西方经济史论-第八章

第一节科学与技术进步的历史过程一、科学发展的基本线索与特征

(一)科学的含义科学是一种知识体系。把科学看作是一种知识体系，是我们认识世界的一种态度。19世纪以来，关于科学的传统定义就是把科学看作是系统化的实证知识。这种传统的关于科学的定义，是以结果、从既成的形态上概括科学的本质特征，是从静态角度来理解科学的含义。但是科学含义远远不止这些。科学更是产生知识的过程，是一种方法。英国科学家贝尔纳(J.D.Bcrnal)认为，科学“不能用定义来注释”，“必须用广泛的阐明的叙述来作为唯一的表述方法。”下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程

贝尔纳认为“科学不能用定义来注释”是否妥当是值得商讨的，但对科学的诸种形相的描述是有意义的。英国科学哲学家、科学史家C·辛格(C.Singer)认为，科学创造了知识，但科学并不是科学知识本身，因此，“科学往往等同于研冤”。以上许多学者、科学家把科学注解为是一种方法，是一种研究、一个过程，是非常正确的。但我们认为科学在习惯上的理解也应该将已形成的知识体系包含其中。科学又是一种社会建制，是组织科学活动的社会建制，像科学院、研究所、大学、学会等。在这套社会建制里面有一些共同遵守的规范。贝尔纳为，科学作为一种建制，是千百万人从事的职业。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程《苏联大百科全书》关于科学的定义最为全面:“科学是人类活动的一个范畴，它的职能是总结关于客观世界的知识，并使之系统化;科学是一种社会意识形态。在历史发展过程中，科学可转化为社会生产力和最重要的社会建制。‘科学’这个概念本身不仅包括获得新知识的活动，而且还包括这个活动结果，即当时所得到的、综合构成世界的科学图景的科学知识的总和。‘科学’这个术语还被用来表示科学知识的各个领域。”归纳起来，科学的概念包括3方面的含义:①科学是一种知识体系;②科学是一种方法或过程;且科学是一种社会建制。

(二)科学发展历程科学的发展经历了古代、近代、现代3个阶段。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程

古代的科学发生在16世纪以前。这一时期科学的特点主要有以下几方面。

(1)科学停留在描述现象、总结经验和猜测思辨的阶段，它主要是以直觉的和零散的形式出现的;它还同哲学结合在一起，没有成为独立的学科。

(2)科学的发展相当缓慢，而且主要集中在数学与天文学这两个领域。

(3)科学发展主要集中在四大文明古国，且其相互影响与传播极其缓慢。近代的科学发生在16~19世纪，产生于文艺复兴时期的意大利。近代科学是把系统的观察和实验同严密的逻辑体系结合起来，形成以实验事实为根据的系统的科学理论。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程

在16~18世纪里，科学的主要任务是搜集和处理材料，自然科学仍然是经验性科学。直到19世纪中叶，自然科学积累的材料和知识已经十分丰富，由于在每一个研究领域依据材料的内在联系进行整理，自然科学便从以经验为主而进入了理论探讨的阶段。近代科学史上有几次重大突破，其中较为突出的是:哥白尼创立了“日心说”;牛顿创立了经典力学。19世纪初到中叶先后出现的细胞学说、能量守恒和转化定律、达尔文进化论是19世纪自然科学的三大发现。这三大发现极大地推动了物理、化学和生物学的发展。19世纪后半期，英国物理学家、化学家法拉第(M.Faraday,1791-1867)和英国物理学家麦克斯韦(J.C.Maxwell,1831-1879)建立了电磁学，为电力工业的建立奠定了基础，使人类进入了“电气时代”。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程

现代的科学发生在20世纪以后。现代科学与近代科学的时空界限主要表现在研究对象和具体形式上。近代科学是以研究宏观物体的运动规律为对象的，至多也只深入到原子分子层次，其理论带有较大的经验性;现代科学则更多地研究微观领域，其理论色彩更为浓厚。20世纪初，电子、放射性元素的发现，导致建立了原子核物理、量子力学和相对论，奠定了现代科学的理论基础，并导致原子能和核武器的出现，使人类进入了原子能时代。20世纪40年代末、50年代初，在固体物理、材料表面科学、数学、数理逻辑的基础上，出现了电子计算机，这不仅使生产过程全盘自动化逐步成为可能，而且机器能够代替人的部分脑力劳动，开创了人工智能的新时代。20世纪60年代，生物学遗传密码被发现，使生物学的研冤由细胞水平进入分子水平，开始了分子生物学时代。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程(三)近现代科学发展的特征近现代科学的发展呈现以下3方面的特征。

1科学发展的速度越来越快，科研成果呈几何级数增加人们通常通过对科学书籍和报刊的增长、科研成果的累计、科学家人数的增加、科研机构的数量及科研经费的数量等来衡量科学发展的速度。据统计，1896年全世界科学家总共只有5万人，到20世纪60年代，科学工作者增加到300万人，1977年已超过500万人。从牛顿时代以来，科学家的人数每12年翻一番。据统计资料推算(见表8-1)每50年科学家增长10倍，可见这一增长速度是相当惊人的。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程

