法律依据

L违法依据条款

・《城镇排水与污水处理条例》第二十条

城镇排水设施覆盖范围内的排水单位和个人，应当按照国家有关规定将

污水排入城镇排水设施。

在雨水、污水分流地区，不得将污水排入雨水管网。

•《上海市排水与污水处理条例》第二十四条

排水与污水处理设施覆盖范围内的排水单位和个人，应当按照国家和本

市有关规定向排水与污水处理设施排水。

在雨水、污水分流地区，排水单位和个人不得将污水排入雨水管网。

2.处罚依据条款

・《城镇排水与污水处理条例》第四十九条

违反本条例规定，城镇排水与污水处理设施覆盖范围内的排水单位和个

人，未按照国家有关规定将污水排入城镇排水设施，或者在雨水、污水分流地

区将污水排入雨水管网的，由城镇排水主管部门责令改正，给予警告；逾期不

改正或者造成严重后果的，对单位处10万元以上20万元以下罚款，对个人处

2万元以上10万元以二罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。

•《上海市排水与污水处理条例》第四十七条

违反本条例规定的行为，法律、法规已有处理规定的，从其规定。

（二）处罚基数及使用说明

L处罚基数

•在城镇排水设施覆盖范围内的排水单位和个人，未按照国家有关规定将

污水排入城镇排水设施，或者在雨水、污水分流地区将污水排入雨水管网的，

依据《城镇排水与污水处理条例》第四十九条的规定，由城镇排水主管部门责

令改正，并按以下规定予以行政处罚：

（1）限期改正且未造成严重后果的，给予警告；

（2）造成一种严重后果的，给予警告，对单位处10万元罚款，对个人

处2万元罚款；

（3）造成两种严重后果的，给予警告，对单位处15万元罚款，对个人

处5万元罚款；

（4）逾期不改正或造成三种严重后果的，给予警告，对单位处20万元

罚款，对个人处10万兀罚款。

•在城镇排水设施覆盖范围内的排水单位和个人，未按照国家有关规定

将污水排入城镇排水设施，或者在雨水、污水分流地区将污水排入雨水管网，

具有以下情形之一的，认定为“造成严重后果”：

(1)排水单位和个人排放的污水不符合国家和本市污水排放相关标准

的；

(2)在两年内的执法监管中，在城镇排水设施覆盖范围内的排水单位和

个人，未按照国家有关规定将污水排入城镇排水没施，或者在雨水、污水分流

地区将污水排入雨水管网被查处2次及以上(含本次)的；

(3)造成排水与污水处理设施运行故障的。

2.使用说明

(1)从重调整因素。存在下列情形的，依据处罚基数规则确定罚款金额后,

可按罚款金额的10%〜50%计算数额，予以从重处罚，但总金额不得超过罚款最

高限额。

a.在案件查处过程中对执法人员、举报人、证人进行威胁、辱骂、殴打、

恐吓或者打击报复的；

b.排水单位和个人日排水量10立方米及以上的；

c.其他符合从重处罚情形的。

(2)从轻调整因素。存在符合《中华人民共和国行政处罚法》规定的从轻

情形的，依据处罚基数规则确定罚款金额后，予以从轻处罚30机但总金额不得

低于罚款最低限额。

(3)符合《中华人民共和国行政处罚法》规定的不予处罚的情形，或者符

合水务海洋领域轻微违法行为依法不予行政处同清单的情形的，不予行政处罚。

五、在雨水、污水分流地区，将雨水管网、污水管网相互混接

案由：违法排放污水

适用：在雨水、污水分流地区，建设单位、施工单位将雨水管网、污水

管网相互混接

（一）法律依据

1.违法依据条款

•《城镇排水与污水处理条例》第十九条第二款

在雨水、污水分流地区，新区建设和旧城区改建不得将雨水管网、污水

管网相互混接。

•《上海市排水与污水处理条例》第十七条第二款

新建地区应当实行雨水、污水分流。在雨水、污水分流地区，雨水管道

和污水管道不得相互混接。

2.处罚依据条款

•《城镇排水与污水处理条例》第四十八条

违反本条例规定，在雨水、污水分流地区，建设单位、施工单位将雨水

管网、污水管网相互混接的，由城镇排水主管部门责令改正，处5万元以上10

万元以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。

•《上海市排水与污水处理条例》第四十七条

违反本条例规定的行为，法律、法规已有受理规定的，从其规定。

（二）处罚基数及使用说明

1.处罚基数

•在雨水、污水分流地区，建设单位、施工单位将雨水管网、污水管网

