合规宣传教育工作开展情况自查报告

合规宣传教育工作开展情况自查报告接到上级关于开展年度合规宣传教育工作专项检查的通知后，我们高度重视，第一时间成立由集团党委书记、合规与风险管理委员会主任任组长，合规管理部、党委工作部、人力资源部负责人为成员的自查工作组，明确自查工作范围覆盖集团总部、12家二级子公司、所有在建项目及全体在岗员工，对照检查指标逐项梳理工作开展情况，深挖存在问题，研究整改举措，现将自查情况报告如下：今年以来，我们始终把合规宣传教育作为防范经营风险、培育企业文化的核心抓手，严格落实上级关于合规管理的各项要求，构建了分层分类、覆盖全员的合规宣传教育体系，推动合规意识从“关键少数”向“绝大多数”延伸。首先是抓住领导干部这个“关键少数”，发挥示范引领作用，我们把合规学习纳入党委中心组年度学习计划，明确每季度至少开展1次合规专题学习，今年以来先后围绕新修订的《中央企业合规管理办法》《市属国有企业合规管理指引》《反不正当竞争法》《招标投标法》等法律法规和监管要求开展4次集中学习研讨，每次学习都要求班子成员结合分管领域谈合规风险、谈防控举措，累计梳理出投融资、工程建设、数据管理等领域风险点27个，全部制定了对应防控措施。同时要求班子成员带头落实“一岗双责”，每年至少到分管领域讲1次合规党课，今年全年班子成员共讲合规党课14次，覆盖所有二级单位核心业务部门，班子成员全员参加年度合规知识考试，平均分达94分，合格率100%，为全员树立了合规榜样。其次是抓好中层干部和关键岗位这个核心群体，强化合规履职能力。我们针对中层干部、投融资、招标采购、财务、人力、合规管理等关键岗位人员，每年组织不少于2次集中脱产培训，今年先后邀请市司法局合规专家、合作律所高级合伙人、金融投行专业人士授课，培训内容贴合集团业务实际，涵盖合同审核合规、三重一大决策合规、数据合规、融资合规、劳动用工合规等多个重点领域，培训结束后组织闭卷考试，85分以上为合格，不合格者补考直到合格为止，今年累计126名关键岗位人员参加培训，最终合格率100%。我们还建立了关键岗位合规培训档案，实行“一人一档”管理，将培训成绩、合规表现纳入员工个人人事档案，与岗位聘任、年度考核直接挂钩。针对新提拔的中层干部，我们把合规谈话作为任职前的必要程序，今年新提拔的21名中层干部全部完成任前合规谈话，签订了合规履职承诺书。第三是覆盖全体员工这个基础群体，培育全员合规文化。我们除了集中培训，还依托线上线下平台开展日常化合规宣传，在集团官方微信公众号开设“合规小课堂”专栏，每周推送1篇贴合员工日常工作的合规知识，内容从公务接待、出差报销、公车使用等通用要求，到不同岗位的具体合规准则，累计推送48期内容；在集团办公楼电梯间设置滚动合规宣传屏，走廊打造合规文化墙，每个办公室张贴岗位合规小贴士，时刻提醒员工绷紧合规弦。今年我们还组织了全员合规知识竞赛，设置一二三等奖共18个获奖名额，全员参与率达到96%，进一步调动了员工学习合规知识的积极性。针对新入职员工，我们把合规培训作为入职第一课，要求完成不少于8学时的合规培训，考试通过后才能定岗，今年入职的32名新员工全部完成培训考核，合格率100%，同时为每名新员工安排专属合规导师，在一年带教期内日常提醒合规要求，帮助新员工快速建立合规意识。在全覆盖宣传教育的基础上，我们还针对集团核心业务领域开展了针对性合规宣传教育，切实提升风险防控能力。针对集团工程建设板块占比高、招标采购风险大的特点，我们组织开展了工程领域合规专题警示教育，梳理了近五年市属国资系统内发生的12起围标串标、违法分包、利益输送典型案例，组织所有工程板块管理人员开展专题讨论，共梳理出我们自身工程管理环节的14个风险点，全部更新到了集团合规风险数据库，对应调整了管控流程。针对投融资业务，我们围绕地方政府债务化解、PPP项目合规管理、对外投资尽调等内容开展了2次专题研讨，邀请专业人士解读最新监管要求，帮助投融资条线员工及时掌握政策变化，避免合规风险。针对近年来数字化转型过程中凸显的数据合规风险，我们专门组织了《个人信息保护法》《数据安全法》专题培训，梳理了集团数据收集、存储、使用环节的3个不合规问题，已经完成全部整改，进一步规范了数据管理流程。针对中央巡视和上级审计指出的关联交易不规范问题，我们专门开展关联交易合规专题培训，重新梳理了关联交易识别、审查、披露全流程要求，所有涉及关联交易的岗位人员全部考核上岗，今年以来集团所有关联交易合规审查通过率100%，未出现违规问题。