科学知识的增长是与科学家人数增长的速度相适应的。科学家的主要任务就是生产知识，因此，科学知识数量的增加和科学家数量的增长关系十分密切。随着科学家人数的不断增加，人类知总量在急速上升。如果把1750年人类知识量计算作为2倍，则1900年增加到4倍，1950年又增加到8倍，1960年增加到16倍。根据美国科研部门和著名学者统计，第二次世界大战以来，人类知识的总量大约每7-10年翻一番。科学的加速发展还表现在科研的发现、发明到应用推广周期的缩短。科学越来越快地转变为直接生产力，从科学发明到技术思想应用于生产的时间间隔不断缩短。19世纪和20世纪初期，这个间隔平均为30年，第一次世界大战至第二次世界大战期间平均为16年，第二次世界大战以后为9年，最近20多年更为缩短了。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程

科学之所以呈加速发展的趋势，原因在于以下几方面。

(1)社会生产力的高速发展极大地推动了科学向纵深发展，它不仅为科学研究提供了研究课题，扩大研究领域，而且源源不断地提供了各种新的认识工具和物质技术手段。

(2)科学知识的不断积累和历史继承性使人类知识宝库中的财富越来越多，后来者可以在高起点上起步，起步越高，发展就越快。

(3)由于科学的巨大社会功能，引起社会各方面对科学的重视，从而增加科研人员和科研经费，调整和改变科研组织形式，不断提高科研效率。这一点在谈到科学和制度与意识的关系时将再作进一步分析。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程2科学发展在学科间不平衡，出现了带头学科及带头学科的更替科学的发展在各学科之间并不是弄头并进的，总是有一些学科作为主导学科带头向前发展。这门学科对其他学科及整个科学的发展都有重大影响。在古代，带头学科是天文学。近代科学产生以来，已有4次带头学科的更替:17~18世纪内，力学是带头学科。19世纪，带头学科已不是某一门，而是让位于化学、物理、生物相关的一组学科。20世纪50年代以后，又出现了一组带头学科，包括控制论、空间科学、高分子化学。20世纪后期的生物科学成为带头学科。进入21世纪，生命科学和信息科学成为两大带头学科群。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程3近代科学发展的中心出现了转移

1954年，贝尔纳在他的著作《历史上的科学》一书中，首先提出了科学活动中心的概念，并描绘了从古至今18个历史时期的世界技术和科学活动中心。贝尔纳认为，科学的进步是不平衡的。在几个迅速进展的时期之后，隔有更长的停顿时期甚至衰退时期。古代巴比伦、埃及和印度都是古代科学活动的活跃点。希腊开创了古代科学发展的黄金时代。今天西方科技发展的重要理论基础是率先在希腊建成的。但是，人类历史上这个令人惊叹的前进运动还没等到古典时代城邦国家的衰亡就已告终。经历漫长的所谓中世纪黑暗时代之后，也即到了文艺复兴运动之时，科学活跃期才再次兴起。贝尔纳认为，文艺复兴运动后科学的发展可以依稀分辨出4个主要进展期:第一期集中于意大利，以达·芬奇(DaVinci,1452-1519)、维萨留斯(Vesalius,1514-1564)和哥白尼为代表。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程在这一时期，力学、解剖学和天文学发生了巨大变革，并由此摧毁了古代有关人体和军宙中心学说的权威。第二期由意大利扩展到荷兰、法兰西和不列颠，它是从弗兰西斯·培根(FrancisBacon,1561-1626年)、伽利略(GalileiGalileo,1564-1642)和勒奈·笛卡儿(ReneDescartes,1596-1650)开始，至牛顿结束的。这一时期形成了一种新的、数学一力学的世界模型，确立了一整套严密的科学方法。第三期以不列颠和巴黎为中心。第三期和第二期之间有一个中断期，这一中断期结束后，科学再次获得快速发展。这一时期把希腊人未曾接触过的电学等园地开放给了科学;通过驱使新型动力、机器和化学品，科学决定性地改变了生产和运输的方式。第四期就是现代科学革命期。这一时期如果仅就规模和功效而论，是所有各期中最为重大的时期。这一时期世界性科学开始兴起，科学不仅创造了新工业，而且渗透到了生活的每一方面。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程1962年，日本神户大学科学系教授汤浅光朝对科学增长情况按国别进行了细致的计量分析，并用图表来说明16~20世纪科学活动的现象。这个统计调查给出了有关意大利、英国、法国、德国、美国等国家相继成为科学活动中心的明确结论。用汤浅的话说就是:“科学活跃时期比起每一个国家的历史要短得多，就如同玫瑰花和少女很容易丧失自己的青春一样。如果一个国家在一定时期内科学成果数目急骤增长，重大科研成果超过世界同期科研成果总数的25%，科学家人数也占世界科学家总数的25%，则这个国家为科学活动中心。按照汤浅光朝的定义，世界科学活动中心是一个国家保持其处于科学中心地位的时间，汤浅光朝称之为科学兴隆期。以此为标准，世界科学中心按如下顺序转移。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程(1)意大利:1540-1610，科学兴隆期70年。

