2026年期货从业资格期货法律法规真题回忆版

2026年期货从业资格期货法律法规真题回忆版一、单项选择题（本大题共30小题，每小题1分，共30分。以下选项中，只有一项符合题目要求）1.根据《中华人民共和国期货和衍生品法》，期货交易和衍生品交易应当遵循（）原则。A.公开、公平、公正和诚实信用B.自愿、有偿、诚实信用C.平等、自愿、等价有偿D.真实、准确、完整、及时2.下列机构中，依法负责对期货市场实行集中统一监督管理的是（）。A.中国期货业协会B.中国期货市场监控中心C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所3.根据《期货交易管理条例》，设立期货交易所，由（）审批。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.国务院D.省级人民政府4.某期货公司注册资本为1亿元人民币，根据《期货公司监督管理办法》，其净资本不得低于（）人民币。A.3000万元B.1500万元C.6000万元D.9000万元5.期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查。当发现期货公司存在重大违法违规行为或风险隐患时，首席风险官应当（）。A.立即向公司董事会报告B.立即向中国证监会派出机构报告C.先向公司总经理报告，必要时向董事会报告D.先向公司董事会报告，必要时向中国证监会派出机构报告6.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当将（）放在首位。A.经营机构利益B.投资者利益C.市场效率D.产品销量7.期货交易实行（）制度。这是期货市场区别于现货市场的重要特征之一。A.每日无负债结算B.实物交割C.T+0交易D.做市商8.下列关于期货交易所职能的说法中，错误的是（）。A.提供交易场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.为期货交易提供集中履约担保D.直接参与期货交易，操纵市场价格9.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员受到纪律惩戒的，应当（）。A.由协会决定并公告B.由证监会决定并公告C.由期货交易所决定并公告D.由所在机构决定并公告10.某客户在期货公司账户中存入保证金100万元，开仓买入大豆期货合约20手（每手10吨），成交价为4000元/吨，保证金比例为8%。当日结算价为3950元/吨。则该客户当日持仓占用的保证金为（）。（不考虑手续费等费用）A.6.32万元B.6.4万元C.6.3万元D.6.48万元11.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准中，净资本与净资产的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.50%12.下列各项中，属于内幕信息的是（）。A.期货交易所会员大会上作出的普通决议B.期货交易所在市场上公开发布的交易量统计信息C.期货交易所对可能发生的交割违约作出的紧急应对措施D.研究机构发布的关于宏观经济形势的分析报告13.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.1014.根据《期货和衍生品法》，因操纵期货市场、内幕交易等违法行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担（）。A.行政责任B.刑事责任C.民事赔偿责任D.纪律处分15.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务（IB业务）时，不得（）。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息C.代理客户进行期货交易D.提供交易设施16.期货合约到期交割时，如果买方会员违约，则（）。A.交易所代为履约，然后向买方会员追偿B.卖方会员直接将货物卖给现货市场C.交易所直接没收买方会员保证金D.撤销该笔合约，不进行交割17.根据《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》，期货公司单一客户资产管理业务的投资范围不包括（）。A.期货、期权及其他金融衍生品B.股票、债券、证券投资基金C.央行票据、短期融资券D.房地产18.下列关于“期货市场禁入”的说法，正确的是（）。A.只能由国务院期货监督管理机构决定B.禁止其在期货公司、证券交易所任职C.期限一般为3年以上10年以下D.被禁入人员不得担任上市公司董事19.