有限合伙资金监管协议

编号:

账户监管协议

2022年月

甲方:

地址：

负责人：

乙方：

地址：

执行事务合伙人授权代表：

丙方：

地址：

执行事务合伙人授权代表：

鉴于：

1.甲方是一家根据中华人民共和国法律依法成立的金融机构的

分支机构。

2.乙、丙方是按照中华人民共和国法律分别依法成立和存续的

有限合伙企业，并保证合法经营。

3.根据《（有限合伙）合伙协议》（以下简称“《合伙协议》”）的约

定，丙方成立的目的是由管理人通过从事对XXXX非公开辟行之股票

的投资业务实现资本的稳定增值。乙方是丙方的普通合伙人，并对外

代表丙方执行合伙事务。

4.为确保丙方的资金使用符合《合伙协议》的约定，并与普通

合伙人乙方的资金有效地隔离，乙丙双方允许共同委托甲方并接受甲

方对丙方的资金使用情况进行监管，甲方有权对丙方的资金使用情况

进行监管。

依照有关法律法规，甲乙丙三方经商议一致订立本协议，以昭信

守。

一、监管账户

1、丙方在甲方或者甲方下属的营业机构开立人民币监管账户（

以下简称“监管账户”），该账户信息如下：

户名：

账号：

开户行：

2、甲方允许丙方可以在全体合伙人决议允许情况下变更或者撤

销监管账户。

3、监管账户资金来源于丙方全体合伙人的实际出资、投资项目

的退出、营业外收入等。

4、甲方对监管账户的监管期限自本协议生效之日起至监管账户

变更或者撤销当日止。

2

5、因优化交易结构等投资需要，由丙方以全体合伙人书面允许

确认，乙丙双方可在甲方及其下属分支机构新设监管账户，并书面通

知甲方，甲方自收到通知之日起对新设其他账户的监管权限同本协议

项下监管账户。

6、监管账户内资金应用于：

(1)由丙方投货决策委员会以有效决议形式确认，丙方通过向其

他账户(包括但不限于证券账户、交易对手账户、合伙企业其他监

管账户等)转账，实现参预XXXX的非公开辟行的定向增发；

(2)根据丙方书面通知(通知需经执行事务合伙人签字及盖章)：

(a)向乙方或者乙方委托的管理人支付管理费和业绩提成；

(b)向丙方的合伙人支付投资本金和收益；

(c)丙方设立过程中发生的政府行政管理机构、银行、会计师

事务所、律师事务所等中介机构收取的相关费用；

(d)丙方日常行政管理和财务管理过程中发生的相关服务机构

费用，如政府、银行资金托管费、会计师、评估师、律师等发生的费

用以及项目投资尽职调查过程的财务评估、法律调查费用等，但不包

括办公费用、项目投资尽职调查差旅费用、人员工资费用等；

(e)支付制作丙方季度或者年度报表和相关报告的费用；

(f)支付丙方的合伙人会议费用(有限合伙人为参加会议所支

出的差旅费、住宿费、通讯费等除外)；

(g)政府部门对丙方的收益或者资产，或者对丙方的交易或者运

作收

3

取的税费及其它相关的支出;