(2)英国:1660-1730，科学兴隆期70年。

(3)法国:1770-1830，科学兴隆期60年。

(4)德国:1810-1920，科学兴隆期110年。

(5)美国:1920以后。可以把16~20世纪科学活动中心的5次转移分成3种类型。

(1)意大利:近代科学的起源。

(2)英、法、德:近代科学黄金时代的兴起与衰落。

(3)美国:现代科学的前景。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程

英国赶超意大利的时候是把学科的重点放在力学上;法国赶超英国的时候的战略重点放在热学与化学上;德国科学的起飞靠的是有机化学和电磁学;美国的科学振兴则是在核物理(即粒子物理)领域。二、科学、制度、意识与经济增长一国经济的发展是离不开制度与意识的。在经济增长理论中，制度与意识是经济增长的前提条件或者充分条件。这也就是说，只有社会制度与意识适合于经济增长的需要，技术进步才能发挥作用，经济增长才是可能的，社会制度与意识的某种变革是经济增长的前提。美国经济学家诺斯强调“增长的路径依赖”，其含义就是增长取决于制度，适于经济发展的制度是实现经济增长的前提。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程

科学的发展会推动该国经济的发展，而一国经济的发展又会推动科学发展。史学家认为，欧洲18世纪的技术革新主要是后果而不是原因。在18世纪，欧洲的商业和工业以前所未有的速度发展，工商业产值成倍增加。欧洲各国之间的贸易随着远东、东印度群岛、非洲和南北美洲的新海外市场的开拓而大幅度增长，市场需求也不断扩大。而市场需求的扩大正是18世纪欧洲出现技术革新的主要原因。因此有的学者认为，欧洲的科学革命在很大程度上应归功于同时发生的经济革命。地理大发现和海外地区的开辟促进了西欧科学的发展。在近代初期，西欧的商业和工业有了迅速发展。同样，采矿工业的需求引起动力传送和抽机方面的进步。这证明是重新开始关心机械原理和液压原理的起点。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程

科学的进步是现代经济增长的决定因素。但就一个国家范围来说，一个国家科学水平的高低并不直接决定一个国家经济发展的快慢。这可以从下列史实证实:英国的科学水平在第二次世界大战以后居欧洲前列，但现在却是欧洲经济发展最慢的国家之一;日本科学研究水平在世界上并不算高，但经济发展水平却居西方世界第二;美国在19世纪科学研究水平大大落后于欧洲，但其经济实力在19世纪最后10年开始居世界第一。同时，科学进步与一个国家经济发展在时间上有不一致的地方。科学进步较快时，可能经济发展速度并不高，相反，经济发展较快时，科学领域可能很沉寂。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程

一个国家的科学水平与该国经济发展速度的不一致现象的原因可以归纳为以下几点:(1)科学进步的成果有些是纯知识的，并无实用价值，如有些数学领域、天文学、军宙学、考古学等这类学科即使再发展，一时也不会对经济产生较大影响。

(2)有些科学发现的价值在很长时间里并不明显，往往要等其他条件具备后，其价值才会充分体现。

(3)科学往往是公开的，因而已过去的科学成果可能被他国利用。

(4)科学只有转化为技术才能作用于生产，而科学转化为技术又有许多环节，一个国家可能在这个转化过程中出现障碍。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程

总之，科学的积极作用只有在研究与发展成果用于实践时才能表现出来。全部社会生产的效率在很大程度上又依赖于科学与生产间联系的加强，有赖于建立和掌握科学知识结构的改善。科学发展与一个国家的教育制度、教育与科技政策，以及人们的教育与科技意识有着密切的关系。英国早在17世纪就倡导科学思想，主张推广科学技术教育，使英国在科学与教育方面一度领先于世界各国，成为当时的世界科教中心。英国在教育方面的落后，对其影响是深远的。在第二次产业革命兴起时，英国经济落伍了，这与英国的教育有很大的关系。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程

德国在19世纪中叶非常注重自由的学术研究。当时柏林大学集中了一批卓越的教育和科技人才，成为世界大学的楷模。德国也因此被公认为“教育国”、“世界科学中心”。由于德国注重发展教育事业，特别是注重技术教育与职业教育，从而培养了一定数量的训练有素的科学研究人员和技术专家，首创了“发展与研究”的制度，在技术革新和创新工业部门方面，把英国远远地抛到后面。德国的这种教育制度及其意识为德国工业的起飞创造了坚实的基础。第二次世界大战以后，美国经济发展迅速。经济的高水平发展给美国的科学发展创造了有利条件。但更重要的在于，美国从英国和德国的科学发展中受到了启示:科学对于一国经济发展的重要性，而一国科学技术的发展离不开教育。可以认为，美国是通过对教育的大量投入才实现今日美国大学的一流地位的。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程