期货公司应当建立并严格执行（）制度，有效防范利益冲突。A.信息披露B.风险隔离墙（ChineseWall）C.客户交易结算资金存管D.内部控制20.根据《期货交易所管理办法》，实行会员制的期货交易所，其会员大会的常设机构是（）。A.理事会B.监事会C.总经理D.专业委员会21.某期货公司净资本为5000万元，风险资本准备为4500万元，则该公司的净资本与风险资本准备的比例为（）。A.111%B.90%C.110%D.125%22.期货从业人员在执业过程中应当遵守的执业行为规范不包括（）。A.诚实守信，恪尽职守B.以个人名义接受客户委托代理客户进行期货交易C.向客户提供专业服务，保护客户合法权益D.规范执业，维护行业声誉23.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供高风险服务时，应当（）。A.直接告知风险即可B.履行特别的注意义务，包括追加风险警示、现场录音录像等C.要求投资者签署承诺书即可D.拒绝销售24.期货公司股东、实际控制人或其他关联人违规占用期货公司资产的，期货公司应当（）。A.隐瞒不报B.及时向住所地中国证监会派出机构报告C.自行协商解决D.向公安机关报案25.下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的说法，错误的是（）。A.必须通过中国证监会核准B.因违法行为被解除职务的，不得担任C.具有完全民事行为能力D.必须具有期货从业资格26.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，其主要目标不包括（）。A.维护期货市场公开、公平、公正B.维护期货市场安全稳定运行C.保护投资者合法权益D.保证所有投资者盈利27.期货公司应当建立（）制度，对客户开户、交易、结算等资料进行至少20年保存。A.客户资料B.交易结算C.档案管理D.风险控制28.根据《期货和衍生品法》，衍生品交易可以采用（）等方式进行。A.集中交易、非集中交易B.仅限集中交易C.仅限场外交易D.仅限协议转让29.期货公司从事资产管理业务，应当向（）备案或申请核准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.中国证券投资基金业协会30.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施不包括（）。A.提高保证金B.限制开仓C.强行平仓D.修改法律二、多项选择题（本大题共20小题，每小题2分，共40分。以下选项中，有两项或两项以上符合题目要求）31.根据《中华人民共和国期货和衍生品法》，期货交易和衍生品交易活动应当遵守（）。A.法律、行政法规B.期货交易所的交易规则C.诚实信用原则D.内幕信息知情人的指引32.设立期货公司，应当具备的条件包括（）。A.注册资本最低限额为人民币3000万元B.有符合法律、行政法规规定的公司章程C.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录D.有合格的经营场所和业务设施33.下列属于期货公司风险监管指标的有（）。A.净资本B.净资本与净资产的比例C.净资本与风险资本准备的比例D.流动资产与流动负债的比例34.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员禁止的行为包括（）。A.代理客户从事期货交易B.利用职务之便为自己或他人谋取本应属于客户的利益C.向客户作获利保证D.挪用客户保证金35.期货交易所履行下列职责（）。A.提供交易场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督期货交易、结算和交割D.保证合约的履行36.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在销售产品或提供服务时，应当了解的信息包括（）。A.投资者的基本信息B.投资者的财务状况C.投资者的投资经验D.投资者的风险偏好37.下列关于期货结算机构的说法，正确的有（）。A.负责期货交易的结算B.负责期货合约的履约C.实行当日无负债结算制度D.结算机构作为中央对手方，为期货交易提供集中履约保障38.期货公司出现下列哪些情形时，国务院期货监督管理机构可以对其进行整改或接管？（）A.净资本持续低于风险监管指标标准B.风险监管指标不符合标准且未在规定期限内改正C.涉嫌重大违法违规被立案调查D.公司治理结构存在严重缺陷39.根据《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》，期货公司资产管理业务的投资经理应当具备的条件包括（）。