安全生产规章制度检查责任制管理规定

安全生产规章制度检查责任制管理规定第一章总则第一条为深入贯彻《中华人民共和国安全生产法》及相关法律法规要求，进一步夯实企业安全生产管理基础，确保安全生产规章制度的合法性、科学性、适用性及执行有效性，防范因制度缺失、缺陷或执行不到位导致的安全风险，特制定本规定。本规定旨在明确安全生产规章制度检查的责任主体、职责分工、检查流程、问题整改及考核奖惩，构建“横向到边、纵向到底”的制度检查责任体系。第二条本规定适用于公司所属各部门、车间、项目部及全体从业人员。安全生产规章制度检查（以下简称“制度检查”）是指对安全生产法律、法规、标准、规范性文件的获取、识别、转化，以及公司内部安全生产责任制、管理制度、操作规程的制定、修订、发布、宣贯、执行和档案管理等全生命周期进行的系统性审查与监督活动。第三条制度检查工作坚持“谁主管、谁负责”、“谁制定、谁检查、谁修订”和“全员参与、持续改进”的原则。通过制度化、常态化的检查机制，确保外部法律法规要求及时转化为内部管理制度，确保内部制度与现场实际作业情况相匹配，杜绝“纸面合规”与“现场脱节”现象。第四条制度检查是安全生产标准化建设的重要组成部分，应与企业年度安全工作计划同部署、同落实、同检查、同考核。各级管理人员必须将制度检查作为履行安全生产职责的重要内容，对分管范围内的制度有效性负直接责任。第二章组织机构与职责分工第五条公司成立安全生产规章制度检查领导小组，由公司主要负责人任组长，安全总监任副组长，各职能部门负责人为成员。领导小组下设办公室，办公室设在安全管理部门，负责制度检查的日常组织、协调、汇总及监督工作。第六条公司主要负责人职责：（一）全面负责公司安全生产规章制度检查工作的领导，审批年度制度检查计划及经费预算；（二）定期听取制度检查工作汇报，研究解决制度检查中发现的重大系统性问题和资源配置问题；（三）保证安全生产规章制度的建设、修订与执行所需的各项资源投入；（四）组织审定公司级核心安全生产管理制度及操作规程。第七条安全管理部门职责：（一）作为制度检查的牵头组织部门，负责制定公司年度安全生产规章制度检查计划，并组织实施；（二）负责国家及地方最新安全生产法律法规、标准规范的识别、获取、评价及转化工作，检查各部门对法律法规的遵循情况；（三）对公司级安全生产责任制管理制度的制定、修订及执行情况进行监督检查；（四）汇总各部门、各车间的制度检查报告，建立制度缺陷隐患台账，督促责任单位限期整改；（五）负责制度检查情况的考核评价，提出奖惩建议。第八条各职能部门（生产、设备、技术、人力、财务等）职责：（一）负责本部门业务范围内专业安全规章制度的制定、修订和日常检查工作；（二）技术部门负责检查工艺操作规程、工艺指标是否符合国家标准及实际生产需求；（三）设备部门负责检查设备设施安全管理制度、检维修规程的完整性和适用性；（四）人力资源部门负责检查全员安全教育培训制度、劳动防护用品管理制度、特种作业人员管理制度的落实情况；（五）参与公司组织的综合性制度检查，对涉及本专业的内容提出整改意见。第九条车间及项目部职责：（一）负责执行公司各项安全生产规章制度，并根据现场实际作业情况，反馈制度执行中存在的问题；（二）负责制定本单位级的安全操作规程（作业指导书），并定期组织检查其有效性；（三）建立班组制度执行巡查机制，确保一线员工严格按照操作规程作业，检查员工对规章制度的掌握程度；（四）针对制度检查发现的问题，制定整改措施并落实，形成闭环管理。第十条班组及员工职责：（一）班组长负责每班检查组员执行操作规程和劳动纪律的情况，纠正违章行为；（二）员工有权对本岗位安全生产规章制度和操作规程提出修改建议，有权拒绝执行违反规章制度或可能造成安全事故的指令；（三）员工应参与制度检查活动，如实反映制度在执行过程中存在的难点和漏洞。第三章检查周期与计划管理第十一条制度检查分为定期检查、专项检查和动态检查三种类型。（一）定期检查：公司级综合性制度检查每年至少进行一次；车间级制度检查每半年至少进行一次；班组级制度执行检查每月至少进行一次。（二）专项检查：当发生以下情况时，应立即开展专项制度检查：1.新的安全生产法律、法规、标准发布或实施，现有制度与之不符时；2.企业生产工艺、设备设施发生重大变更时；3.发生生产安全事故或重大未遂事件，暴露出制度缺陷时；4.政府监管部门或上级单位提出整改要求时；5.机构调整或人员岗位职责发生重大变化时。