第二次世界大战以后，尽管西欧各国也大量增加科研经费，注重科技进步问题，其科研试制费在国民生产总值中的比重不断提高，但无论是从比重还是总量上看，特别是总量上看，都要远远落后于美国在科技革命的条件下，一个国家的科技潜力在很大程度上决定了它在世界经济中的地位和世界市场上的竞争能力。再来看看科学发展对于不同经济部门的影响。法明斯基认为，利用科技潜力的效果，取决于发展基础的、应用的研究方面的费用和发展试制设计的研究费用之间选择最适宜的比例。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程三、科学与技术关系的历史演变技术是指人类改造自然的物质手段和方法。18世纪以前，技术和科学基本上沿着各自的道路独立发展。在工业革命的第一阶段，技术变化仍很少与科学有关，科学与技术仍然是分离的。这表现为两种相反的情况。一种情况是，在科学理论上并未完全弄清楚的东西，而在技术上已初步实现了。例如，蒸汽机的发现和制成就比热力学理论领先了半个多世纪。另一种情况是，在科学理论上已经发现了一些带规律性的法则，而技术上却未能很快实现出来，如电磁理论、电磁波。这种情况延续到19世纪中叶。这一时期科学对技术的有限作用是由于以下两个原因。

(1)除少数情况外，19世纪中叶以前的科学原理尚未十分成熟，未成系统，因而难于给技术提供有价值的知识与指导。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程(2)生产领域里仅依赖传统积累起来的有用的生产经验和方法就可以取得技术进步，而不需要科学知识。19世纪中叶的科学与技术的密切结合，是由于当时已经具备以下3个条件。

(1)科学本身的成熟性，其对技术的有用性已不存在问题。

(2)实业家和其他经济决策人已认识到科学在经济生活中的重要性。

(3)一些从事将科学理论知识转化为技术的制度机构已开始逐步建立起来。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程20世纪以来，技术的发展往往直接取决于科学的进步，并且从整体上看，科学发现转化为技术的时间大大缩短了，科学与技术两者的界限越来越不明显。四、近代(现代)技术进步的历史过程欧美国家技术进步的历史过程可以划分为如下3个阶段。

1蒸汽动力技术发展时期上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程18世纪下半叶到19世纪上半叶，欧美技术发展的趋势和主流是蒸汽动力技术。人类要从事生产活动，首先要解决动力和能源问题。18世纪上半叶以前，生产中使用的动力主要是人力、畜力、风力和水力。1869年左右，苏格兰人瓦特(JamesWatt,1736-1819)发明并开始在工厂里使用蒸汽机，从此开始了蒸汽动力时代。蒸汽动力与传统的动力装置相比，有许多优越之处。

(1)能量大，与大机器生产所需要的能力相适应。

(2)与风力、水力等简单自然力不同，它能够受人控制，能够到处移动，不受地域限制，有利于生产合理布局。

(3)只要燃料充足便可以广泛被采用，特别是可以在城市应用。

(4)使机械化交通工具(轮船、火车)的出现成为可能，为工业化的进一步发展开辟了道路。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程

正如日本技术评论家星野芳郎所说:“一旦某种经济条件和技术条件成熟，在原有技术体系的某个重要领域引起新的原理性变化时，其结果便是立体地影响到整个技术体系”。蒸汽动力的出现极大地影响了其他技术部门的发展。蒸汽动力的产生不但使采矿、冶金、铸造等成套技术得到改造，还出现了蒸汽抽水机、蒸汽鼓风机、蒸汽锤等新机械，而且无论是纺织、机械制造、采矿、冶金以及新交通工具，无一不是建立在蒸汽动力技术的广泛应用的基础之上的。

2电力技术发展时期

19世纪下半期到20世纪上半期是电力技术发展时期。1866年德国发明家维尔纳·冯·西门子(W.V.Siemens,1816-1892)制作成世界上第一台发电机。1882年，爱迪生(ThomasAlvaEdison,1847-1931)在纽约建成第一座发电厂，从此电力技术逐步完善并得到广泛运用。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程

电力是把第一次能源转换成第二次能源，它在能源的合理开发、输送、分配方面起着中介作用。从能源动力技术的角度来看，电力技术是蒸汽动力技术的继续。但它与蒸汽动力相比，有以下6大特点。

(1)可以集中地和大规模地生产，满足生产和生活的大量需要。

(2)可以远距离输送，不受生产力布局地域的限制。

(3)可以革除蒸汽动力离不开笨重的传动机构的缺点，增加工作机空间配置的灵活性。

(4)可以随意分割，灵活适应各种能量需要。

(5)可以很容易地转换为其他能量形式，如光能、磁能、化学能，有利于创造和采用新的工具和工艺。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程(6)可以利用蒸汽动力技术无法利用或无法充分利用的许多能源。电力技术的发展使这一时期的技术出现了许多新的特点。