本次自查过程中，我们对照检查要求逐项排查，梳理出当前合规宣传教育工作存在的四个方面突出问题，具体自查及整改推进情况如下：问题类别具体问题事项自查整改完成情况待推进整改事项覆盖层级不均衡偏远县区一线项目、外包劳务人员合规宣教覆盖不足，参训率仅为72%；另有5%左右年纪较大的一线员工不会操作线上学习平台，无法参与线上培训已经梳理出所有未参训人员名单，安排合规联络员上门送学完成补训，目前整体覆盖率提升至91%；针对不会操作智能手机的老员工，统一印制了纸质学习材料，安排部门合规联络员一对一讲解将合规宣教要求纳入外包服务合同条款，明确外包单位必须组织所有人员参加我方合规培训，2024年新签合同全部落实该要求；针对偏远项目开发离线培训包，解决山区信号不足问题，2024年3月底前完成所有在建项目离线培训包发放内容针对性吸引力不足宣教多以法条讲解、念文件为主，结合集团内部案例少，定制化内容不足，线上推文平均阅读率仅为18%，员工参与积极性不高已经梳理近3年集团内部发生的11起轻微违规、苗头性问题，隐去个人信息后整理成《内部合规警示教育案例集》，印发各单位组织学习；调整公众号内容形式，改用漫画、短视频讲合规，近期推文平均阅读率提升至42%针对16类不同岗位开发情景模拟微课程，设计日常工作中常见的合规冲突场景，让员工沉浸式学习应对方法，2024年6月底前完成全部开发上线；每季度组织一次员工原创合规内容征集活动，调动员工参与积极性效果评估机制不健全仅以参训率、考试分数评估宣教效果，未结合日常工作表现量化评估，宣教效果和绩效考核、问责衔接不紧密，部分员工重视程度不够已经出台《集团合规宣教效果评估细则》，明确将员工日常合规表现纳入绩效考核，占绩效考核权重的10%建立各单位合规行为跟踪台账，每季度统计违规事件发生率、合规审查问题率、信访举报数量，反向校验宣教效果，对宣教效果不佳、违规率上升的单位约谈主要负责人，该机制2024年1月起正式实施工作保障能力不足24名基层合规联络员全部为兼职，未接受过系统的宣教能力培训，部分基层单位宣教经费不足，影响工作开展已经组织所有基层合规联络员开展为期3天的集中培训，考核全部合格，明确了基层合规联络员的工作职责建立合规联络员季度轮训机制，每年不少于2次集中培训；落实基层合规联络员岗位补贴，2024年年度预算已经安排该项资金，年初即可到位针对自查发现的问题，我们下一步将从四个方面推进整改，不断提升合规宣传教育工作质量，构建合规管理长效机制。一是补齐覆盖短板，实现全员全领域无死角覆盖。在目前补训的基础上，常态化推行“流动合规课堂”机制，要求合规联络员每两个月至少深入一次偏远一线项目，利用员工休息时间开展现场培训，携带流动宣传展板，送培训、送资料上门；把外包人员、劳务派遣人员全部纳入合规宣传教育范围，通过合同约束压实外包单位的组织责任，确保所有参与集团业务的人员都接受合规教育；针对老员工和信号不佳地区的实际，定制纸质学习材料和离线培训包，解决线上学习不便的问题，确保不落下任何一个群体。二是优化内容供给，提升宣教的针对性和感染力。全面推行“案例+场景”教学法，减少空泛的法条讲解，多用身边事教育身边人，把集团内部发生的苗头性、倾向性违规问题作为警示教育核心素材，组织员工开展讨论，引导员工主动思考“如果我遇到这件事该怎么做”，提升员工的合规判断能力；针对不同岗位定制专属宣教内容，行政岗重点讲公务接待、印章管理、档案管理合规，财务岗重点讲资金支付、税务管理合规，工程岗重点讲招标、分包、结算合规，让员工能够学到和自身工作密切相关的内容，提升学习积极性；创新宣教形式，发动员工参与合规内容创作，开展合规微短视频、合规漫画征集比赛，让员工自己讲合规，比官方内容更有感染力，同时通过合规承诺墙、合规主题演讲等活动，营造浓厚的合规文化氛围。三是完善闭环管理，强化合规宣教的约束激励。建立“宣教-评估-整改”的闭环工作机制，每半年开展一次合规宣教效果评估，除了参训率和考试分数，重点评估各单位违规事件发生率、合规审查问题率、信访举报数量等量化指标，评估结果和二级单位负责人绩效考核挂钩，对评估不合格、违规问题多发的单位，约谈主要负责人，压实主体责任；把合规宣教和员工职业发展深度绑定，新员工不完成合规培训不得定岗，年度合规培训不合格的不得评优评先、不得晋升，关键岗位每年开展一次合规考核，不合格的调整岗位，真正让合规成为员工履职的硬约束；把合规宣教前置到业务开展前，每个重大项目启动、每个新业务开展前，都要先组织相关人员开展合规交底，讲清楚合规要求和风险点，签订合规承诺书，把合规要求嵌入业务全流程。四是强化工作保障，提升基层合规宣教能力。落实基层合规联络员的岗位保障，逐步解决兼职问题，对规模较大的二级子公司设置专职合规联络员，落实岗位补贴，调动工作积极性；建立常态化的合规联络员轮训机制，每年开展不少于2次的集中培训，提升合规联络员的宣教能力和业务水平；保障合规宣教专项经费，每年年初将宣教经费纳入集团年度预算，保障培训、宣传材料、活动开展等费用，