（三）动态检查：结合日常安全巡查、隐患排查治理工作，随时对规章制度的现场执行情况进行抽查。第十二条年度检查计划编制。安全管理部门应于每年年初制定《年度安全生产规章制度检查计划》，明确检查的目的、范围、内容、时间、牵头部门、配合部门及负责人。计划经安全总监审核，主要负责人批准后实施。第十三条计划调整。确因生产任务调整或其他不可抗力因素导致计划无法按期执行的，检查牵头部门应提前提出书面调整申请，经安全总监批准后方可延期或调整，但必须确保年度检查覆盖所有关键制度环节。第四章检查内容与标准第十四条制度检查内容涵盖“合规性、完整性、适用性、执行性”四个维度。第十五条合规性检查。重点检查安全生产规章制度是否符合现行有效的国家法律、行政法规、部门规章、国家标准和行业标准。（一）检查是否建立了法律法规识别及更新机制；（二）对照《安全生产法》等法律条款，核查企业安全生产责任制、风险分级管控、隐患排查治理等核心制度是否满足法律强制性要求；（三）检查制度中引用的标准规范是否为最新有效版本，是否存在引用废止标准的情况。第十六条完整性检查。重点检查制度体系是否健全，是否覆盖了生产经营活动的各个环节和所有岗位。（一）检查是否建立了从“公司-车间-班组”三级制度管理体系；（二）核查是否包含安全生产目标管理、责任制管理、安全培训、特种作业管理、设备管理、作业安全、职业健康、应急管理等基础管理制度；（三）检查操作规程是否涵盖所有主要设备设施和关键作业岗位，是否存在无章可循的作业活动；（四）检查制度文件格式是否规范，是否包含发文号、版本号、批准人、生效日期等必要要素。第十七条适用性检查。重点检查制度内容是否科学合理，是否符合企业当前的生产实际和人员素质。（一）检查制度条款是否清晰明确，无歧义、无矛盾，逻辑严密；（二）检查技术参数、工艺指标、安全限值等设定是否与现场设备状况相符；（三）检查制度要求是否过高或过低，是否具备可操作性，是否存在照搬照抄其他企业模板导致“水土不服”的现象；（四）检查风险管控措施是否具体可行，是否与风险分级结果相对应。第十八条执行性检查。重点检查规章制度在实际工作中的落实情况，即“有章必依”的情况。（一）检查制度是否按要求进行了宣贯培训，相关人员是否知晓并掌握本岗位制度；（二）检查现场作业活动是否违反操作规程，是否存在违章指挥、违章作业行为；（三）检查记录台账（如巡检记录、培训记录、检修记录）是否规范填写，真实反映制度执行情况；（四）检查违章行为是否按照制度规定进行了处理，考核机制是否有效运行。第十九条制度检查应依据《安全生产规章制度检查评分表》进行量化评价，评分表应涵盖上述四个维度的具体检查项目和分值权重。以下为检查评分表示例结构：检查维度序号检查项目检查内容与标准标准分评分方法得分合规性1法律法规识别建立了法律法规清单，并能提供更新记录10无清单或未更新扣5分2制度合法性制度内容无违反国家强制性条款的规定15发现一处违法扣10分完整性3制度覆盖面制度体系覆盖所有主要风险点和岗位10缺一项核心制度扣2分4文件要素文件审批手续齐全，版本控制清晰5要素缺失每处扣1分适用性5内容可操作性制度规定具体明确，符合现场实际20发现一条不可操作条款扣5分6引用标准有效性引用的标准均为最新有效版本10引用废止标准扣5分执行性7宣贯培训相关人员熟悉本岗位制度要求10抽问不合格每人扣2分8现场执行现场无违章行为，记录台账真实规范20发现一次违章扣5分，记录造假扣10分第五章检查实施流程第二十条检查准备。（一）成立检查组：根据检查计划，由安全管理部门牵头，相关职能部门技术骨干、注册安全工程师等专业人员组成检查组。（二）编制检查方案：明确本次检查的具体范围、重点内容、时间节点和人员分工。（三）准备检查资料：收集现行的法律法规清单、企业现有制度文本、以往检查记录、事故案例等资料。（四）开展动员培训：召开检查启动会，统一检查标准，明确检查纪律，确保检查人员熟练掌握检查依据和评分标准。第二十一条现场检查。（一）资料审查：查阅制度文件档案、发文记录、培训签到表、考核记录等，核实制度的制定和宣贯过程。（二）人员访谈：采取随机抽查、座谈交流等方式，询问各部门负责人、安全管理人员、班组长及一线员工对岗位职责、操作规程、应急处置程序的掌握程度。（三）现场核实：深入生产车间、作业现场，对照操作规程和标准规范，实地检查设备设施安全状况、作业人员行为、安全警示标识设置、劳动防护用品佩戴等实际情况。