(1)它使原有技术得到改造，出现了较为灵敏的机电控制装置和初步的生产自动化。

(2)随着电力技术的发展，出现了一批新型的技术。

(3)电力技术的发展不但由电力拖动促进交通运输的电气化，而且大大加快了信息传递速度。

3以电子计算机为核心的“高技术”的发展高技术(Hiah丁echnoloaV)作为一个专用名词，最早出现在20世纪60年代美国两位女建筑师写的《高格调技术》一书中。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程1981年美国开始发行以“高技术”为名的月刊，主要探讨与高技术相关的理论和实践问题。目前，对高技术的定义有以下几种说法:①高技术是从经济学角度对一类产业、产品或企业的一个评价术语。②高技术是指基本原理主要建立在最新科学成果基础上的技术。③高技术是指以知识密集为特征，在某一时期内对人类社会的政治、经济、军事等各方面的进步产生深刻影响，并形成巨大产业的尖端技术。④高技术是当代尖端技术群。且高技术不是一个纯技术概念，而是一个与社会密切相关的概念，是一种以尖端技术、新技术为基础，以技术大规模产业化为特征，与政治、经济、文化有极强相互作用的技术—社会体系。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程

第二次世界大战以后，高技术以前所未有的速度向前发展。1942年12月2日在意大利科学家费米(EnricoFermi)领导下设计和建造的第一座核反应堆在美国芝加哥大学成功运行，这标志着原子能时代的开始，世界从此进入了“核时代”。1945年出现了第一台电子计算机。以上表明这次科技革命不同以往。在这次科技革命中高技术获得飞跃发展，并且势不可挡，它不断向纵深发展，同时带来了经济、文化、生活、政治、军事等各方面的深刻革命。原子能的利用揭开这次科技革命的序幕;电子技术的迅猛发展开辟了人类智力解放的新里程;石油化工技术发展提供的各种合成物质，引起材料方面的重大革命。特别是空间技术的发展使人类的活动进入广阔的军宙空间。上一页下一页返回第一节科学与技术进步的历史过程

目前，应用型空间技术日趋成熟，为人类创造了巨大的物质和精神财富。如通信卫星作为信息社会传递信息的枢纽，连接世界各地，引起了通信体制的根本改变。空间技术的发展使人类对地球、太阳系及军宙的观测和探测手段发生了根本改变，拓宽了认识范围，促进了天文学和天体物理、微观物理的进展，同时也使空间生态学、空间生物医学、空间工程学、星际飞行学等一大批新学科应运而生。当代科技革命中所产生的高技术并不像在前几次技术革命中所产生的技术那样只有一项主导技术。第一次技术革命的主导技术是蒸汽动力技术;第二次技术革命的主导技术是电力技术;第三次技术革命所产生的高技术则具有群体化的特点。上一页返回第二节技术进步的经济分析一、技术进步的含义技术进步有狭义和广义之分。下面从这两个角度对技术进步分别进行分析。

1狭义的技术进步分析从狭义上看，可以这样来描述技术进步的含义:生产同样的产出需要的投入数量减少，或以同样的投入能获得比以往更多的产出。这种解释是通过投入与产出的比较来说明生产过程中的技术进步。还有一种解释，即把技术进步看作是在一定的时间内，生产的产品及生产产品的工艺发生变化的过程。在古典理论中，通常以Q=F(K,L;t)来定义生产函数。其中，R和L分别代表资本和劳动的投入;U代表产出;t代表时间。下一页返回第二节技术进步的经济分析

技术进步就是说明U这个函数中r的过程。简单地用图解来表示，技术进步是生产曲线向上移动(见图8-1)。从短期看，在给定的技术条件下，资本(K)与劳动(L)的组合是由一定的比率来决定的。这个比率有以下3种情况:>1;=1;<1。在图8-2中，N线可称为技术构成线。>1(K>N)时的N线称为高技术构成线，这时企业的生产属于节用劳动生产，P·斯通曼(P.Stonema)，称之为一种劳动节约型的技术变革;=1(K=L)时的线称为中等技术构成线，这时企业的生产属于中生技术生产;<1(K<L)时的N线称为低技术构成线，这时企业的生产属于多用劳动生产，P·斯通曼称之为是一种资本节约型的技术变革。上一页下一页返回第二节技术进步的经济分析