A.已取得期货从业资格B.具有良好的职业道德C.具有大学本科以上学历D.具有2年以上期货投资咨询、资产管理等相关业务经验40.下列行为中，属于操纵期货市场行为的有（）。A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约B.约定交易（串通交易）C.在自己实际控制的账户之间进行交易（自买自卖）D.虚假申报41.期货公司应当建立健全并严格执行（）等制度，确保业务合规运作。A.内部控制B.风险控制C.合规管理D.客户资产安全42.根据《期货和衍生品法》，期货经营机构向投资者提供服务时，应当履行（）等义务。A.告知说明义务B.投资者适当性匹配义务C.销售高风险产品的特别义务D.信息保密义务43.下列关于期货公司首席风险官任职条件的说法，正确的有（）。A.具有期货从业资格B.具有从事期货业务3年以上经验C.具有担任期货公司部门经理或以上职务经验D.通过中国证监会认可的资质测试44.期货交易内幕信息的知情人包括（）。A.期货交易所的管理人员B.期货公司的工作人员C.证监会的工作人员D.由于管理职责获取内幕信息的其他人员45.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。A.变更公司形式B.变更注册资本C.变更持有5%以上股权的股东D.合并、分立、停业、解散46.根据《期货交易管理条例》，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得（）。A.诬告陷害B.期货交易内幕信息的知情人员泄露内幕信息C.与内幕信息知情人员串通D.利用内幕信息进行期货交易47.证券公司从事期货中间介绍业务，应当遵守的规定包括（）。A.不得代理客户进行期货交易、结算或交割B.不得从事期货经纪业务C.不得利用期货交易客户的资金进行证券投资D.不得代期货公司、客户收付保证金48.期货公司客户可以通过（）方式向期货公司下达交易指令。A.书面B.电话C.互联网D.委托他人49.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司净资本的计算公式中，需要扣减的项目包括（）。A.资产风险调整值B.负债风险调整值C.客户未追加到位的保证金D.或有负债的风险调整值50.期货交易所应当制定风险管理制度，该制度至少应当包含（）等内容。A.保证金制度B.当日无负债结算制度C.涨跌停板制度D.持仓限额和大户持仓报告制度三、判断是非题（本大题共20小题，每小题0.5分，共10分。判断正确或错误）51.《中华人民共和国期货和衍生品法》规定，衍生品经营机构可以依法向客户提供信用中介服务，但应当遵守反洗钱、反恐怖融资等相关规定。（）52.期货公司不得任用未取得从业资格的人员作为期货从业人员。（）53.客户保证金属于期货公司所有，期货公司可以自由支配。（）54.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。（）55.期货从业人员在执业过程中遇到利益冲突时，应当优先维护个人利益。（）56.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以转化为普通投资者，普通投资者也可以转化为专业投资者。（）57.期货公司风险监管指标包括净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例等。（）58.期货公司应当在公司网站显著位置公示从业人员信息。（）59.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。（）60.期货公司可以为单一客户办理资产管理业务，也可以为特定多个客户办理资产管理业务（集合资产管理计划）。（）61.期货交易所宣布进入异常情况并采取紧急措施，应当及时向中国证监会报告。（）62.证券公司从事中间介绍业务，其介绍的业务范围仅限于受期货公司委托办理开户手续。（）63.期货公司首席风险官发现公司存在违法违规行为，应当先向公司董事会报告，如果董事会不予理会，方可向监管部门报告。（）64.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（）65.任何单位或个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，国务院期货监督管理机构可以宣布该人员为期货市场禁止进入者。（）66.期货公司变更名称，只需要向公司登记机关办理变更登记即可，无需向证监会报告。（）67.期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受监管和执法检查外，不得向第三方提供客户资料。