相互混接的，由城镇排水主管部门责令改正，并按以下规定予以行政处罚：

（1）有一处混接点的，处5万元罚款；

（2）有两处混接点的，处7万元罚款；

（3）有三处及以上混接点的，处10万元罚款。

2.使用说明

(1)从重调整因素。存在下列情形的，依据处罚基数规则确定罚款金额

后，可按罚款金额的10%〜50%计算数额，予以从重处罚，但总金额不得超过罚

款最高限额。

a.在案件查处过程中对执法人员、举报人、证人进行威胁、辱骂、殴

打、恐吓或者打击报复的；

b.雨污混接点所在的排水单位和个人日排水量10立方米及以上的；

c.其他符合从重处罚情形的。

(2)从轻调整因素。存在符合《中华人民共和国行政处罚法》规定的从

轻情形的，依据处罚基数规则确定罚款金额后，予以从轻处罚30%,但总金额

不得低于罚款最低限额。

(3)符合《中华人民共和国行政处罚法》规定的不予处罚的情形，或者

符合水务海洋领域轻微违法行为依法不予行政处罚清单的情形的，不予行政处

罚。

六、对污泥流向、用途、用量等未进行跟踪、记录

案由：对污泥流向、用途、用量等未进行跟踪、记录

适用：城镇污水处理设施维护运营单位或者污泥处理单位未对污泥的流

向、用途、用量等进行跟踪、记录。

(一)法律依据

L违法依据条款

・《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第七十一条第一款

城镇污水处理设施维护运营单位或者污泥处理单位应当安全处理污泥，

保证处理后的污泥符合国家有关标准，对污泥的流向、用途、用量等进行跟

踪、记录，并报告城镇排水主管部门、生态环境主管部门。

・《中华人民共和国水污染防治法》第五十一条

城镇污水集中处理设施的运营单位或者污泥处理处置单位应当安全处理

处置污泥，保证处理处置后的污泥符合国家标准，并对污泥的去向等进行记

O

・《城镇排水与污水处理条例》第三十条

城镇污水处理设施维护运营单位或者污泥处理处置单位应当安全处理处

置污泥，保证处理处置后的污泥符合国家有关标准，对产生的污泥以及处理处

置后的污泥去向、用途、用量等进行跟踪、记录，并向城镇排水主管部门、环

境保护主管部门报告。任何单位和个人不得擅自领倒、堆放、丢弃、遗撒污

泥。

•《上海市排水与污水处理条例》第三十五条第一款

城镇污水处理设施运行维护单位或者污泥处理处置单位应当安全处理处

置污泥，保证处理处置后的污泥符合国家有关标准，对产生的污泥以及处理处

置后的污泥去向、用途、用量等进行跟踪、记录，并向水务、生态环境部门报

告。

2.处罚依据条款

・《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百零八条第一款

违反本法规定，城镇污水处理设施维护运营单位或者污泥处理单位对污

泥流向、用途、用量等未进行跟踪、记录，或者处理后的污泥不符合国家有关

标准的，由城镇排水主管部门责令改正，给予警告；造成严重后果的，处十万

元以上二十万元以下的罚款；拒不改正的，城镇排水主管部门可以指定有治理

能力的单位代为治理，所需费用由违法者承担。

•《中华人民共和国水污染防治法》第八十八条

城镇污水集中处理设施的运营单位或者污泥处理处置单位，处理处置后

的污泥不符合国家标准，或者对污泥去向等未进行记录的，由城镇排水主管部

门责令限期采取治理措施，给予警告；造成严重后果的，处十万元以上二十万元

以下的罚款;逾期不采取治理措施的，城镇排水主管部门可以指定有治理能力的

单位代为治理，所需费用由违法者承担。

・《城镇排水与污水处理条例》第五十三条第一款

违反本条例规定，城镇污水处理设施维护运营单位或者污泥处理处置单

位对产生的污泥以及处理处置后的污泥的去向、用途、用量等未进行跟踪、记

录的，或者处理处置后的污泥不符合国家有关标准的，由城镇排水主管部门责

令限期采取治理措施，给予警告；造成严重后果的，处10万元以上20万元以

下罚款；逾期不采取治理措施的，城镇排水主管部门可以指定有治理能力的单

位代为治理，所需费用由当事人承担；造成损失的，依法承担赔偿责任。

•《上海市排水与污水处理条例》第四十七条

违反本条例规定的行为，法律、法规已有处理规定的，从其规定。

（二）处罚基数及使用说明

L处罚基数

•城镇污水处理设施维护运营单位或者污泥处理单位对污泥流向、用