从长期看，这种特定的技术是不断变化的，因而组合的比率也随之变化。如果生产规模设定(起点为H)，如以N为起点，N为终点(见图8-3)，那么技术构成线的运动轨迹为HH'。即用K的资本替代了L的劳动，从而企业从多用劳动生产过渡到节用劳动生产。HH’线上每一生产组合产量均等同，它是一条等产量线。等产量线的形状取决于劳动与资本的替换性质。当劳动与资本的替换比率不变，即不管劳动增加多少，总能按一定比例替换相应的资本时，HH'线是一条直线。在通常情况下，劳动与资本的替换率是变动的，并且随着一种要素的增加，每一单位要素能替代另一种要素的数量将递减，从而HH'线形成凸向原点的曲线。两种要素替代难度越大，其曲率越大。当劳动与资本不能互相替代时，HH'线是一条直角折线。上一页下一页返回第二节技术进步的经济分析

在这种情况下，企业为了一定的产出就需要有特定的资本与劳动投入。如果有一种减少了，不管另一种投入是否增加，一定的产量就达不到。相反，两种投入有一种增加了，但另一种不变，则产量也不会有任何的增加。因为一种投入的增加量无法在生产中正常使用。这里包含着这样一个经济命题，即当资本设定时，企业多投入了劳动，由于劳动对于资本的不可替代性，结果投入的劳动成为多余。在图8-3中，假定资本与劳动的合理构成为1:1，即直角点落在线上，那么除了G点，其余的生产组合点都是不合理的。在G点右边，说明多余了劳动;在G点左边，说明多余了资本。上一页下一页返回第二节技术进步的经济分析

在技术构成线上下滑动的过程中，如果期间生产规模也按一定的速度扩大，即等产量线不断向外扩展，从而形成一条生产发展线(它是将每一条向外扩展的等产量线与不断向上滑动的技术构成线的交点连接而成)，如图8-4中的HH’线。它的弯曲程度取决于两个因素:①期间技术构成提高速度;②期间生产规模扩大速度。企业技术构成线的滑动反映了企业生产方式的变革，如企业的生产从多用劳动生产向节用劳动生产发展，或者相反。在一定时期内，企业冤竟采用哪种方法，取决于内外各种因素，从企业的经济性角度讲，主要取决于工艺技术的实际水平与经济意义。如果说一项工艺改革可以在投入不变的条件下提高产出，或者在产出不变的条件下降低投入量，那么这项改革是有经济意义的。上一页下一页返回第二节技术进步的经济分析

后者中劳动投入量与资本投入量的降低可以是同比例的，也可以是不同比例的，甚至可以是一种投入量降低而另一种投入量增加，只要降低的幅度大于增加的幅度，它仍然具有经济意义。在这场合，如果增加的一种入是资本，降低的一种投入是劳动，那么这项工艺改革会促使企业技术构成提高，向节用劳动生产发展。从世界工业化的进程及其趋势看，普遍存在这种情况。如果说一项工艺改革在产量设定的条件下，一种投入量的降低等于另一种投入量的增加，那么对企业来说，这项工艺改革在经济上没有出现亏损，也没有收益。如果降低的投入量是劳动，则意味着企业技术结构的升级。上一页下一页返回第二节技术进步的经济分析

如果在产量设定的条件下，一种投入量的降低小于另一种投入量的增加，那么这种工艺改革就没有经济意义。因此，在产量设定的条件下，工艺改革可以节约资本而消耗劳动，或消耗资本而节约劳动，或既节约劳动又节约资本，但不能既消耗资本又消耗劳动，或消耗资本而不节约劳动，或消耗劳动而不节约资本。以上涉及生产组合的合理性问题。所谓合理组合，是指在一定的生产技术和管理的条件下，生产中一定的资本与相应的劳动相结合。而生产的不合理组合，则是指资本没有和相应的劳动相结合，主要表现在:①生产部门劳动投入过多，存在隐蔽性失业;②生产部门劳动投入不足，出现资本闲置。第一种情况可用图8-5直观地表示。上一页下一页返回第二节技术进步的经济分析

这里，只有通过原点的对角线上的a和b的组合才是可能的。假使企业现有的劳动为L2，资本为K1,那么只有L1的劳动可以利用，因此L1L2的劳动成为多余劳动。第二种情况可从图8-6中直观地表示出来。假设企业现有的劳动为L1，资本为K2，那就只有K1的资本被利用，因而K1K2成为闲置资本。2广义的技术进步分析广义的技术进步主要包括资源配置的改善、规模经济和知识的进展等。爱德华·丹尼森(EdwardF.benison)认为，资源配置的改善(或资源的再配置)主要是指两种人力资源配置的改善。上一页下一页返回第二节技术进步的经济分析

第一种是配置到农业上的过多劳动力从农业中转移到工业中去;第二种是非农业性独立经营者和在那些本小利微的小企业中参加劳动但不领取报酬的业主家属，从各该企业中转移到其他企业中去。经过资源再配置，劳动力从低生产率部门向高生产率部门转移，特别是农业剩余劳动力转移到工业部门。劳动力的这种转移大大提高了生产率。在美国非住宅新企业领域中，农业劳动力占该领域劳动投入量的比重，在1929年为22.7%，到了1969年则只占到5.1%。在该领域中农业劳动力比重的急剧减少说明了以往在农业中配置不当的情况改善了。上一页下一页返回第二节技术进步的经济分析