（）68.期货合约的交割方式包括现金交割和实物交割。（）69.期货公司从业人员可以以个人名义向客户收取服务费。（）70.期货交易所可以规定涨跌停板幅度，但不得调整。（）四、综合题（本大题共4小题，每小题10分，共40分。以下选项中，有一项或多项符合题目要求）71.某期货公司注册资本为1亿元，净资本为6000万元。公司风险资本准备为4000万元。公司负债总额为5000万元，资产总额为1.2亿元。(1)根据上述数据，该公司的净资本与风险资本准备的比例为（）。A.100%B.120%C.150%D.75%(2)该公司的净资本与净资产的比例为（）。A.60%B.75%C.50%D.66.67%(3)该公司的流动资产与流动负债的比例为（）。（假设流动资产为9000万元，流动负债为5000万元）A.1.2B.1.5C.1.8D.2.0(4)根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司必须持续符合的风险监管指标标准包括（）。A.净资本不得低于人民币1500万元B.净资本与净资产的比例不得低于40%C.净资本与风险资本准备的比例不得低于100%D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%(5)根据上述数据判断，该期货公司的风险监管指标（）。A.完全合规B.不合规，因为净资本与净资产的比例低于标准C.不合规，因为净资本与风险资本准备的比例低于标准D.不合规，因为流动资产与流动负债的比例低于标准72.某投资者A（普通投资者）在期货公司B开户。A风险承受能力评估结果为C3（平衡型），拟购买某期货公司发行的资产管理计划X。该资产管理计划X的风险等级为R4（中高风险）。(1)根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在向投资者销售产品时，应当遵循的原则包括（）。A.勤勉尽责B.审慎经营C.有效防范风险D.利润最大化(2)投资者A的风险承受能力C3与产品X的风险等级R4的关系是（）。A.C3>R4，匹配B.C3=R4，匹配C.C3<R4，不匹配D.无法判断(3)针对C3投资者购买R4产品的情况，期货公司B应当（）。A.拒绝销售B.直接销售C.履行额外的风险警示程序，如录音录像等D.要求投资者签署《不适当产品警示及投资者确认书》后，方可销售(4)如果投资者A坚持购买该不匹配的产品，且期货公司B在履行了特别警示程序后进行了销售，下列说法正确的是（）。A.期货公司B无需承担责任，因为已履行了警示义务B.期货公司B仍需承担相应的合规责任C.投资者A自行承担全部损失D.双方按过错比例承担责任(5)投资者适当性评估主要包括（）。A.投资者信息采集B.投资者分类C.产品或服务分级D.风险匹配73.甲期货公司因风险监管指标不达标被中国证监会采取限制业务措施。在此期间，甲公司发生了一起客户穿仓事件，客户王某账户亏损100万元，保证金余额为0，且王某无力偿还。(1)关于风险监管指标不达标时的监管措施，下列说法正确的是（）。A.证监会可以责令改正B.证监会可以限制业务活动C.证监会可以调整高级管理人员D.证监会可以责令停业整顿(2)客户穿仓发生的损失，首先应当由（）承担。A.客户王某B.期货公司甲C.期货交易所D.期货保障基金(3)期货公司甲在承担了穿仓损失后，可以采取的追偿方式包括（）。A.向王某提起诉讼B.扣除王某的其他资产C.申请强制执行D.自行核销(4)如果甲公司使用期货保障基金进行补偿，应当符合的条件是（）。A.甲公司已被撤销B.甲公司已进入破产程序C.保证金无法兑付D.客户保证金缺口由政府确认(5)关于期货保障基金的来源，下列说法错误的是（）。A.期货交易所缴纳B.期货公司缴纳C.社会捐赠D.完全由国家财政拨款74.某日，大豆期货价格出现异常波动。某大户张某利用资金优势，连续买入大豆期货合约，推高价格，同时利用其控制的多个账户进行对敲交易，制造交易活跃的假象。(1)张某的行为涉嫌违反了（）。A.《中华人民共和国期货和衍生品法》B.《中华人民共和国刑法》C.《期货交易管理条例》D.《民法典》(2)张某利用资金优势连续买入推高价格的行为，属于（）。A.内幕交易B.操纵市场C.虚假陈述D.欺诈客户(3)张某利用多个账户进行对敲交易（自买自卖），其目的在于（）。A.规避交割B.转移风险C.影响交易价格和交易量D.套期保值(4)根据《期货和衍生品法》，对于张某的操纵市场行为，应承担的法律责任包括（）。A.没收违法所得B.罚款C.给予警告D.构成犯罪的，依法追究刑事责任(5)如果张某的行为给其他投资者造成了损失，其他投资者（）。A.只能向证监会举报，要求行政处罚B.