途、用量等未进行跟踪、记录，未造成严重后果的，依据《中华人民共和国固

体废物污染环境防治法》第一百零八条第一款的规定，由城镇排水主管部门责

令改正，给予警告。

•城镇污水处理设施维护运营单位或者污泥处理单位对污泥流向、用

途、用量等未进行跟踪、记录，造成严重后果的.依据《中华人民共和国固体

废物污染环境防治法》第一百零八条第一款的规定，由城镇排水主管部门责令

改正，给予警告，并处10万元、15万元、20万元罚款的行政处罚。

•城镇污水处理设施维护运营单位或者污泥处理单位对污泥流向、用

途、用量等未进行跟踪、记录，具有以下情形之一的，认定为“造成严重后

果“：

(I)涉案污泥总量10吨及以上的；

(2)对污泥流向、用途、用量等未进行跟琮、记录2次及以上的；

(3)在两年内的执法监管中，城镇污水处理设施维护运营单位或者污泥

处理单位对污泥流向、用途、用量等未进行跟踪、记录被查处2次及以上(含

本次)的。

违法行为存在一种造成严重后果情形的，给予警告，处10万元罚款；

违法行为存在两种造成严重后果情形的，给予警告，处15万元罚款；

违法行为存在三种造成严重后果情形的，给予警告，处20万元罚款。

2.使用说明

(1)从重调整因素。存在下列情形的，依据处罚基数规则确定罚款金额

后，可按罚款金额的10%〜50%计算数额，予以从重处罚，但总金额不得超过罚

款最高限额。

a.在案件查处过程中对执法人员、举报人、证人进行威胁、辱骂、殴

打、恐吓或者打击报复的；

b.对跟踪、记录的内容或数据弄虚作假的；

c.其他符合从重处罚情形的。

(2)从轻调整因素。存在符合《中华人民共和国行政外罚法》规定的从

轻情形的，依据处罚基数规则确定罚款金额后，予以从轻处罚30%,但总金额

不得低于罚款最低限额。

(3)符合《中华人民共和国行政处罚法》规定的不予处罚的情形，或者

符合水务海洋领域轻微违法行为依法不予行政处罚清单的情形的，不予行政处

罚。

七、处理后的污泥不符合国家有关标准

案由：处理后的污泥不符合国家有关标准

适用：城镇污水处理设施维护运营单位或者污泥处理单位处理后的污泥

不符合国家有关标准的

(一)法律依据

1.违法依据条款

・《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第七十一条第一款

城镇污水处理设施维护运营单位或者污泥处理单位应当安全处理污泥，

保证处理后的污泥符合国家有关标准，对污泥的流向、用途、用量等进行跟

踪、记录，并报告城镇排水主管部门、生态环境主管部门。

・《中华人民共和国水污染防治法》第五十一条

城镇污水集中处理设施的运营单位或者污泥欠理处置单位应当安全处理

处置污泥，保证处理处置后的污泥符合国家标准，并对污泥的去向等进行记

录。

•《城镇排水与污水处理条例》第三十条

城镇污水处理设施维护运营单位或者污泥失理处置单位应当安全处理处

置污泥，保证处理外置后的污泥符合国家有关标准，对产生的污泥以及外理欠

置后的污泥去向、用途、用量等进行跟踪、记录，并向城镇排水主管部门、环

境保护主管部门报告。任何单位和个人不得擅自领倒、堆放、丢弃、遗撒污

泥。

•《上海市排水与污水处理条例》第三十五条第一款

城镇污水处理设施运行维护单位或者污泥处理处置单位应当安全处理处

置污泥，保证处理处置后的污泥符合国家有关标准，对产生的污泥以及处理处

置后的污泥去向、用途、用量等进行跟踪、记录，并向水务、生态环境部门报

告。

2.处罚依据条款

・《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百零八条第一款

违反本法规定，城镇污水处理设施维护运营单位或者污泥处理单位对污

泥流向、用途、用量等未进行跟踪、记录，或者处理后的污泥不符合国家有关

标准的，由城镇排水主管部门责令改正，给予警告；造成严重后果的，处十万

元以上二十万元以下的罚款；拒不改正的，城镇排水主管部门可以指定有治理

能力的单位代为治理，所需费用由违法者承担。

・《中华人民共和国水污染防治法》第八十八条

城镇污水集中处理设施的运营单位或者污泥处理处置单位，处理处置后

的污泥不符合国家标准，或者对污泥去向等未进行记录的，由城镇排水主管部

门责令限期采取治理措施，绐予警告；造成严重后果的，处十万元以上二十万元

以下的罚款;逾期不采我治理措施的，城镇排水主管部门可以指定有治理能力的