规模经济(economiesofscale)是说明各种生产要素增加，即生产规模扩大对产量或收益的影响。当生产规模扩大的比率小于产量或收益增加的比率时，就是规模收益递增;当生产规模扩大的比率大于产量或收益增加的比率时，就是规模收益递减;当这两种比率相等时则是规模收益不变。企业规模的扩大由于能采用新技术与最先进的设备，能采用新的生产方法而提高了生产率。尤其在一些工业部门(例如汽车、机械、冶金行业)，这种规模经济的效果特别明显。一个企业大规模的扩大，也常常可以扩展到从生产到销售再到营销、研发和管理能力的各个方面。在一个较大规模的企业中，技术往往能得到了更好的利用。钢铁是一个非常显著的规模经济行业。上一页下一页返回第二节技术进步的经济分析

知识是人类认识自然和社会的成果。《韦伯斯特词典》关于知识的定义是:“知识是通过实践、研究、联系或调查获得的关于事物的事实和状态的认识，是对科学、艺术或技术的理解，是人类获得的关于真理和原理认识的总和。”1996年，经济合作与发展组织把知识按知道的内容分为4类:①知道是什么的知识(know-what)，指关于事实方面的知识。②知道为什么的知识(know-why)，指自然原理和规律方面的科学理论。此类知识在多数产业中支撑着技术的发展及产品和工艺的进步。③知道怎样做的知识(khow-how)，指做某种事情的技艺和能力，例如专有技术和诀窍。④知道是谁的知识(know-who)，指谁知道和谁知道如何做某些事的信息。丹尼森对知识的进展以及知识的进展与经济增长的关系作了详细的论述。上一页下一页返回第二节技术进步的经济分析

丹尼森认为，单位投入量的产出量持续长期增长最大的一个因素和最基本的原因就是知识的进展。因为当知识适合于生产发展的要求时，从定量的资源中所得到的产量就增加了。知识的进展包括技术知识、管理知识的进展和由于采用新的知识而产生的结构和设备的更有效设计，以及新工艺的发明与采用，还包括对国内的和国外的有组织的研冤、个别研究人员和发明家，或者从简单的观察和经验中得来的知识。这里知识的进展既包括自然科学与技术科学的进展，也包括管理科学的进展。所谓技术知识，是关于物品的具体性质和如何具体地制造、组合以及使用它们的知识。所谓管理知识，指的是广义的管理技术和有关企业组织的知识。上一页下一页返回第二节技术进步的经济分析

管理科学的发展，新的管理方法的应用，在经济增长中起了重要的作用。另外，任何一个地方的科学发现、科学理论或者有关新产品、新物资、新技术和新经验的知识进展，会很快扩散。因此，来源于外地和国外的知识进展对经济增长也是很重要的。总的来说，知识的进展是技术进步中最重要的内容。丹尼森认为，这种知识的进展应归功于社会生产上重要知识的增加。人类知识量的扩大、学校传授越来越多且越来越好的信息以及受到较好教育的积极作用而提高了知识质量的影响，都被看作是对经济增长贡献的“知识进展”素的一部分。上一页下一页返回第二节技术进步的经济分析

丹尼森是把知识进展对经济增长的贡献作为“剩余”估算出来的。这里的“剩余”也叫余数，是指国民经济中得不到明确解释的增长部分，即从经济增长率中减去所有可指出的增长因素作用后剩下的余数。丹尼森估计，美国1929-1957年的经济增长率为2.93%，其中资本变动因素的作用为0.43%;劳动力因素变化的作用(调整后)为1.57%;在单位投入一产出比例变化所致的部分中，企业规模、投资方面因素的影响作用为0.34%，最后就剩下了0.59%这个不知因何因素作用而来的余数。丹尼森把这个余数归于知识的进展和应用的影响，即由于技术进步引起的生产率提高中有59%要归功于知识的进展。上一页下一页返回第二节技术进步的经济分析二、技术进步的动力

20世纪50年代以前，西方经济学关于“技术进步动力”这一问题有两种不同的理论:一是“英雄理论”(Herotheory);二是“系统理论”(Systemtheory)。“英雄理论”认为技术进步是由于少数具有天才的人努力的结果。他们凭灵感、个人的天赋而有所发明、创新。社会需要和经济上的考虑只起了部分作用，但若没有某个天才人物，某些发明就不可能或不会出现，因而，蒸汽机的发明归功于瓦特，电灯的发明归功于爱迪生。但这种理论不能解释下面的事实:①两个或更多的发明家在同一时间里分别独自地完成了相同的发明;②有不同的发明，但所要解决的问题、达到的目的都是一致的;且有些发明是由许多小的发明或改进所组成的，从而是由许多人完成的，因而，即使没有天才人物，这些发明也会出现。上一页下一页返回第二节技术进步的经济分析