可以向人民法院提起民事诉讼，要求赔偿C.无权要求赔偿，因为期货市场风险自担D.可以向期货交易所申请赔偿参考答案及详细解析一、单项选择题1.A【解析】根据《期货和衍生品法》第四条，期货交易和衍生品交易应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。2.C【解析】根据《期货和衍生品法》第十条，国务院期货监督管理机构依法对期货市场实行集中统一的监督管理。3.C【解析】根据《期货交易管理条例》第六条，设立期货交易所，由国务院审批。4.A【解析】根据《期货公司监督管理办法》，期货公司注册资本应当为实缴资本。最低限额为人民币3000万元。净资本指标中，一般要求净资本不得低于1500万元，但此处问的是注册资本对应的基础净资本要求（通常隐含风险监管指标要求）。更正：根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准为：净资本不得低于人民币1500万元。题目若问注册资本最低限额，是3000万；若问净资本最低标准，是1500万。题目问“净资本不得低于”，故选A。注：题目中注册资本1亿是干扰项。5.D【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官发现违法违规或隐患，应当先向公司董事会或总经理报告，必要时向证监会派出机构报告。最标准的程序是向董事会报告，情况紧急或内部处理无效时向监管报告。选项D描述最全面。6.B【解析】根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三条，经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当将投资者利益放在首位。7.A【解析】期货交易实行每日无负债结算制度（又称逐日盯市），是区别于现货市场的重要特征。8.D【解析】期货交易所是提供交易场所的非营利性机构，不得直接参与期货交易，不得操纵市场价格。9.A【解析】根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员受到纪律惩戒的，由中国期货业协会决定并公告。10.C【解析】当日结算价3950元/吨。持仓占用保证金=当日结算价×合约单位×手数×保证金比例。计算公式为：3950×11.C【解析】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，净资本与净资产的比例不得低于40%。12.C【解析】内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。交易所对交割违约的应对措施在公开前属于内幕信息。A、B已公开，D为公开研究报告。13.B【解析】根据《期货公司监督管理办法》，期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地中国证监会派出机构备案。14.C【解析】根据《期货和衍生品法》，操纵市场、内幕交易等行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担民事赔偿责任。15.C【解析】证券公司从事IB业务，不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付保证金。16.A【解析】买方违约，交易所通常会代为履约（如征购），然后向违约方追偿损失和违约金。17.D【解析】期货公司资产管理业务可以投资期货、期权、股票、债券、基金、证券衍生品等，但不得直接投资房地产。18.C【解析】期货市场禁入是指禁止从事期货业务，期限一般为3年以上10年以下。由中国证监会决定。19.B【解析】期货公司应当建立并严格执行风险隔离墙（ChineseWall）制度，防范利益冲突。20.A【解析】会员制期货交易所的权力机构是会员大会，常设机构是理事会。21.A【解析】净资本/风险资本准备=5000/22.B【解析】期货从业人员不得以个人名义接受客户委托代理客户进行期货交易，必须通过期货公司进行。23.B【解析】根据适当性管理办法，向普通投资者销售高风险产品，应当履行特别的注意义务，包括追加风险警示、现场录音录像等。24.B【解析】股东或关联人违规占用资产，期货公司应当及时向住所地中国证监会派出机构报告。25.D【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高管人员必须具有任职资格，虽然不一定非要“期货从业资格证”（部分高管可能只需任职资格），但通常要求具备相关专业知识。修正：法规规定，董事、监事和高级管理人员应当具备任职资格。