质量与安全管理规范

南京市铁北污水处理系统一期工程厂外部分^工程

JR*、安金管理制度

内容提纲:

监理工作制度

安全管理文明管理施工措施

项目监理机构（章）：

专业监理工程师：____________________

总监理工程师：______________________

日期：______________________

江苏省建设厅监制

质量、安全管理制度

一、监理工作制度

（一）开（复）工汇报审批制度

工程总体动工汇报由建设单位报请行政主管部门审批c此项T作完毕后，当

单位工程的重要施工准备工作完毕时，施工单位提出《工程动工/复工报审表》，

经监理工程师审查，现场检查后，由总监理工程师签发，并报建设单位。

（二）施工图查对制度

动T前，在收到施T设计文献，图纸后，总监理T程师应组织专业监理工程

师对施工图纸进行审查和现场查对，听取专业监理工程师的审查意见，并经归类

汇总后报送建设单位或在建设单位组织的图纸会市会上提出。施工图纸会审及设

计交底（设计意图，施工规定，质量原则，技术措施）工作由建设单位主持，监理

单位积极协助参与。

（三）分包单位审查制度

施工单位应向项目监理部申报其选择的分包单位的资质资料（包括等级，能

力，经历，信誉，技术力量，施工人员人数及技术级别，施工机具，管理系统，

财务状况，应持证上岗人员证件等），分包协议，并填报“分包单位资格报审表”