单位代为治理，所需费用由违法者承担。

•《城镇排水与污水处理条例》第五十三条第一款

违反本条例规定，城镇污水处理设施维护运营单位或者污泥处理处置单

位对产生的污泥以及欠理外置后的污泥的去向、用途、用量等未进行跟踪、记

录的，或者处理处置后的污泥不符合国家有关标准的，由城镇排水主管部门责

令限期采取治理措施，给予警告；造成严重后果的，处10万元以上20万元

以下罚款；逾期不采取治理措施的，城镇排水主管部门可以指定有治理能力的

单位代为治理，所需费用由当事人承担；造成损失的，依法承担赔偿责任。

•《上海市排水与污水处理条例》第四十七条

违反本条例规定的行为，法律、法规已有处理规定的，从其规定。

（二）处罚基数及使用说明

1.处罚基数

・城馍污水处理设施维护运营单位或者污泥处理单位处理后的污泥不符

合国家有关标准，未造成严重后果的，依据《中华人民共和国固体废物污染环

境防治法》第一百零八条第一款的规定，由城镇排水主管部门责令改正，给予

警告。

•城镇污水处理设施维护运营单位或者污泥处理单位处理后的污泥不符

合国家有关标准，造成严重后果的，依据《中华人民共和国固体废物污染环境

防治法》第一百零八条第一款的规定，由城镇排水主管部门责令改正，给予警

告，并处10万元、15万元、20万元罚款的行政处罚。

•经城镇污水处理设施维护运营单位或者污泥处理单位处理后的污泥不

符合国家有关标准的，具有以下情形之一的，认定为“造成严重后果〃：

（1）城镇污水处理设施维护运营单位或者污泥处理单位处理后污泥超标

污染物数目在2个及以上的；

（2）超标污泥中最严重的污染因子超标5C%及以上的；

（3）涉案污泥总量10吨及以上的；

（4）在两年内的执法监管中，城镇污水处理设施维护运营单位或者污泥

处理单位处理后的污泥不符合国家有关标准被查处2次及以上（含本次）的。

违法行为存在一种造成严重后果情形的，给予警告，处10万元罚款；

违法行为存在两种造成严重后果情形的，给予警告，处15万元罚款；

违法行为存在三种及以上造成严重后果情形的，给予警告，处20万元罚

款。

•单位和其他生产经营者违反《中华人民去和国固体废物污染环境防治

法》第七十一条第一款、笫一百零八条第一款规定排放固体废物，受到罚款处

罚，被责令改正的，依法作出处罚决定的城镇排水主管部门应当组织复查，发

现其继续实施该违法行为的，依照《中华人民共和国环境保护法》的规定按日

连续处罚。

2.使用说明

(1)从重调整因素。存在下列情形的，依据处罚基数规则确定罚款金额

后，可按罚款金额的10%〜50%计算数额，予以从重处罚，但总金额不得超过罚

款最高限额。

抵在案件查处过程中对执法人员、举报人、证人进行威胁、辱骂、殴

打、恐吓或者打击报复的；

b.处理后的污泥不符合国家有关标准造成重大环境污染的；

c.其他符合从重处罚情形的。

(2)从轻调整因素。存在符合《中华人民共和国行政处罚法》规定的从

轻情形的，依据处罚基数规则确定罚款金额后，予以从轻处罚30%,但总金额

不得低于罚款最低限额。

(3)符合《中华人民共和国行政处罚法》规定的不予处罚的情形，或者

符合水务海洋领域轻微违法行为依法不予行政处罚清单的情形的，不予行政处

罚。

八、擅自倾倒、地放、丢弃、遗撒城镇污水处理设施污泥

案由：违法处置城镇污水处理设施污泥

适用：擅自倾倒、堆放、丢弃、遗撒城镇污水处理设施产生的污泥和处

理后的污泥的

(一)法律依据

1.违法依据条款

•《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第七十二条第一款

禁止擅自倾倒、堆放、丢弃、遗撒城镇污水处理设施产生的污泥和处理

后的污泥。

・《城镇排水与污水处理条例》第三十条

城镇污水处理设施维护运营单位或者污泥处理处置单位应当安全处理处

置污泥，保证处理处置后的污泥符合国家有关标准，对产生的污泥以及处理处

置后的污泥去向、用途、用量等进行跟踪、记录，并向城镇排水主管部门、环

境保护主管部门报告。任何单位和个人不得擅自领倒、堆放、丢弃、遗撒污

泥。

・《上海市排水与污水处理条例》第三十五条第三款

任何单位和个人不得擅自倾倒、堆放、丢突、遗撒污泥。

2.处罚依据条款

・《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百零八条第二款