(h)丙方承担的法律顾问费、诉讼费和仲裁费等相关法律费用；

(i)根据市场惯例或者交易惯例应由丙方承担的其它合理运营费

用；

(j)经甲乙丙三方共同认可的其他情形；

(3)由丙方以全体合伙人书面允许确认的其他情形及费用(包

括但不限于有限合伙人以资产管理计划形式募集资金时所需向资产

管理人支付的管理费)。

7、监管期间，丙方的资金使用须经甲方形式审核，乙、丙方应

向甲方提交书面用款申请材料(附件：监管账户资金支用申请表)，

乙方和丙方应对提供的用款材料的真实性、合法性、有效性负责，甲

方对乙、丙方提供的材料进行形式审核，如认为丙方的资金用途符合

本条第六款或者合伙协议约定的，按照丙方申请用途办理划款事宜；

如甲方认为该资金的用途与本条第六款或者合伙协议约定不一致的，

有权拒绝丙方用款申请，乙丙双方承诺不提出任何异议。在乙、丙

方按照本协议约定提出申请并递交申请材料后，甲方应予积极配合，

对于乙

方、丙方符合本协议要求且材料齐全的划款申请，甲方应于三个工作

日内完成审核和相应划款事宜。

二、乙、丙方承诺与保证

4

1.乙方、丙方承诺并保证丙方接受甲方的资金监管及其他监管,

4

并赋予充分的配合。

2.保证其向甲方提供的全部资料（包括但不限于提出的用款申

请、相关协议、合同、财产清单等全部资料）真实、合法、完整、有

效。乙、丙方不得对监管账户内的资金设定任何抵押、质押或者任何

其他形式的担保。

3.乙、丙方不得因偿还债务或者其它原因与任何第三方签订有

损于甲方利益的任何合同或者协议文件或者以任何形式对监管账户

内资金进行挪用。否则，甲方有权拒绝乙、丙方提出的用款申请，

由此形成的损失将由乙、丙方自行承担。

4.乙、丙方不存在任何未决的或者可能提起的索赔、诉讼、仲裁、

政府部门的调查或者其他行政程序；不存在政府机构对乙、丙方提出违

反任何法律规定的任何指控或者处以任何行政处罚。

5.乙、丙方的业务经营均遵守了合用法律的规定；乙、丙方合

法经营业务所需的政府批准、许可、执照及申报均已取得，且合法有

效。

6.乙、丙方承诺不对监管账户开通网上银行、电话银行等电子

银行功能，非经甲方审核允许，不得以任何形式动用监管账户内资金。

7.除甲方认为符合本协议第一条第六款或者合伙协议约定的资金

用途以外，乙、丙方承诺不得以任何理由、方式支取监管账户的任何

款项或者领取转账支票或者挂失留存于甲方处的预留印鉴等影响甲方

5

履行本协议项下监管义务的行为，且不得用监管账户内的款项为银行

或者

5

其他任何单位、个人的借款提供质押等担保或者设定其他任何第三者

权利，乙、丙方违反前述承诺的，甲方有权予以拒绝。

三、特殊约定

1.甲方有权指定下属分支机构履行本协议项下的义务，享有本

协议项下的权利。该分支机构（以下称“经办行”）履行了甲方在本协

议项下义务的，视同甲方已履行了本协议，乙方和丙方的义务与责任

不发生任何减免。甲方或者经办行均有权在相关的材料或者凭证上加

盖甲方或者经办行的公章、相关业务专用章或者合同专用章。

2.甲方对本协议项下其接受、保管的任何材料、文件凭证资料、

文件、划款委托书、凭证、资金用途等仅作形式审查，并不对其真实

性、合法性、有效性负责。

3.在监管期间内，如监管账户被有权机关查封、冻结、扣划或

者发生其他情况（包括但不限于网络系统故障的等），导致甲方无法

完成资金划转，甲方不承担任何责任。

4.因国家法律法规或者相关监管政策的限制，导致甲方无法按

照本协议约定完成资金划转的，甲方不承担任何责任。

5.因乙、丙方不按本协议约定的程序办理资金划转的，甲方有

权拒绝进行资金划转，并不承担任何责任c

6.监管期间，甲方有权冻结（设珞为“只进不出”状态）本协议

项下监管账户，监管账户资金如需分期分笔解付的，甲方为履行任

6

何一期/笔解付资金义务而暂时解除对监管账户的冻结，仍属于合格

履行监管职责行为C但甲方解付资金后应及时恢复对监管账户的冻

结，继续按本协议约定履行后续监管职责C

7.甲方的监管责任仅限于对按照本协议约定监管已进入监管账户

的资金，并按本协议的约定办理监管资金的解付、划付，除此之外，囚

乙方、丙方及/或者其他第三人的任何纠纷以及其他任何原因导致的

纠纷，均与甲方无关。

四、争议的解决

本协议合用的法律为中华人民共和国的法律、法规。各方在协议

期间发生争议，应商议解决，商议不成，按以下第【1】种方式解决：

1.向甲方住所地人民法院起诉。

2.提交华南国际经济贸易仲裁委员会（深圳国际仲裁院），按照

该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均

有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

五、其他条款

1.本协议自甲乙丙三方法定代表人（负责人）或者授权代理人

签字（或者盖章）并加盖公章之日起生效。

2.对本协议的任何修改须经甲乙丙三方签署书面协议方能生效。

3.本协议正本一式陆份，甲乙丙三方各执贰份，每份具有同等

7

法律效力。

六、声明条款

1.乙、丙方清晰地知悉甲方的经营范围、授权权限。

2.乙、丙方已阅读本协议所有条款。应乙、丙方要求，甲方己

经就本协议做了相应的条款说明。乙、丙方对本协议条款的含义及相

应的法律后果已全部通晓并充分理解。

3.乙、丙方签署与履行本协议项下的义务符合法律、行政法规、

规章和公司章程、合伙协议或者内部组织文件的规定，且已获得乙方和

丙方内部有权机构及/或者国家有权机关的批准。（以下无正文）

8

（本页为签署页，无正文）

甲方（公章）：

负责人或者授权代表（签字或者盖章）:

乙方（公章）:

法定代表人或者授权代表（签字或者盖章）:

丙方（公章）：

法定代表人或者授权代表（签字或者盖章）:

签署日期：年月日

附件1:

监管账户资金支用申请表

201年月日

付款人名称：

付款人账号：

收款人名称：

收款人账号：开户行：

金额（大写）：（小写）：

资金用途及情况说明：

拟划款日期：