报请项目监理部审核，建设单位审批。

如发现所报的分包单位资质资料有伪造不实状况，或在实际工作中认为分包

单位不具有承担分包工程的能力，可提出解雇分包单位，不得进入施工现场。

（四）实行性施二组织设计审核制度

1）工程项目动工前，由总承包单位编制各标段施工组织设计，经技术负责

人审核签认后报项目监理部，由总监组织专业监理工程师审定，经总监审核签认

后报建设单位。需要修改时，退回承包单位，修改再报，重新审定。

2）审查实行性施工组织设计的重要内容包括：

•工期，质量，没资控制目的应满足协议规定；

•施工场地布置应符合施工规定及文明施工的需要；

•应符合国家强制性原则，环境保护及水土保持规定；

•施工方案，施工措施，工艺的可行性，应满足设计规定；

•投入机械设备，劳动力应与进度计划目的相适应；

•应建立，健全质量管理体系；

•安全，消防措施与否符合有关规定；

•施工过渡方案应满足营业线运转规定；

•签认手续完善，合法。

实行性施工组织设计经项目监理部审定后，承包单位如需做较大变动，须经

总监审定同意。

（五）变更设计审核制度

1）项目监理机构处理变更设计的根据：

•有关法律法规。

•建设单位文献，施工承包协议和委托监理协议，设计文献等。

2）总监理工程师和专业监理工程师应参与建设单位组织的有关会议，由总

监理工程师在工程变更单上会签。

1）监理人员应对施工过程进行巡视和检查，发现工程质量问题，应立即口

头告知承包单位整改，并作好记录，必要时由监理工程师签发《监理告知》限期

纠正。比较严重的质量问题或已形成质量事故，应签发监理工程师告知或由总监

理工程师签发局部工程暂停令。

2）承包单位不按规定整改，情节严重H勺，报请总监同意，发出工程部分暂

停令，并抄报建设单位。待承包单位改正后，再播监理复验，合格后发复工令。

（1）隐蔽工程检查制度

凡下一道工序完毕后，不能对上一道工序进行直观检查日勺工程均称之为隐蔽

工程，隐蔽工程必须按隐蔽工程验收程序办理。

•隐蔽工程在隐蔽前，施工单位应根据《工程质量验收原则》进行自检，

将自检合格口勺评估资料报监理工程师，并提出隐蔽工程检查申请，监理

工程师应在规定日勺时间内对隐蔽工程进行检查。重点部位或重要项目应

会同施工，设计单位共同检查签认。隐蔽工程未经监理工程师检查签认

时不得隐蔽。

•对隐蔽过程，下道工序施工后难以检查的重点部位，安排监理员进行旁

站监理。

•隐蔽工程未经监理人员检查签认者，不得进行下道工序。

•隐蔽工程检查合格后，经长期停工，复工后应按上述程序重新组织检查

签证。

（2）旁站监理制度

•工程施工旁站监理是指监理人员在工程施工阶段监理中，对关键部位，

关键工序的施工质量实行全过程现场跟班的监督活动。

•编制监理规划时，应制定旁站监理方案，明确旁站监理范围，内容，程

序和旁站监理人员职责。

•旁站监理人员应认真履行职责，在旁站监理过程中出现的质量问题应如

实精确地做好旁站记录，并与施工单位质检员一道在旁站监理记录上签

字，方可进行下一道工序施工。

•旁站监理记录是监理工程师，总监理工程师签字的重要根据，对于需要

旁站的关键部位，关键工序施工，凡没有旁站记录的监理工程师，总监

理工程师不得在对应文献上签字。旁站记录应存档备查。

•企业技术部应加强对工程项目日勺旁站监理监督检查，对不按企业规定实

行旁站监理的监理部和监理人员要进行通报，责令整改。

（九）检查批，分项，分部，单位工程质量验收制度

检查批，分项，分部工程验收由承包单位自检合格后，准备好多种必备资料,

填写报验单提出申报。经专业监理工程师现场查验合格并签订意见后，方可继续

施工。如检查成果不合格，或检查发现所填内容与实际不符，监理工程师不予签

证，并做好记录。

（十）工地会议制度

1）第一次工地会议制度

（1）第一次工地会议应在建设单位，承包单位，监理机构进驻现场，总监

理工程师在下达正式动工令之前的合适时机举行。

（2）第一次工地会议由建设单位主持，现场监理机构负责会议记录，形成

纪要应由各方会签。

（3）第一次工地例会内容:

•建设单位代表宣布总监理工程师，承包.单位项目经理及其权力，职责；

•总监理工程师简介现场监理机构的机构设置，人员配置及其职能，权限,

并提交对应图表及其他需要阐明口勺内容；

•承包单位项目经理简介现场经理部H勺组织机构，人员配置及其职能，权

限，并提交芯应图表，详细简介各项施工准备工作的完毕状况；

2）工地会议制度

施工期间日勺工地例会由总监理工程师或授权的专业监理工程师主持召开。三

方工地负责人及有关人员参与。

（1）工程例会应按第一次工地例会约定口勺时间定期举行，一般每月至少一

次，并应形成会议纪要。

（2）工程例会内容：

•研究施工中存在日勺质量，进度，投资及协议方面的问题，分析原因，制

定措施，寻求处理措施；

・听取承包单位对监理工作日勺意见，提议和规定：

•互相通报近期工作重点和安排，以便双方协调配合。

3）工地专题会议钊度

假如建设单位，承包单位或现场监理机构任一方认为有必要或出现亟待处理

的重大问题可召开专题会议。

（1）工地专题会议不定期召开，一般由专业监理工程师组织并主持，与专

题有关日勺建设单位代表，承包单位代表，设计代表，现场监理工程师

和特邀人员参与：专题工地会议应提前告知会议内容，以便与会人员

进行专题凋查，研究和准备。

（2）专题工地会议即可就重点工程技术，施工方案，施工工艺等质量问题

召开，也可就工程进度，造价事宜和其他协议事宜召开。

（3）专题工地会议一般首先由主持人简介与会人员和专题内容，然后由与

会人员讨论或论证，最终，由主持人归纳总结，并由专题会议作出较

为统一H勺结论。

（4）重要日勺专题工地会议应形成纪要并由与会各方签订。

4）监理内部工作会议制度

监理部每周召开监理工作碰头会，监理部组员及各驻地监理组长参与；每月

召开全体监理人员会议，重要议题为：

（1）驻地监理组长汇报各标段近期工程进展状况及存在问题，研究处理方

案。

（2）总结前一阶段日勺监理部工作状况，布置下一步工作安排；

（3）分析监理部内部管理体系运行状况，提出改善意见和提议；

（4）传达企业管理文献及建设单位对本工程监理工作的I规定；

（5）总监认为有必要通过监理工作会议处理的其他事项。

（十一）验工计价审核签认制度

1）监理部应建立与承包协议相适应日勺分段概算台帐并随时补充变更设计资

料。常常掌握投资变动状况，按期记录分析并及时向建设单位汇报。严格控制由

设计变更引起的费用增减状况。严格按实际完毕工程量验工计价，并及时汇总上

报。

2）对重大变更设计或因采用新材料，新技术而增减较大投资的工程，监理

部应及时掌握，并报建设单位，以便控制投资。

3）对使用新材料，新技术以及不可预见费用的支付，必须报建设单位同意。

（十二）监理E志填写制度

1）监理日志是项目监理部和监理工程师必备的专用手册，是监理工作H勺重

要资料。在现场监理人员均应逐日填写监理日志。做到记录事件真实，数据精确,

条理清晰，语句简洁。项目总监理工程师每月检查一次，企业以此作为考核监理

人员的业绩日勺内容之一。

2）监理日志应记录如下内容：

・气候记录；

•施工中发生的重要事项；

•巡视检查中发现的问题及处理成果；

•工程试验记录；

•产生索赔，争议及协议纠纷时承包单位实际情形及处理措施；

•向承包单位发出的告知或口头指示。

3）监理人员离开岗位时必须将监理日志交给总监理工程师检查登记后归档。

（十三）工程质量事故汇报和配合调查处理制度

1）对施工过程中出现H勺质量缺陷，专业监理工程师应及时下达监理工程师

告知。如构成质量事故，需要返工处理或加固补强的事故工程，监理单位应督促

施工单位在规定的时间内将质量事故性质，类别及事故工程状况汇报建设，设计,

监理单位。

2）监理工程师发现施工中存在重大质量隐患，也许导致质量事故或已经导

致质量事故时，应立即汇报总监理工程师，总监理工程师应及时下达工程暂停令,

规定承包单位整改，经监理人员复查符合规定后，由总监下发复工令。总监理工

程师下达暂停令和复工令应事前向建设单位汇报。

3）项目监理部根据经设计单位出具日勺处理方案或变更设计对质量事故的处

理过程和处理成果进行跟踪检查和验收。关键部位实行旁站监理。

4）出现工程重大质量事故后，承包单位应立即向现场监理机构，建设单位

和本单位上级企业汇报，采用有效急救措施，保护事故现场，并按如下程序史理:

（1）总监理工程师应规定承包单位尽快进行质量事故的调查，写出调查汇

报；

（2）总监理工程师应参与质量事故调查和质量事故处理方案的研究；

（3）总监理工程师组织研究审定处理方案，报建设单位同意后，指令承包

单位实行处理：

（4）总监理工程师组织有关人员对处理成果进行严格检查，鉴定和验收，

合格后写出《质量事故处理汇报》，提交建设单位。

（5）发生质量事故的工程，施工单位隐瞒不报，或迟延处理，或处理不妥，

或处理成果未经监理工程师同意丛J,应视为不合格工程，监理不予验

工计价。

（十四）工程质量专题汇报制度

1）工程监理周报C各监理组每周向监理部报管内承包单位一周工程施工动

态及监理工作状况，监理部汇总后于每周分别向企业和建设单位报送工程监理周

报。

2）工程监理月报c各监理组当月底向监理部报管内承包单位本月工程施工

动态及监理工作状况，监理部于本月25日前将工程概况及动态，上月工程形象

进度，重要实物工程量，投资完毕及设计变更状况，隐蔽工程检查，单位工程验

评，控制工程和重点工程简况，质量事故，停（开）工状况，环境保护水保状况，

施工中发生口勺其他重要问题和提议上报企业和建设单位。

3）工程监理年报。监理部在次年1月10日前除汇总报送月报内容外，同步

应将变更设计汇总表，验工计价分析汇报及监理工作状况等报建设单位。

4）发生大，重大工程质量事故，工伤事故或其他危急状况，监理人应及时

通报建设单位。

5）建设单位规定提交的监理业务范围内的其他汇报。

6）工程竣工后，向建设单位提交监理工作的总结汇报。

（十五）监理其他制度

1）施工监理交底制度

施工监理交底由总监主持，承包单位项目经理及有关职能部门人员，分包单

位重要负责人，项目监理部总监及监理人员参与，第一次监理交底会议应在第一

次工地例会结束后正式动工前召开。监理交底重要内容：

•总监简介监理规划日勺监理工作内容及对各类监理人员的授权状况；

•专业监理工程师简介监理工作基本程序，措施和手段；

•提出有关施工监理报表的报审规定；

•承包单位就有关问题进行提问。

2）更换监理人员通报制度

•当总监理工程师，副总监理工程师需要调整时，监理企业将在征得建设

单位同意后予以任免并廿面告知建设单位。

•当专业监理工程师需要调整时，总监理工程师将及时书面告知建设单位

及施工单位驻现场欧I法人授权代表。

二、安全管理文明管理施工措施

一、安全监理工作重要内容

1、施工准备阶段安全监理的重要工作

（1）对工程协议进行认真H勺风险分析，协助业主完善与承包商签订的协

议条文，防止因协议条款不细致不严密而导致日勺业主风险。例如，在签订基坑支

护施工协议或大开挖管线（沟槽深，如放坡小易塌方）施工协议步，必须明确界

定承包商的责任，对那些也许出现日勺安全风险，属一种有经验的承包商应当预见

的风险责任，应在协议条款中予以明确规定，防止后来出现问题扯皮。

（2）比较施工方案时应进行风险评估与预测，在协议实行过程中采用经

济措施以减少或防止风险。例如，对某些风险原因较大的施工措施、施工工序，

如基坑施工、大开挖管线等，可以规定承包商缴纳一定的风险抵押金。如施工顺

利，该风险抵押金原数退还；如因施工不妥导致安全事故或不文明现象，将予以

惩罚，扣除一部或所有风险抵押金。

（3）规定施工单位对安全施工重点环节设置安全应急救援预案，监理将

严格审查安全应急救援预案日勺可行性和可操作性，监督施工单位组织安全预案时

演习，演习成果规定记录。

（4）协助建设单位与施工承包单位签订工程项目施工安全文明协议书。

（5）审查专业分包和劳务分包单位资质。

（6）审查电工、焊工、架子工、起重机械工及指挥人员等特种作业人员

的上岗资格，督促施工企业雇佣具有安全生产基础知识的一线操作人员。

（7）督促施工承包单位建立、健全施工现场安全生产保证体系；督促施