（四）追溯验证：针对发现的问题或隐患，逆向追溯管理制度层面的根源，查找是否存在制度缺失、规定不合理或责任未落实等情况。第二十二条检查记录。（一）检查人员应如实记录检查过程和发现的问题，填写《安全生产规章制度检查记录表》。（二）记录内容应包括：检查时间、检查地点、受检单位、检查内容、发现的问题描述、违反的制度条款或依据、证据资料（如照片、复印件）、问题责任人等。（三）检查记录需经检查人员和受检单位负责人签字确认，受检单位如有异议可提出申诉，并在记录中注明。第二十三条检查总结。（一）检查组汇总检查情况，对受检单位的制度管理现状进行综合分析，形成《安全生产规章制度检查报告》。（二）报告应客观评价受检单位在制度建设和执行方面的成绩与不足，分析问题产生的深层次原因（如：认识不到位、资源不足、培训缺失等），并提出针对性的改进建议。（三）报告经安全总监审核后，提交公司安全生产领导小组审议。第六章问题整改与闭环管理第二十四条问题分级。根据制度缺陷和执行偏差的严重程度，将检查发现的问题分为以下三级：（一）A类（重大问题）：制度内容违反法律法规强制性规定；制度缺失导致存在重大管理漏洞；关键岗位无操作规程；严重违章指挥或违章作业且屡禁不止。（二）B类（一般问题）：制度内容不完善，存在操作性不强或部分条款与实际不符；一般岗位操作规程未及时修订；员工对制度内容不熟悉；现场存在一般性违章行为。（三）C类（轻微问题）：制度文本格式不规范；非关键条款存在笔误；培训记录填写不完整；现场作业细节不规范。第二十五条整改实施。（一）下发整改通知：安全管理部门根据检查报告，向责任单位下发《安全生产规章制度整改通知书》，明确整改内容、整改措施、整改责任人、整改期限（A类问题整改期限一般不超过15个工作日，B类不超过30个工作日，C类不超过下个检查周期）。（二）制定整改方案：责任单位接到通知后，应立即组织分析原因，制定详细的整改方案。1.属于制度修订问题的，由归口管理部门组织修订，履行审核批准程序，发布新版本，并回收旧版本；2.属于执行不到位问题的，责任单位应组织再培训、再教育，加强现场监督检查，严肃查处违章行为；3.属于资源缺失问题的，责任单位应向公司提出申请，协调解决人员、资金、设备等保障。（三）整改过程监控：安全管理部门应对A类、B类问题的整改过程进行跟踪督办，定期听取整改汇报，确保整改措施落地。第二十六条验收销号。（一）整改完成后，责任单位提交《整改完成报告》及相关证明材料（如修订后的制度文件、培训记录、现场照片等）。（二）安全管理部门组织检查组对整改情况进行现场验收。（三）验收合格的，在检查台账中予以销号；验收不合格的，责令重新整改，并适当延长整改期限，必要时对责任单位进行通报批评。第二十七条举一反三。对于检查中发现的典型性、普遍性问题，安全管理部门应组织全公司范围的自查自纠活动，防止类似问题在其他单位重复发生。第七章考核与奖惩第二十八条公司将安全生产规章制度检查工作纳入年度安全生产目标责任制考核体系，考核结果作为部门评优评先、管理人员履职评价的重要依据。第二十九条奖励机制。（一）对在制度检查工作中认真负责、发现重大制度漏洞从而避免事故发生的个人或集体，给予通报表扬和一次性现金奖励。（二）对提出制度修订合理化建议，经采纳实施后显著提升安全管理水平或降低作业风险的员工，按照《安全生产合理化建议奖励办法》给予奖励。（三）全年制度检查无重大问题，且制度执行率、员工培训合格率均达到100%的单位，在年度安全考核中给予加分。第三十条惩处机制。（一）未按规定开展制度检查或未按计划完成检查任务的单位，扣减部门负责人安全绩效分值，并责令补做检查。（二）对检查中发现的A类问题整改不力、推诿扯皮、逾期未完成整改的责任单位，加倍扣减安全绩效，并对单位主要负责人进行约谈。（三）因制度缺失、制度内容违法或制度严重不完善导致发生生产安全事故的，依据公司《安全生产奖惩制度》和事故调查结果，对相关责任人员给予行政处分或经济处罚，涉嫌犯罪的移交司法机关处理。（四）在制度检查中弄虚作假、隐瞒事实、欺骗检查组的，一经查实，对直接责任人和单位负责人严肃处理。第八章档案管理第三十一条建立健全安全生产规章制度检查档案管理制度。档案管理实行“一项一档”，确保检查全过程可追溯。第三十二条检查档案应包含以下资料：（一）年度制度检查计划及调整审批文件；（二）检查方案、检查评分表、检查记录表（含影像资料）；（三）检查报告、领导审议意见；（四）整改通知书、