因而，在事实面前“英雄理论”不攻自破。有人又提出了“系统理论”。这种理论认为技术进步并非少数天才努力的结果，而是为满足多数人的需要经许多人共同努力的结果。大的发明是许多人先后对创造、改进的累积。发明是一个连续的、累积的过程，它受社会价值与文化传统的影响。即使有些发明表面上看是由单个发明家所完成，但发明家本人也受社会的影响，他的经验、兴趣、知识都是社会的产物。“需求拉力理论”又称为“需求导向理论”，它坚持传统的格言“需要是发明之母”(Necessityisthemotherofinvention)，认为发明是由需求类型(Patternsofdemand)的变化所制造的机会，或由于生产过程中降低产品成本，克服某种短缺所产生的机会而导致的。这种理论的主要要点如下(以消费品生产领域的技术发明为例)。上一页下一页返回第二节技术进步的经济分析(1)一定是建立在生产上总是有对各种消费品的需求，这些需求是体现在消费者身上的。

(2)消费者通过他们的需求类型而显示了他们对所要商品特征的偏好，并在市场上通过价格信号而反映出来。

(3)随着消费者收入的增加，消费者的预算更加宽松，新增需要将更多地体现其所偏好的商品，也即更充分地满足其需要，从而此类商品的市场就大大扩展了。

(4)此时，生产者便从需求与价格的运动中意识到消费者的需求。

(5)因而正式的技术革新过程开始了，并迅速将发明投入使用。在发明与创新过程中成功了的企业占领了市场，不断满足消费者的需要。上一页下一页返回第二节技术进步的经济分析

批评者认为“需求拉力理论”有以下几个基本弱点。

(1)技术进步只是对生产条件的机械和被动反应的结果，这与事实不尽相符。

(2)它不能解释技术进步为什么发生于此时此地，而不是发生于彼时彼地。

(3)忽视了一些与生产条件的变化并无直接联系的创新活动。“科技推力理论”(又称为“以科学为基础的发明”)(Science-basedinvention)意指发明主要产生自科学与工程知识的进步，它把技术进步看成是自动的或半自动的因素。这个理论的要点有如下几条。

(1)在发明、创新过程中，科学投入的作用增加，有些发明是由于科学进步的直接结果。上一页下一页返回第二节技术进步的经济分析(2)发明与创新的复杂性日益增加，因而发明与创新过程中对一个企业来说成了一件长期的事情，从而就与生产者随着生产条件的变化而立刻作出反应的观点相反。

(3)一国在科学、技术方面所作出的努力与发明、创新有相当大的对应关系。

(4)发明创新活动具有内在不确定性，因而有些带有很大的偶然性。上述理论各有侧重，虽然很深刻但比较片面。如果从技术进步的历史过程来看，可以把技术进步的动力归为以下几类。

(1)企业家为了获取高额利润，为了在竞争中取胜，积极开展发明、创新活动。

(2)为了满足社会的需要而从事发明、创新。上一页下一页返回第二节技术进步的经济分析(3)为了解决生产过程中所产生的问题，如第一次工业革命中纺与织的平衡导致一系列纺纱机的发明。如能源的不足就可能导致不使用稀缺的资源生产(某种)产品的生产方法的发现，或使需求转向一些不依赖稀缺原料的产品。

(4)科学的发展对技术的推动作用。

(5)科技活动中的偶然性结果。天才的思想火花也是一种。

(6)战争以及对战争的恐惧也是技术进步的动因之一。三、技术进步与经济增长

1三次科技革命上一页下一页返回第二节技术进步的经济分析

第一次科技革命(18世纪60年代)从英国发端。这场科技革命由农业经济过渡到了工业经济，当时主导技术是蒸汽机将热能转换成机械能，利用这种能量的转换给作坊式生产带来了一场变革，使英国成为当时世界上最先进的国家，当时的英国工业总产值位居世界第一。在1760-1780年的发明中，有阿克莱特(RichardArkwright,1733-1792)的水力纺纱机、哈格里夫斯(JamesHargreaves,1720-1778)的自旋纺纱机、克朗普顿(SamuelCrompton,1753-1827)的走锭纺纱机和瓦特改良的蒸汽机。1790年，卡特赖特(EdmundCartwright,1743-1823)的动力纺织机和科特(HenryCort,1740-1800)的搅炼炼铁法取得专利。上一页下一页返回第二节技术进步的经济分析

科特的搅炼炼铁法比以前的各种方法有较大的效果。有了这种新方法，加上有些人愿意出极低价格购买低质熟铁，遂使焦炼铁很快被人们用作炼熟铁的原料。到1790年英国有81座焦炼熔炉，用木炭的熔炉只有25座，焦炼熔炉占了优势。发生在英国的这些发明对英国纺织业和炼铁工业产生了巨大的影响