工承包单位检查各分包企业日勺安全生产制度。

（8）审核施工承包单位编制日勺施工组织设计、重要专题施工方案、高危

作业安全施工方案的安全技术措施。

（9）督促施工承包单位做好逐层安全教育和安全交底工作。

（10）监督施工承包单位严格按照工程建设强制性原则和专题安全施工

方案组织施工，制止违规施工作业

2、施工过程中安全监理的重要工作

（1）认真贯彻“安全第一，防止为主”的方针，督促施工单位执行国家

现行的安全生产的法律、法规和政府行政主管部门的安全生产的规章和原则。

（2）督促施工单位贯彻安全生产的组织保证体系，建立健全日勺安全生产

责任制和群防群治制度。

（3）督促、检查施工单位对工人进行安全生产教育及分部分项工程的安

全技术交底。

（4）审查施工组织设计和专题施工方案中安全技术措施与否齐全，对重

要H勺技术措施，规定有方案计算书；监理要对计算书日勺对的性进行复核，督促施

工单位实行，并及时检查、验收。

（5）督促施工单位按照建筑施工安全和规范规定，贯彻分部、分项工程

或各工序、关键部位的安全防护措施。

（6）严格对工程用材料、设备和施工工序进行检查验收。不符合质量原

则和安全规定的，一律不得使用或进入下道工序。

（7）对施工过程中的深坑、高危作业等进行巡视检查，每天不少于一次。

发现严重违规施工和存在安全事故隐患的，应当规定施工单位整改，并检查整改

成果，签订复查意见；状况严重日勺由总监下达工程暂停令并汇报建设单位；施工

承包单位拒不整改的应及时向政府有关主管安全监督部门汇报。

（8）督促施工单位进行安全自查工作；参与施工现场的安全生产检查。

定期、不定期的组织安全文明综合检查，对发现口勺问题提出整改意见。

（9）复核施工承包单位施工机械、安全设施的验罢手续，并签订意见。

未经安全监理人员签订承认日勺不得投入使用。

（10）督促施工单位做好检查施工现场的消防工作、冬季防寒、夏季防暑、

文明施工、卫生防疫等工作。

（11）发现违章冒险作业时要责令其停止作业，发现安全隐患的立即令其

停工整改。

（12）抓好关键环节、关键工序、关键部位的安全技术措施的贯彻状况，

加强巡视和旁站，做好监理记录。做到在关键的时候和关键的部位，监理工程师

都在场督促、检查。

（13）妥善处理各类安全事故。一旦发生安全事故，项目总监、安全监理

工程师将在第一时间亲临现场，理解详细状况，参与（指挥）施救，并及时向建

设单位、监理企业和政府有关主管部门汇报。

二、施工阶段安全监理程序

安全管理监理工作流程图

编制安全和文班施工

三、对施工组织没计中安全措施和专题施工方案严格审查

对施工组织设计中日勺施工单位的安全保证体系必须严格审查，施工单位项目

经理、副经理、安全员上岗证必须齐全；三类人员安全培训合格证书必须齐全；

重点审查安全生产许H证、大型施工机械安检证、特殊人员上岗证等资料；确认

重大危险源，审查施工单位编制的应急救援预案。对于施工单位的安全检查报表、

整改状况、应急救援预案的演习等应有详细记录。

对施工单位施工组织设计中的安全技术措施，以及抵达一定规模的危险性较

大H勺分部、分项工程专题施工方案必须严格审查，审查需有深度，审核后应有监

理书面审核意见。

根据《建筑工程安全生产监督管理工作导则》（建设部184号文）的规定，审

核施工单位应急救援预案和安全防护、文明施工措施费用使用计划状况；审核施

工现场安全防护与否符合投标时承诺和《建筑施工现场环境与卫生原则》等原则

规定状况。

四、文明施工管理措施

（一）督促施工单位做好施工日勺环境保洁工作

1、对施工组织设计中有关环境保洁内容，如土方车外运路线、碎搅拌车运

送路线、车辆冲洗、路面保洁等严格审查，必须符合业主事先规定的路线和规定;

（1）严格监督施工单位按照业主事先规定的路线进出施工现场，未经业

主许可不得随意变化行车路线，不得干扰、中断正常交通;