对于“必须具有期货从业资格”这一条，法规并未强制所有高管（如董事长）都必须持有从业资格证，但通常要求具备相应能力。选项D相对其他选项（A必须核准、B不得任职、C完全民事行为能力均为正确硬性规定）而言，D并非绝对强制所有高管。此处若为单选，D为最佳错误选项。但仔细查阅《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，并未明确要求所有董监高必须持有“期货从业资格证”，而是要求通过任职资格测试。故选D。26.D【解析】监管目标包括维护“三公”原则、市场安全稳定、保护投资者合法权益。保证所有投资者盈利是不可能的，不是监管目标。27.C【解析】期货公司应当建立档案管理制度，对客户开户、交易、结算等资料进行至少20年保存。28.A【解析】根据《期货和衍生品法》，衍生品交易可以采用集中交易、非集中交易（如场外交易）等方式进行。29.B【解析】期货公司从事资产管理业务，应当向中国证监会申请或备案（视具体业务类型而定，通常需备案）。30.D【解析】期货交易所可以采取提高保证金、限制开仓、强行平仓等紧急措施，但无权修改法律。二、多项选择题31.ABC【解析】根据《期货和衍生品法》，应当遵守法律、行政法规，遵循公开、公平、公正和诚实信用原则。32.BCD【解析】设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元（A项正确但需注意是实缴）。主要股东信誉良好等。B、C、D均为法定条件。33.ABCD【解析】风险监管指标体系包括净资本、净资本与净资产比例、净资本与风险资本准备比例、流动资产与流动负债比例等。34.ABCD【解析】从业人员禁止行为包括代理交易、谋取不正当利益、获利保证、挪用保证金等。35.ABCD【解析】期货交易所职责包括提供场所设施、设计合约、组织监督交易、保证履约等。36.ABCD【解析】适当性管理要求了解投资者基本信息、财务状况、投资经验、风险偏好等。37.ABCD【解析】结算机构负责结算、履约、当日无负债结算，并作为中央对手方。38.ABCD【解析】当净资本不达标、治理结构缺陷等情形时，监管机构可采取整改或接管措施。39.ABCD【解析】资管业务投资经理需具备从业资格、良好职业道德、本科以上学历及2年以上相关经验。40.ABCD【解析】操纵市场行为包括利用优势连续买卖、约定交易、自买自卖、虚假申报等。41.ABCD【解析】期货公司需建立健全内控、风控、合规、客户资产安全等制度。42.ABC【解析】期货经营机构应当履行告知说明、适当性匹配、高风险产品特别义务。43.ACD【解析】首席风险官需具备从业资格、高管任职资格（通常要求），具有3年以上经验。选项C“担任部门经理或以上职务”也是任职条件之一。44.ABCD【解析】内幕信息知情人包括交易所人员、期货公司人员、监管人员及因管理职责获取信息的人员。45.ABCD【解析】变更形式、注册资本、主要股东、合并分立停业解散等均需经批准。46.ABCD【解析】禁止编造传播虚假信息，禁止内幕交易、泄露内幕信息、利用内幕信息。47.ABCD【解析】证券公司IB业务不得代理交易结算交割、不得从事期货经纪、不得利用客户资金炒股、不得代收付保证金。48.ABC【解析】客户可以通过书面、电话、互联网等方式下达指令。D项委托他人通常指特定授权，非标准下单方式。49.ABCD【解析】净资本计算需扣减资产风险调整、负债风险调整、客户未追加到位保证金、或有负债等。50.ABCD【解析】风险管理制度包括保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额和大户报告等。三、判断是非题51.正确【解析】《期货和衍生品法》允许提供信用中介服务，但需遵守反洗钱规定。52.正确【解析】期货公司不得任用无从业资格的人员。53.错误【解析】客户保证金属于客户所有，期货公司除按规定划转外，不得挪用。54.正确【解析】会员应当是在境内登记注册的企业法人或其他经济组织。55.错误【解析】遇到利益冲突，应当优先维护客户合法权益和行业利益。56.正确【解析】普通投资者和专业投资者在符合条件时可以互相转化。57.正确【解析】风险监管指标包括净资本及相关比例指标。58.正确【解析】期货公司应在网站显著位置公示从业人员信息。59.正确【解析】内幕交易造成损失的，行为人承担赔偿责任。60.正确【解析】期货公司可以办理单一和特定多个客户（集合）资产管理业务。61.正确【解析】交易所宣布异常情况并采取措施，应及时报告证监会。62.错误【解析】IB业务范围除开户外，还包括协助风控、协助办理出入金等，但不得代理交易。63.错误【解析】首席风险官发现重大违法违规，应立即向监管报告，而非仅向董事会报告。64.正确【解析】期货交易的结算由期货交易所统一组织。65.正确【解析】情节严重的，监管