（2）清理施工垃圾时，应使用封闭时专用垃圾道或采用容器吊装，严禁

随意凌空抛洒导致扬尘。施工垃圾清运时，适量洒水减少扬尘。

（3）工地临时施工道路应做好规划布置，尽量减少翻交次数。同步，随

时注意洒水保洁，减少道路扬尘；

（4）水泥和其他易飞扬的细颗粒散体材料应尽量安排库内寄存，如露天

寄存应采用严密遮盖，运送和装卸时防止遗洒飞扬，以减少扬尘；

（5）施工场地出场道路路口应设置专门的车辆冲洗水池，对出场车辆进

行冲洗。土方车辆做好防尘遮盖措施，防止对道路导致污染；

（6）施工单位必须对规定口勺行驶路线作好平常保洁工作。

2、做到排水畅通，不积水、不污染

监理根据工程实际特点，规定施工承包方做到如下几点：

（1）对场内外时排水方案应作全面筹划，分阶段实行，防止施工现场排

水不畅。

（2）随时掌握气象预报资料，根据气象状况，督促施工单位备足抽水排

涝设备，并安排专人负责；

（3）规定对施工现场泥浆废水排放应制定严格管理措施，排放的废水必

须排入沉淀池内，经二次沉淀方可排入市政污水管线。严防对周围景观导致污染。

（二）创立文明工地监理管理措施

1、签订施工协议步，要包具有关现场施工文明管理H勺内容。规定目的明确,

奖罚措施明确。

2、重点审查施工单位的安全文明管理体系即保证体系与否健全。规定有机

构、有人员、有制度、有措施、有记录。现场要在保证安全生产日勺基础上做到文

明、卫生、整洁、美化。有宣传橱窗和宣传口号，布置彩旗、花卉等美化施工环

境的内容。施工管理人员、工人规定统一着装、统一挂牌、统一佩戴安全用品。

3、规定施工单位做好环境保护工作。采用有效防止扬尘、噪音、污泥、污

水，乱抛乱撒的措施。注意搞好和环境保护、市容、交通、公安、街道、周围居

民等各方面口勺关系，切实处理“扰民”和“民扰”问题，获得周围单位、居民的

最大满意。

4、规定施工单位重点做好食堂、工人宿舍和厕所卫生工作。规定工人生活

区饮食卫生、环境整洁，室内井井有条，厕所没有异味，有职工浴室和晾晒区等。

5、按照《建筑施工安全检查原则》，定期组织施工单位对施工现场进行检

查、评比、打分。

6、开展社会主义劳动竞赛，树立表扬先进、表扬文明、批评后进、批评落

后的风气。

7、建立应急救援机制。发生工伤事故或生产事故，在向上级汇报的同步，

及时予以施救。

8、切实防止和处理拖欠民工工资问题，关怀职工生活，处理工人探亲、疾

病、保险等后顾之忧。

9、有条件时，运用新闻媒体进行宣传，为项目、为业主、为施工单位进行

正面宣传。

五、安全监理人员有专业资质

我司派员参与省安全监督局举行的建筑工程安全管理人员培训班，获得了省

安全监督局颁发日勺专业资质，并以此为基础成立了安全管理小组，本工程将配有

具有专业安全资质的安全监理管理员。

同步企业将定期对工程进行安全检查。

六、针对本工程的安全监理措施

监理将对工程中的关键环节、关键工序、关键部位进行重点安全文明管理。

下列各点将作为监理安全管理重点。

1、加强对本工程分包队伍的安全管理。

（1）严格施工企业资格审查美。对施工单位检查其资质等级证书，施工

承包范围、注册资金、执照有效期限、企业性质等资料，填写“专业分包、劳务

分包单位资质状况汇总表”；对于存在安全劣绩的单位,坚决予以淘汰。

（2）认真审查施工单位管理人员和安全员的持证状况和到位状况。施工

单位必须建立健全与施工安全管理对应的管理机构和安全管理负责人员.安全协

议中明确的安全员要与现场安全员想一致,且坚守岗位。

（3）监理规定总包单位在分包单位进场时，做好安全生产总交底，交底后

履行交底人与被交底人的签字手续，保留有关交底记录。平常安全教育安全培训

安全检查，均应制度贯彻、措施贯彻、资料贯彻。

2、大型施工机械使用的安全。

（1）操作人员应体检合格，无阻碍作业的疾病和生理缺陷，并应通过专业

培训、考核合格获得建设行政主管部门颁发的操作证或公安部门颁发的机动车驾

驶执照后，方可持证上岗。学员应在专人指导下进行工作。

（2）在工作中操作人员和配合作业人员必须按规定穿戴劳动保护用品，长

发应束紧不得外露，高处作业时必须系安全带。

（3）机械必须按照出厂使用阐明竹规定的技术性能、承载能力和使用条

件，对的操作，合理使用，严禁超载作业或任意于大使用范围。

（4）机械上日勺多种安全防护装置及监测、指示、仪表、报警等自动报警、

信号装置应完好齐全，有缺损时应及时修复。安全防护装置不完整或已失效的机

械不得使用。

（5）易于发生危险的场所，应在危险区域界线处，设置围栅和警告标志，

非工作人员未经同意不得人内。挖掘机、起重机等重要作业区域，应设置警告标

志及采用现场安全措施。

（6）起重机口勺变幅指示器、力矩限制器、起重量限制器以及多种行程限位

开关等安全保护装置，应完好齐全，敏捷可靠，